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ISBN 978-85-02-17182-4

Dados Internacionais de Catalogação na Publicação (CIP)

(Câmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)

Bacellar, Roberto Portugal

Mediação e arbitragem / Roberto Portugal Bacellar. –

São Paulo : Saraiva, 2012. – (Coleção saberes do direito ; 53)

1. Arbitragem (Direito) - Brasil 2. Mediação - Brasil I.

Título. II. Série.

Índice para catálogo sistemático:

1. Brasil : Arbitragem e mediação : Direito processual civil 347.918 (81)

Diretor editorial Luiz Roberto Curia

Diretor de produção editorial Lígia Alves

Editor Roberto Navarro

Assistente editorial Thiago Fraga

Produtora editorial Clarissa Boraschi Maria

Preparação de originais, arte, diagramação e revisão  Know-how Editorial

Serviços editoriais Kelli Priscila Pinto / Vinicius Asevedo Vieira

Capa Aero Comunicação

Produção gráfica Marli Rampim

Produção eletrônica Know-how Editorial

Data de fechamento da edição: 25-4-2012

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Nenhuma parte desta publicação poderá ser reproduzida por qualquer meio ou forma sem a prévia autorização da Editora Saraiva.

A violação dos direitos autorais é crime estabelecido na Lei n. 9.610/98 e punido pelo artigo 184 do Código Penal.

Roberto Portugal Bacellar

Juiz de Direito (PR). Diretor-presidente da Escola Nacional de Magistratura (ENM).

Conheça os autores deste livro: http://atualidadesdodireito.com.br/conteudonet/?ISBN=17181-7

Coordenadores

Alice Bianchini

Doutora em Direito Penal pela PUCSP. Mestre em Direito pela UFSC. Presidente do Instituto Panamericano de Política Criminal – IPAN. Diretora do Instituto LivroeNet.

Luiz Flávio Gomes

Jurista e cientista criminal. Fundador da Rede de Ensino LFG. Diretor-presidente do Instituto de Pesquisa e Cultura Luiz Flávio Gomes. Diretor do Instituto LivroeNet. Foi Promotor de Justiça (1980 a 1983), Juiz de Direito (1983 a 1998) e Advogado (1999 a 2001).

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Apresentação

O futuro chegou.

A Editora Saraiva e a LivroeNet, em parceria pioneira, somaram forças para lançar um projeto inovador: a Coleção Saberes do Direito, uma nova maneira de aprender ou revisar as principais disciplinas do curso. São mais de 60 volumes, elaborados pelos principais especialistas de cada área com base em metodologia diferenciada. Conteúdo consistente, produzido a partir da vivência da sala de aula e baseado na melhor doutrina. Texto 100% em dia com a realidade legislativa e jurisprudencial.

Diálogo entre o livro e o 1 

A união da tradição Saraiva com o novo conceito de livro vivo, traço característico da LivroeNet, representa um marco divisório na história editorial do nosso país.

O conteúdo impresso que está em suas mãos foi muito bem elaborado e é completo em si. Porém, como organismo vivo, o Direito está em constante mudança. Novos julgados, súmulas, leis, tratados internacionais, revogações, interpretações, lacunas modificam seguidamente nossos conceitos e entendimentos (a título de informação, somente entre outubro de 1988 e novembro de 2011 foram editadas 4.353.665 normas jurídicas no Brasil – fonte: IBPT).

Você, leitor, tem à sua disposição duas diferentes plataformas de informação: uma impressa, de responsabilidade da Editora Saraiva (livro), e outra disponibilizada na internet, que ficará por conta da LivroeNet (o que chamamos de )¹ .

No 1 você poderá assistir a vídeos e participar de atividades como simulados e enquetes. Fóruns de discussão e leituras complementares sugeridas pelos autores dos livros, bem como comentários às novas leis e à jurisprudência dos tribunais superiores, ajudarão a enriquecer o seu repertório, mantendo-o sintonizado com a dinâmica do nosso meio.

Você poderá ter acesso ao 1 do seu livro mediante assinatura. Todas as informações estão disponíveis em www.livroenet.com.br.

Agradecemos à Editora Saraiva, nas pessoas de Luiz Roberto Curia, Roberto Navarro e Lígia Alves, pela confiança depositada em nossa Coleção e pelo apoio decisivo durante as etapas de edição dos livros.

As mudanças mais importantes que atravessam a sociedade são representadas por realizações, não por ideais. O livro que você tem nas mãos retrata uma mudança de paradigma. Você, caro leitor, passa a ser integrante dessa revolução editorial, que constitui verdadeira inovação disruptiva.

Alice Bianchini | Luiz Flávio Gomes

Coordenadores da Coleção Saberes do Direito

Diretores da LivroeNet

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1 O  deve ser adquirido separadamente. Para mais informações, acesse www.livroenet.com.br.

Sumário

Capítulo 1 O Movimento de Acesso à Justiça

Seção I Entrada, Saída da Justiça

1. Noções introdutórias

1.1 Monopólio jurisdicional para afastar a autotutela

1.2 Lide e sua definição

1.3 O ambiente na resolução de conflitos

1.4 Resolução de conflitos e suas definições básicas

1.5 Mobilidade na resolução dos conflitos

2. Ondas de acesso à justiça

3. Ondas de saída da justiça

4. A quinta onda e os métodos consensuais e adversariais de resolução de conflitos

5. Acesso ao sistema oficial, a crise da justiça e a experiência dos juizados especiais

6. Alternatividade ao sistema oficial tradicional dentro do próprio Estado

7. Anomia e alternativas ilícitas de solução de conflitos

Seção II Resolução Alternativa de Disputas (Alternative Dispute Resolution – ADR),Métodos Alternativos de Solução de Conflitos (Mascs) e Resolução Alternativade Conflitos (RAC)

1. ADR, Mascs, Mescs e RAC

2. Métodos de resolução de conflitos e mais algumas definições básicas

3. Justiça comunitária

4. A judicialização dos conflitos

4.1 Manifestações da judicialização das relações sociais

4.2 Concepções sobre a judicialização

5. A sustentabilidade do Poder Judiciário e a excessiva judicialização até de relações sociais ilícitas

5.1 Educação e orientação para a adequada resolução dos conflitos

5.2 Deixar de fazer mais do mesmo

6. A importância do Poder Judiciário no estado democrático de direito

Capítulo 2 A Ideia de Acesso à Justiça como Acesso à Resolução Adequada dos Conflitos

1. Acesso à resolução adequada dos conflitos

2. Do acesso à ordem jurídica justa

2.1 Acesso à ordem jurídica justa é acesso à resolução adequada dos conflitos

2.2 Portfólio de métodos destinados à resolução adequada

3. A morosidade e o tempo razoável do processo

Capítulo 3 Métodos Complementares e a Desjudicialização

1. Ações para descongestionamento do sistema judiciário e o necessário redirecionamento das causas

2. Críticas ao sistema judiciário como conhecimento e aprendizado

3. O devido processo legal, o princípio da inafastabilidade e o acesso ao Poder Judiciário

3.1 O Poder Judiciário como órgão oficial disponível

Capítulo 4 Política Judiciária Voltada à Solução Pacífica dos Conflitos no Âmbito do Poder Judiciário

1. Justificativas

2. Tratamento dos conflitos por meios adequados

3. Núcleos permanentes de métodos consensuais de solução de conflitos

4. Centros judiciários de solução de conflitos e cidadania

5. Lide processual e lide sociológica

6. Avaliação do usuário

Capítulo 5 Múltiplas Portas

1. Múltiplas portas – definição e contextualização

2. Adequação dos métodos aos conflitos

Capítulo 6 A Conciliação

1. Histórico sobre a evolução e a cultura da conciliação

2. Conciliação e sua definição

3. A conciliação e a transação no Código Civil

4. A conciliação e o acordo no Código de Processo Civil

5. Características da conciliação e postura inicial do conciliador

5.1 Conciliação intuitiva como simples fase do processo na forma heterocompositiva

6. A conciliação nos Juizados Especiais Estaduais

6.1 A conciliação nos Juizados Especiais Estaduais Criminais

6.2 A conciliação nos Juizados Especiais da Fazenda Pública Estadual

7. A conciliação na justiça do trabalho

7.1 Conciliação trabalhista a qualquer momento

7.2 Equilíbrio e desequilíbrio de poder entre as partes na justiça do trabalho

7.3 A homologação do acordo trabalhista e seus efeitos

8. A conciliação nos juizados especiais federais

8.1 Juizados especiais federais cíveis

8.2 A conciliação nos Juizados Especiais Federais Criminais

Capítulo 7 A Mediação

1. A mediação, as necessidades humanas e o conflito

2. Modalidades de mediação e suas escolas

Capítulo 8 Diferenças entre Mediação e Conciliação

1. Diferenças genéricas e noções introdutórias

2. Atuação do terceiro (conciliador ou mediador) e aplicação conjunta

3. Natureza do conflito e da relação

4. Prismas distintivos entre conciliação e mediação

5. Autonomia de vontade dos interessados

6. Juiz mediador e juiz conciliador

Capítulo 9 A Arbitragem

1. Histórico sobre a arbitragem

2. Arbitragem – definição

3. Cláusula compromissória antes da Lei n. 9.307/96

4. Natureza do poder convencional da arbitragem e do poder jurisdicional do Estado

5. A convenção de arbitragem

6. Cláusula compromissória

6.1 Cláusula compromissória cheia

6.2 Cláusula compromissória vazia

7. Compromisso arbitral

8. Característica da informalidade e especialização da arbitragem

9. Críticas ao modelo arbitral

10. Arbitragem endoprocessual dos juizados especiais

11. Arbitragem perante o poder público – noções introdutórias

11.1 A arbitragem e os privilégios da administração pública perante o Poder Judiciário

11.2 Possíveis vantagens da arbitragem perante a administração

11.3 Possíveis desvantagens da arbitragem perante a administração

11.4 Arbitragem institucional e sua sustentabilidade ética

11.5 Dificuldades da arbitragem perante a administração

11.6 Indicadores que favorecem a mediação e a arbitragem perante a administração

11.7 Arbitrabilidade e os limites da arbitragem perante a administração

12. Arbitragem nas parcerias público-privadas

13. Arbitragem nas diversas formas de concessões de serviço público

13.1 Agências reguladoras e a arbitragem

13.2 Os princípios da confidencialidade e sigilo, que estão presentes na arbitragem, em contraposição à publicidade, que deve pautar os atos da administração

Capítulo 10 Negociação, Gestão do Pensamento e os Seis Chapéus

1. Noções introdutórias

2. Negociação – definição

3. Os seis chapéus de Edward de Bono

Capítulo 11 Algumas Técnicas para Auxiliar o Mediador e o Conciliador na Resolução de Conflitos

1. Recomendações gerais de abertura e intervenção

2. Produção de provas nos métodos consensuais e formas autocompositivas

3. Recomendações na condução do processo com qualidade no relacionamento – rapport

4. Razões para não sugerir soluções de mérito para o acordo

5. O poder da comunicação e manifestação horizontal de poder

6. Confirmar o entendimento sobre o que foi falado e colher a declaração das partes por meio de uma escuta ativa (dinâmica)

7. Definição do conflito e outras percepções

8. Algumas técnicas de negociação para serem aplicadas na conciliação e na mediação

9. Fechamento do acordo e redação neutra

Capítulo 12 Estudo de Casos

1. A pressa da justiça morosa: um estudo de caso que ressignifica a busca pela celeridade

2. O que não está nos autos não está no mundo: uma reflexão sobre os limites da controvérsia e a amplitude do conflito

3. Um pescador sem acesso à justiça – uma questão antropológica para refletir e pensar o direito

Referências

Capítulo 1

O Movimento de Acesso à Justiça

Seção I

ENTRADA, SAÍDA DA JUSTIÇA

1. Noções introdutórias

Para entender as soluções alternativas de conflitos, é preciso lembrar da evolução histórica relativa à concepção de monopólio jurisdicional e do movimento de acesso à justiça que inicialmente remetia a uma ideia restrita de acesso ao Poder Judiciário e ainda assim apenas formal.

Primitivamente, o Estado só definia os direitos, mas não se comprometia a solucionar os conflitos que surgissem do relacionamento entre as pessoas.

Com a evolução dos tempos e para evitar a prevalência da “lei do mais forte”, o Estado assumiu o encargo e a missão de aplicar a lei diante dos casos litigiosos.

1.1 Monopólio jurisdicional para afastar a autotutela

A ideia de monopólio do Estado surgiu exatamente para limitar o poder do mais forte, evitando abusos e a aplicação generalizada daquilo que se denominava autotutela pelo exercício de uma forma de aplicação de justiça privada.

A importância do monopólio jurisdicional é fato incontestável e assegura aos cidadãos a tranquilidade de não precisar se armar para a luta ou fazer valer seus direitos por meio do exercício da força.

Cabe, portanto, ao Poder Judiciário compor os conflitos, mantendo a convivência pacífica entre as pessoas que não precisam medir forças, como faziam em tempos passados.

Não há necessidade de medir forças: aprendi com meu avô Clotário Portugal, em 1920, que se deve ouvir com benevolência os que clamam Justiça, e isso não será favor porque estão no direito de pedir, embora nem sempre com o direito de obter. Diante do juiz, como diante da lei, não há pobres nem ricos, nem pequenos nem grandes, plebeus nem nobres; só é forte quem tem por si o direito.

Ainda, excepcionalmente, é autorizada a defesa ou o exercício direto dos direitos pelas próprias partes. Ex. 1: legítima defesa da posse (autorização de defesa e manutenção da posse); ex. 2: desforço incontinenti (exercício direto do direito de restituir-se da coisa por sua própria força), situações – nos dois casos – previstas no art. 1.210 do CC; ex. 3: penhor legal (admite exercício direto do direito pela retenção de bens do devedor, previsto no art. 1.467 CC, que em alguns casos depende da homologação judicial posterior conforme art. 874 do CPC).

Os conflitos que por alguma resistência das partes não encontrem solução prévia por negociação direta podem, e até recomenda-se que devam, ser submetidos a outros métodos extrajudiciais (alternativos). Quando ainda assim a questão não for resolvida, é que se impõe a atuação do Poder Judiciário de forma (adjudicada) para dizer a quem cabe o direito.

É inegável a importância do monopólio jurisdicional para a convivência pacífica entre as pessoas: sempre que chamado e não sendo possível conciliar as partes, o juiz deve fazer valer a força da lei ao caso concreto, com independência. Isso é resultado do poder de império do Estado que se materializa para o juiz por força do poder jurisdicional (BACELLAR, 2003).

Por isso é que na promoção do acesso à justiça cabe ao Poder Judiciário a coordenação dos interesses privados em busca da pacificação social.

1.2 Lide e sua definição

No desiderato de assegurar acesso à justiça, quando houver descumprimento da lei, abuso, desrespeito a convenções e quebra de princípios, terá o Poder Judiciário de promover o ajuste de interesses com a resolução da lide sempre descrita como – um conflito de interesses qualificado por uma pretensão resistida ou insatisfeita.

Se em relação à pretensão de um não houver resistência de outrem, não há lide e, portanto, a sociedade se autorregula sem acionar o Estado e por parte do Poder Judiciário – sem provocação (sem que seja ele acionado) não age.

Nesse caso a própria regulação genérica proposta pelo Poder Legislativo (conjunto de leis existentes no País) é suficiente a proporcionar a convivência harmônica entre as pessoas.

Não há interesse em se instaurar uma relação jurídico-processual sem que exista lide.

Está nas mãos das pessoas, com base na legislação existente, a busca por composições diretas ou assistidas a fim de ajustar suas pretensões.

1.3 O ambiente na resolução de conflitos

A preparação do ambiente adequado para a resolução de conflitos é um dos valiosos instrumentos no alcance da melhor solução.

A resolução de conflitos pode ocorrer:

a) em ambiente informal, entendido como aquele mais simples, sem pré-requisitos sociais pessoais (como a exigência de adequação de roupas) ou materiais (exigência de sala, mesa, posicionamento fixo das pessoas no local); e ainda

b) em ambiente formal, quase sempre consistente em uma sala com mesas e cadeiras, posições corretas das pessoas em seus lugares e que recomenda observância de algumas regras de vestimenta (ex.: proibição de comparecer de bermuda ou que obriga comparecimento com sapatos).

Após conhecer em variados países (Canadá, Estados Unidos, Costa Rica, Equador, Argentina, Paraguai, Peru, dentre outros) os ambientes formais e informais destinados à resolução de conflitos, dentro e fora do sistema judiciário, percebeu-se haver preocupação dos organizadores de Centros e Câmaras com a adequação do local de acordo com as peculiaridades das partes.

Não significa dizer que nesses países os ambientes são mais adequados do que os existentes no Brasil. Alguns efetivamente são, e em todos se manifesta uma preocupação com o aspecto ambiental.

Em um trabalho comparativo realizado por alunos de um grupo de extensão e estudos coordenado pelo autor, na qualidade de professor da PUC-PR, em São José dos Pinhais, no ano de 1998, foi possível perceber que as condições físicas dos órgãos do Poder Judiciário, no Brasil, em regra são inadequadas ao bom atendimento dos destinatários finais (jurisdicionados).

Setores de engenharia dos tribunais, na época, tinham projetos padronizados de mobiliário, de adequação dos espaços, que consideravam o número de servidores e equipamentos necessários para o serviço judiciário.

Cor, luz, posição das pessoas, forma de comunicação, sala de espera, conforto, ambientação musical, entretenimento, ventilação, dentre outros, são instrumentos desprezados em muitos projetos, mas que podem ser um fator de colaboração na resolução dos conflitos, auxiliar no resgate do necessário equilíbrio por parte dos contendores, além de serem fatores que transmitem respeito para com os jurisdicionados.

Desde 1997, o autor tem aplicado modificações ambientais que começaram nos Juizados Especiais de Curitiba, com a cor verde, móveis em madeira clara, luz e ventilação. A experiência foi tratada pela imprensa brasileira como “Tribunal Zen”.

As cores já são estudadas na arquitetura, na educação e no esporte, dentre outras áreas, e ainda não havia estudos na área da resolução de conflitos, nos tribunais, em Câmaras de Mediação brasileiras; foi isso que motivou a experiência.

A utilização da justiça new age (denominação dada à experiência por revistas e jornais de outros países) fez com que o índice das conciliações subisse.

De acordo com a reportagem, a experiência da justiça new age, em três anos, propiciou o aumento significativo nos índices de conciliações, que subiram de 60% para 80%. Além disso, a aplicação tem tido tanto sucesso que mesmo a parte perdedora invariavelmente acaba agradecendo (Revista Seleções, set. 2001).

Foram muitas as situações gratificantes que decorreram desse estudo, e em todas as respostas os jurisdicionados mostravam avaliar os serviços judiciários na sua integralidade, e não só no resultado final da demanda. Registravam perceber respeito no atendimento, na linguagem clara e acessível, na comunicação do tempo de espera e na condução das sessões e audiências.

A arquitetura judiciária, portanto, deve ser pensada pelas relações sociais estabelecidas no âmbito da justiça, sejam elas dentro de uma sala de audiência, no colegiado de um tribunal, nas consultas de advogados e na busca por informações feita pelo público. O significado social dessas relações é materializado pelos espaços que as abrigam, pelos prédios destinados à justiça, incorporando a importância simbólica e cívica dessas edificações (PATTERSON, 2006).

1.4 Resolução de conflitos e suas definições básicas

Em algumas definições preliminares, que serão utilizadas e descritas no curso desta obra, ressalta-se que a resolução de conflitos tanto na esfera privada quanto na esfera pública conta com métodos: consensuais ou adversariais.

Cada um desses métodos, como veremos, segue uma sequência diferenciada para colher as informações, ordenar as questões, promover a investigação criteriosa dos fatos, dos interesses e buscar a solução adequada.

A solução poderá decorrer da vontade das partes, embora possa ser estimulada por terceiro (conciliador ou mediador), ou ainda ser delegada ao terceiro – juiz ou árbitro.

Já as formas pelas quais se manifestam e se configuram essas soluções podem ser: autocompositivas ou heterocompositivas.

Como sabemos, as soluções podem ser encontradas sem necessidade de ajuizamento de demanda perante o Poder Judiciário, e até mesmo diretamente pelas partes. É o que ocorre nos meios ou mecanismos extrajudiciais.

Se for necessário o ajuizamento de demanda amparada no exercício do direito de ação, o mecanismo é denominado judicial.

Denomina-se judicializado o conflito já levado à apreciação do Poder Judiciário.

Diariamente, parte dos conflitos de interesses é solucionada diretamente de maneira informal no âmbito familiar, da vizinhança, da escola ou da empresa.

Alguns conflitos que não alcançam solução informal pelo meio extrajudicial (esfera privada) podem ainda extrajudicialmente ser levados a uma discussão mais formal. Ex.: “A”, vizinho de “B”, bate na porta para reclamar do som alto que vem do apartamento de “B”, a fim de buscar uma solução por eles mesmos (método consensual).

Caso “A” não resolva o conflito por consenso com seu vizinho (pelo método consensual) no ambiente informal, tem a possibilidade de levar o caso à assembleia de condomínio para buscar, ainda na esfera privada, uma resolução do conflito em âmbito mais formal. Note-se que a solução ainda ocorre pelo meio ou mecanismo extrajudicial.

Em outras palavras, temos que a questão, nessa hipótese, poderá ser solucionada informalmente pelos próprios condôminos ainda por consenso (método consensual, na forma autocompositiva – as próprias partes decidem) ou, não havendo essa possibilidade, por decisão da assembleia a respeito do assunto (método adversarial, na forma heterocompositiva – alguém, uma pessoa ou um conselho, decide pelas partes).

Na esfera empresarial igualmente, muitas vezes, ocorre a resolução de conflitos internos por Conselhos de Administração, departamentos, gerências ou serviços com a atribuição de coordenar as ações entre empresas, departamentos, gerências e dirimir disputas entre os empregados ou colaboradores.

A iniciativa privada tem investido em serviços de resolução de conflitos internos para administrar e dirimir divergências entre empregados nas suas relações funcionais e também em setores para resolução de conflitos externos destinados ao atendimento ao cliente insatisfeito (pós-venda), que nada mais fazem do que retirar dos supervisores, vendedores ou gerentes (de vendas) atividades para as quais muitas vezes eles não estavam preparados a desempenhar.

Na esfera pública, observam-se a criação de elogiáveis Comissões e a de Conselhos destinados a administrar e resolver conflitos internos (entre servidores), além de conflitos decorrentes da própria prestação dos serviços públicos e do atendimento ao cidadão (ex.: ouvidorias).

Em outra vertente igualmente elogiável, a União, os Estados e os Municípios têm criado agências e órgãos para defesa e proteção ao consumidor, ao meio ambiente, à saúde pública, dentre outros que se firmam como verdadeiras portas de acesso à resolução de conflitos. Esses órgãos, além de propiciarem atendimento do cidadão, têm servido para conter abusos e estimular o cumprimento da lei.

Percebe-se, igualmente, uma tendência de se criarem, com apoio do Poder Público, conselhos híbridos que, embora de natureza privada, desenvolvem atividades típicas de apoio ao Estado na resolução de problemas específicos. Ex.: Conselhos Tutelares, Conselhos de Segurança, Conselhos de Direitos Humanos, Conselhos Comunitários, dentre outros.

O campo destinado à resolução de conflitos por meio extrajudicial (privado ou público) é muito amplo e deve ser estimulado.

Ressalta-se que a resolução de conflitos é extrajudicial porque ocorre fora do Poder Judiciário, embora possa se desenvolver na esfera administrativa perante o Poder Público.

É inadequada (nossa posição) a utilização da denominação judicial para ações praticadas fora do ambiente do Poder Judiciário, embora até na legislação se possa perceber alguns equívocos.

A consideração da sentença arbitral como título executivo judicial e equiparação dos efeitos da sentença arbitral à sentença judicial (nossa posição) não transforma esses atos formados de maneira extrajudicial em atos jurisdicionais.

Havendo respeito à legalidade e à igualdade (equilíbrio de forças entre os cidadãos) na apreciação da causa pela forma autocompositiva com a livre manifestação de vontade das partes, não haverá necessidade de intervenção do Poder Judiciário para a resolução do conflito.

Para situações de ilegalidade, abusos e desequilíbrios nas relações negociais, é necessário que o Estado, como importante componente de acesso à justiça, estruture o sistema oficial para fácil acesso ao Poder Judiciário. Ao ser provocado, deverá o Poder Judiciário assegurar o princípio da igualdade e, havendo abusos, determinar que as relações retornem ao padrão da legalidade.

1.5 Mobilidade na resolução dos conflitos

Com o objetivo de assegurar a resolução dos tantos conflitos que diariamente ocorrem nesta sociedade em constante transformação, devemos propiciar ao cidadão a mobilidade para:

a) encontrar, na esfera pública ou privada, Centros, Conselhos, Câmaras (formais e informais) para resolução de conflitos;

b) escolher ambiente neutro onde possa participar de procedimentos que estimulem soluções por meios extrajudiciais (dentro ou fora do Estado), na forma autocompositiva e método consensual;

c) não encontrada a solução pelo método consensual na forma autocompositiva, facilitar a rápida solução (em tempo razoável) pelo método adversarial na forma heterocompositiva dentro ou fora do Poder Judiciário (meio judicial ou extrajudicial).

2. Ondas de acesso à justiça

Vivenciamos, nos países ocidentais, a partir de 1965, quatro ondas de reforma nesse movimento de acesso à justiça:

a) a primeira: preocupada em dar advogado aos pobres e com a efetiva implementação de serviços de assistência judiciária gratuita ou em valores compatíveis com as condições das pessoas menos favorecidas;

b) a segunda: voltada para a proteção dos interesses difusos (principalmente meio ambiente e consumidor), na medida em que apenas a proteção de interesses individuais e o processo judicial como assunto entre duas partes não mais atendiam à realidade dos conflitos em sociedade;

c) a terceira: relativa a um novo enfoque de acesso à justiça com múltiplas alternativas e à tentativa de atacar diretamente as barreiras, em geral, que impediam o acesso à justiça, de modo mais articulado e compreensivo (CAPPELLETTI, 1988).

d) a quarta: pretende expor as dimensões éticas dos profissionais que se empenham em viabilizar o acesso à justiça (é voltada aos operadores do direito) e também à própria concepção de justiça; ela indica importantes e novos desafios tanto para a responsabilidade profissional como para o ensino jurídico (ECONOMIDES, 1998).

No Brasil da pós-modernidade, em face do grande número de processos litigiosos existentes e do surpreendente índice de congestionamento dos tribunais, surge o que qualificamos como uma quinta onda (nossa posição) voltada ao desenvolvimento de ações em dois aspectos:

a) de saída da justiça (em relação aos conflitos judicializados);

b) de oferta de métodos ou meios adequados à resolução de conflitos, dentro ou fora do Estado, no contexto do que denominamos (nossa posição) acesso à justiça como acesso à resolução adequada do conflito.

É importante, como componente dessa quinta onda, perceber a complexidade das relações entre as pessoas e ampliar o conhecimento de forma interdisciplinar agregando algumas técnicas, ferramentas, mecanismos e instrumentos para enfrentar, tecnicamente (não intuitivamente), o problema social presente em qualquer conflito.

O primeiro aspecto (saída da justiça em relação aos conflitos judicializados) foi objeto da primeira preocupação, no Brasil, pelo Conselho Nacional de Justiça (CNJ), que, com a Resolução 70, de 18 de março de 2009, na sua fundamental função de pensar e estabelecer diretrizes ao Poder Judiciário (como um todo), passou a defini-las para dar conta da crescente e abundante demanda existente.

Com o estabelecimento de metas de nivelamento, o CNJ exigiu maior produtividade quantitativa dos tribunais e está reduzindo, ano a ano, em percentual significativo, os índices de congestionamento até então existentes.

A denominada meta II do CNJ ocupou o cenário da mídia, alinhou ações dos tribunais às diretrizes traçadas e está conseguindo vencer (em todos os segmentos da justiça – estadual e federal, da justiça comum e das justiças especializadas) o estoque de causas antigas, que somavam ao início do programa, em 2009, mais de 70 milhões.

Relativamente ao segundo aspecto, o acesso à justiça deve ser visto como aquele que propicia a oferta de métodos e meios adequados à resolução de conflitos, dentro ou fora do Estado.

Cada um dos métodos consensuais ou adversariais (autocompositivos ou heterocompositivos) e meios alternativos (extrajudiciais ou judiciais) tem características próprias, que podem melhor servir ao caso ou à situação e que por isso devem ser disponibilizados ao usuário para que ele tenha acesso à resolução adequada do conflito.

Um método não é melhor ou pior do que outro, mas diferente, e deverá ter indicação técnica mais adequada para o caso em análise.

Para alguns casos, teremos o próprio sistema judicial como o mais adequado e talvez o único com melhores indicações para administrar a situação objeto do conflito; para outros, teremos a arbitragem ou a mediação como melhores e mais adequadas opções para a resolução do conflito.

A oferta de meios adequados à resolução de conflitos (processual e pré-processual, dentro e fora do Estado), bem como sua estruturação no Brasil, é objeto da Resolução 125 do CNJ – que dispôs sobre a Política Judiciária Nacional de tratamento adequado dos conflitos de interesses – que será examinada no Capítulo 4.

3. Ondas de saída da justiça

Os tribunais brasileiros, a partir das diretrizes do CNJ, alinhados na perspectiva de aperfeiçoar os serviços judiciários, além de propiciar saída (julgamento) dos casos antigos ainda sem solução, estão também projetando metas específicas para os casos novos.

No aspecto quantitativo, o número de casos terminados deve superar ou pelos menos estar equilibrado com o número de casos iniciados.

Essa verificação ocorre, em muitos tribunais, com avaliações periódicas no próprio exercício, a fim de permitir potencializar ações e fazer a correção de eventuais desajustes.

Com esse grande volume de casos que já ingressaram nos órgãos do Poder Judiciário, que compõem um estoque que ainda não encontrou solução adequada, planejar a saída da justiça no Brasil é uma necessidade (BACELLAR, 2003).

A quinta onda de saída da justiça tem como desafio inicial o de eliminar o estoque de casos antigos e como desafio permanente o de ampliar e manter um leque de opções colocadas à disposição do cidadão para solucionar seus conflitos na forma alternativa adequada (sistema de múltiplas portas – ou multiportas).

4. A quinta onda e os métodos consensuais e adversariais de resolução de conflitos

Essa onda de saída da justiça, para cumprir seus desafios (nossa posição), pode se utilizar de dois métodos que se manifestam com as seguintes configurações: métodos adversariais e métodos consensuais (ou métodos não adversariais).

Vejamos cada um deles.

a) métodos adversariais: são aqueles em que a partir de uma demanda, de uma disputa, terceiro imparcial (juiz ou árbitro) colhe as informações sobre a lide, viabiliza a produção das provas, analisa os argumentos apresentados (de parte a parte) e como resultado produz um veredicto, que adjudica o ganho da causa para uma das partes (solução ganha/perde).

Os métodos adversariais permitem a apresentação de posições, e como tal, polarizadas (partes), o que faz com que o acolhimento de uma implique na rejeição da outra.

Não há cooperação, não há espaço para expressar sentimentos, emoções, nem preocupação com manutenção de relacionamentos. As partes querem ganhar e para isso produzem provas, que incidem sobre os limites da controvérsia (lide), para convencer o juiz ou árbitro de que estão com a razão.

A solução de mérito é adjudicada – vem de fora para dentro –, e o julgamento que toma foco nas posições importa no seguinte resultado: o que uma parte ganha é exatamente o que a outra parte perde;

b) métodos consensuais: são também denominados não adversariais e definem-se pelo feitio voluntário em que terceiro imparcial colhe informações sobre o conflito, relaciona de forma ampla todas as questões apresentadas pelos interessados, investiga (por meio de perguntas) as necessidades, os sentimentos, as posições e os interesses, estimulando-os a encontrar, como resultado, por eles mesmos, as soluções desejadas (solução ganha/ganha).

Nos métodos consensuais, quando o terceiro se depara com posições, considera-as relativas (posições aparentes).

Permite-se no método consensual a expressão de emoções, sentimentos, e o terceiro procura estabelecer um ambiente seguro para juntamente aos interessados relativizar posições e identificar os verdadeiros interesses.

Há cooperação sem produção de provas ou necessidade de que os interessados convençam o terceiro (conciliador ou mediador) de que estão com a razão, pois a solução será construída pelos interessados a partir de suas próprias razões, sem quaisquer imposições: o resultado é que pelo método consensual, na forma autocompositiva, todos ganham.

5. Acesso ao sistema oficial, a crise da justiça e a experiência dos juizados especiais

São inegáveis os problemas estruturais que historicamente prejudicaram o acesso ao sistema oficial de resolução de disputas no Brasil.

Poder Judiciário como um todo, em maior ou menor grau, de forma mais ampla ou mais restrita conta com muitos problemas históricos, e o decurso do tempo tem agravado os seus efeitos em relação ao fenômeno do acesso à justiça.

Aumentam-se a população e o número de casos ajuizados (e por consequência a morosidade) sem que os tribunais consigam atenuar ou resolver o que se costumou denominar crise da justiça ou crise do Poder Judiciário.

Crise deveria ser uma situação passageira que ultrapassada faria com que as coisas voltassem ao seu estado natural – existente antes dela. Note-se, entretanto, que os problemas mais prementes que prejudicavam o Poder Judiciário, apontados desde a década de 1980, ainda ocorrem.

Há 30 anos, no contexto do que se denominava situação de crise da justiça, indicavam-se as seguintes incongruências:

a) inadequação da estrutura do Poder Judiciário para a solução dos litígios já existentes;

b) tratamento legislativo insuficiente, tanto no plano material quanto no processual, dos conflitos de interesses coletivos e difusos;

c) tratamento processual inadequado para as causas de reduzido valor econômico e consequente inaptidão do Poder Judiciário para solução barata e rápida dessas causas.

O Brasil tem tomado algumas medidas destinadas a definitivamente superar a denominada crise.

Para vencer essa última dificuldade (tratamento processual inadequado para as causas de reduzido valor econômico), desde 1984, com o advento dos Juizados de Pequenas Causas, o Brasil veio a abrir as portas da justiça ao cidadão comum relativamente a determinadas demandas.

Perceba-se que, antes mesmo da existência de qualquer lei, associações de magistrados, com apoio dos Tribunais de Justiça do Rio Grande do Sul, do Paraná e da Bahia, por meio de Conselhos de Conciliação e Arbitragem, nos anos de 1982 o primeiro, e 1983 os outros, passaram a testar esses métodos extrajudiciais de composição dos litígios – como é o exemplo da arbitragem.

Posteriormente, vários estados da Federação seguiram esses exemplos pioneiros que vieram dos estados do Rio Grande do Sul, do Paraná e da Bahia (BACELLAR, 2003).

Antonio Guilherme Tanger Jardim, na Comarca de Rio Grande, RS, Celso Rotoli de Macedo na Comarca de Curitiba, PR, e José Luiz Pessôa Cardoso da Comarca de Barreiras, BA, foram os primeiros juízes dos experimentais Juizados de Pequenas Causas brasileiros, hoje Juizados Especiais Cíveis. Luiz Carlos Saldanha Rodrigues, de Campo Grande, MS, foi o primeiro juiz de Juizados Especiais Criminais.

Em 1984, com a Lei n. 7.244, foi reconhecido o sucesso dos experimentais Conselhos de Conciliação e Arbitragem, denominados pela lei como Juizados de Pequenas Causas, com processo e procedimento regulamentados nacionalmente.

Inauguraram-se, no Brasil, microssistemas de resolução de conflitos – inicialmente destinados a pequenas causas – que mecanismos (judiciais e extrajudiciais) e métodos (consensuais e adversariais) trouxeram para o Brasil procedimentos especiais céleres, simples, seguros e que ainda assim preservam a garantia do devido processo legal em todas as suas fases.

O acesso ao sistema oficial, nos microssistemas de Juizados Especiais existentes no Brasil, é uma realidade.

Manteve-se a preocupação com as pessoas de baixa renda, facilitando ainda mais (além do sistema de justiça gratuita já existente para as demandas tradicionais) o acesso gratuito ao sistema oficial, destinado a pequenas causas.

Ao lado da Defensoria Pública, como instituição essencial à atividade jurisdicional, o microssistema de Juizados Especiais é a alternativa que se abre, dentro do próprio ambiente oficial de resolução de disputas, para viabilizar acesso ao Poder Judiciário por qualquer cidadão independentemente do pagamento de custas, ou da necessidade de advogado (para causas de 20 salários mínimos).

6. Alternatividade ao sistema oficial tradicional dentro do próprio Estado

Abriram-se desde os Juizados de Pequenas Causas maiores oportunidades de atendimento ao cidadão até que em 1995 ampliaram-se os serviços judiciários por meio dos Juizados Cíveis e Criminais.

Critérios de oralidade, informalidade, celeridade, economia processual e simplicidade foram adotados com estímulo tanto ao método consensual da conciliação quanto ao método adversarial do julgamento em audiência (com cognição plena) com decisões mais rápidas, simples, informais e líquidas.

O avanço seguiu em 2001 com os Juizados Federais (Lei n. 10.259/2001) e em 2009 com os Juizados da Fazenda Pública no âmbito dos Estados e do Distrito Federal (Lei n. 12.153/2009).

Ainda persistem algumas inadequações, entretanto, no contexto do movimento de acesso à justiça, inicialmente (e de maneira incompleta) entendido apenas como acesso ao sistema oficial de resolução de disputas, começaram a surgir, no Brasil, no âmbito dos microssistemas de Juizados Especiais, ainda que de forma tímida, alguns métodos híbridos (consensuais e adversariais).

Comparativamente aos sistemas judiciais de outros países (em termos de acesso ao órgão oficial de resolução de disputas), o Brasil, com os serviços judiciários gratuitos dos Juizados Especiais, é um grande exemplo de democratização do acesso ao Poder Judiciário: seu acesso é totalmente gratuito, independe de demonstração de pobreza, e pode ser acessado independente de quaisquer declarações de necessidade.

A ideia de alternatividade ao modelo tradicional de jurisdição, portanto, passou a encontrar o caminho do microssistema de Juizados Especiais como alternativa que se vislumbrou, dentro do próprio ambiente oficial de resolução de disputas, para viabilizar o acesso gratuito por quaisquer cidadãos sem necessidade de advogado.

Um procedimento especial alternativo já aparecia e guardava relação com alternatividade ao sistema oficial tradicional.

Abria-se, no próprio ambiente do Estado, a ideia inicial de que era necessária a viabilização de alternativas procedimentais ao sistema formal tradicional de resolução de conflitos, que além de custoso exigia a representação por advogado.

Percebia-se que, para determinadas causas, pequenas e de menor complexidade, o sistema tradicional, com suas custas e exigências formais burocráticas, não era adequado.

Os Juizados Especiais, no âmbito do próprio Estado, passaram a ser uma das primeiras alternativas àqueles cidadãos comuns e de baixa renda que jamais teriam acesso à justiça no sistema tradicional.

Até o advento dos Juizados de Pequenas Causas, o acesso à justiça, como acesso ao Poder Judiciário, era apenas formal e o sistema permanecia enclausurado, pouco receptivo à percepção dos interesses do jurisdicionado e fechado ao relacionamento com a sociedade.

7. Anomia e alternativas ilícitas de solução de conflitos

Várias pesquisas realizadas no curso do tempo apontaram uma insatisfação da população em relação aos serviços judiciários, ao afastamento do cidadão do Estado-juiz e à preocupante situação de anomia existente em algumas comunidades mais carentes no Brasil.

A anomia em uma de suas várias concepções pode ser definida como a situação em que, diante da incapacidade do Estado de fazer cumprir suas leis, as pessoas desintegradas do sistema e excluídas não se sentem como pertencentes ao Estado, o que enseja – pelo grupo social a que compõem – a ausência de observância ao sistema legislativo oficial e a observância de regras próprias.

Essa anomia é verificada em algumas localidades onde, em face do não reconhecimento da legitimidade do Estado, não há observância das leis oficiais e a comunidade passa a ela própria se regular e com isso organizar suas relações, solucionar seus conflitos e controlar seus serviços.

Com base em uma pluralidade de direitos, convivendo e interagindo de diferentes maneiras, operam-se formas de solução dos litígios caracterizadas pela informalidade, rapidez, participação ativa da comunidade, conciliação ou mediação por meio de um discurso jurídico retórico, persuasivo, assente na linguagem comum (SOUSA SANTOS, 2006).

Ocorre que, em muitas situações, líderes do crime organizado assumiram a liderança informal dessas comunidades e passaram a conceder e controlar os serviços não ofertados pelo Estado, a atender a comunidade e a exigir sigilo em relação aos crimes praticados pelo grupo no cumprimento de suas regras.

Denunciar abusos ou crimes praticados pela organização, que regula, controla e administra a comunidade, significa severas punições pessoais e familiares.

Nessas comunidades, comandadas pelo crime organizado, não são observados quaisquer limites regulatórios oficiais e a aplicação de penas cruéis, e até de assassinatos, não é vedada, e em alguns casos são medidas de exemplaridade (coação, amedrontamento) destinadas à manutenção do controle social e preservação de fidelidade dos moradores locais.

Nossa posição é a de que o Poder Judiciário brasileiro, na sua evolução, ficou muito distante do povo – que passou a temê-lo, não sem razão.

Ao não manter comunicação eficiente com a população, dela acabou se afastando de tal forma que, dentre outras incongruências, conduziu-a (em parcela significativa) a tomar o caminho da renúncia aos direitos ou a estimulou a procurar caminhos inadequados para solução de seus conflitos.

Tal distância do Poder Judiciário, inclusive com relação à mídia, fortaleceu poderes paralelos, desenvolvidos e mantidos por traficantes e chefes de organizações criminosas.

Essas organizações criminosas ocuparam o espaço deixado pelo Estado, passaram a ouvir a comunidade local, a recepcionar suas angústias diárias e criaram métodos para “solucionar” os conflitos que lhes eram apresentados (em verdadeira situação de anomia).

Muitas dessas soluções locais comandadas por esses grupos são rápidas, embora vinculem, obriguem e comprometam os eventuais favorecidos ao silêncio e à obediência incondicionada.

Urge que o Estado se faça verdadeiramente presente, com uma atuação mais efetiva.

É cedo para avaliar a experiência das Unidades de Polícia Pacificadora denominadas UPPs, implantadas em 2008 no Rio de Janeiro, que aproximou o Estado da comunidade com um sistema de policiamento comunitário adaptado para funcionar em áreas notoriamente conhecidas como de grande risco.

Com as UPPs advieram promissoras avaliações iniciais consistentes na redução de homicídios, diminuição de casos de vítimas de balas perdidas e incremento da economia lícita local que passou a recepcionar turistas.

Outras localidades no Brasil começam a implantar unidades com características semelhantes, a exemplo da Unidade Paraná Seguro (UPS), inspirada nas UPPs do Rio de Janeiro e que teve sua primeira aparição em recente experiência, no ano de 2012, no bairro de Uberaba em Curitiba.

Há de se deixar para trás a promessa de acesso apenas formal à justiça e visualizar um novo acesso à solução adequada dos conflitos dentro de uma ordem jurídica justa, acesso esse encarado a partir da percepção do cidadão.

De nada adianta ao povo garantias formais sem nenhuma efetividade no seu dia a dia. Só a presença efetiva do Estado e o atendimento aos serviços básicos resgatarão nessas comunidades o sentimento de pertencimento.

Já se disse que o povo teme a justiça. É passível de compreensão esse medo da justiça, que colabora com o fenômeno da anomia, e é até justificável a procura por soluções mais próximas – na perspectiva e ponto de vista do cidadão sem acesso e excluído pelo sistema.

Como exercício de raciocínio, imagine-se, por exemplo, na condição de “A”, miserável, “morrendo de fome”, que mora com seu cônjuge e cinco filhos em barraco construído clandestinamente em terreno alheio (favelado), com luz “puxada” do poste de iluminação pública.

Ao surgir uma desavença com o vizinho e a partir de sua história de vida, procurar um juiz, para “A”, significa (na sua percepção) procurar um inimigo poderoso que, pelo que imagina, tentará o conduzir para a linha da legalidade oficial que nada lhe oferece e, para ele, nada significa e que também em nada lhe favorece.

É fundamental existir dentre os membros da sociedade um sentimento de pertencimento, e cabe ao Estado propiciar condições para que isso ocorra.

Não tendo qualquer assistência do Estado, o cidadão excluído, sem estima e sem apoio oficial, fica sem alternativas e é levado a aceitar o medo, a violência, a ameaça e o constrangimento para poder sobreviver no meio em que se obrigou a inserir e onde foi acolhido.

“A” conhece a justiça do ponto de vista do inquilino despejado – que ele foi um dia – e do ponto de vista da desocupação do barraco anterior onde morava com a família, do qual foi removido e que foi destruído pela polícia por ordem judicial.

Sem falar de situações menos graves e mais corriqueiras relativas a ordens de corte de luz aos que, como ele, puxam “um gato” direto do poste.

Na perspectiva desse cidadão, o Estado que serve aos outros está muito longe de sua realidade, e terá aquele quando necessário que achar alternativas para solucionar seus tantos conflitos diários.

Para isso, procurará alguém que o escute, saiba falar a sua língua (não só o mesmo idioma) e o entenda nas suas angústias e agruras do dia a dia. Não procurará quem possa reprimir a ilegalidade da ocupação e a subtração de energia do poste de iluminação pública.

Dentro ou fora do Estado é possível abrir frentes de acesso à resolução adequada dos conflitos, que representa muito mais do que o simples acesso ao Poder Judiciário.

Seção II

RESOLUÇÃO ALTERNATIVA DE DISPUTAS (ALTERNATIVE DISPUTE RESOLUTION – ADR), MÉTODOS ALTERNATIVOS DE SOLUÇÃO DE CONFLITOS (MASCS) E RESOLUÇÃO ALTERNATIVA DE CONFLITOS (RAC)

1. ADR, Mascs, Mescs e RAC

Consagrou-se a utilização da sigla ADR a indicar resolução alternativa de disputas (Alternative Dispute Resolution) como a que emprega a negociação, a mediação e a arbitragem fora do âmbito do sistema oficial de resolução de disputas.

As soluções alternativas consistem naquelas que, por intermédio de um portfólio de métodos, formas, processos e técnicas, são aplicadas fora do âmbito do Poder Judiciário.

Também é de uso corrente a sigla Masc a indicar Meios ou Métodos Alternativos de Solução de Conflitos com concepção semelhante compreendida como a que utiliza a negociação, a mediação e a arbitragem com soluções extrajudiciais (métodos a serem aplicados para soluções que ocorrem fora do Poder Judiciário).

Métodos Alternativos de Solução de Conflitos (Mascs) representam um novo tipo de cultura na solução de litígios, distanciados do antagonismo agudo dos clássicos combates entre partes – autor e réu no Poder Judiciário – e mais centrados nas tentativas de negociar harmoniosamente a solução desses conflitos, num sentido, em realidade, direcionado à pacificação social quando vistos em seu conjunto, em que são utilizados métodos cooperativos (GARCEZ, 2003).

São utilizadas ainda as siglas Mesc a indicar Métodos ou Meios Extrajudiciais de Solução de Conflitos ou controvérsias e RAC a indicar Resolução Alternativa de Conflitos, meios esses sempre caracterizados pela aplicação alternativa, complementar ou paralela às atividades desenvolvidas pelo Poder Judiciário.

Poderão esses meios alternativos, extrajudiciais, ser desenvolvidos segundo os métodos consensuais (negociação, mediação e conciliação) ou adversariais (arbitragem).

Mecanismos ou meios alternativos ou extrajudiciais (trataremos como sinônimos) serão, portanto, todos aqueles que se desenvolvem fora do ambiente do Poder Judiciário e que encontram soluções lícitas.

A ênfase que se dá na licitude da solução decorre do fato de que há soluções coativas encontradas em situações de anomia (Seção 1, item 7) que, embora também sejam alternativas, são ilícitas – e por isso não se confundem com as encontradas pelos métodos alternativos extrajudiciais a que estamos a descrever.

Em outras palavras, mecanismos ou meios ocorrem como alternativas àquelas soluções propiciadas pelo Poder Judiciário (órgão oficial de resolução de disputas, inafastável nos termos do art. 5º, XXXV, da Constituição da República).

2. Métodos de resolução de conflitos e mais algumas definições básicas

Tanto no sistema judicial quanto fora dele, ocorre a aplicação de métodos de resolução de conflitos que se distinguem:

a) métodos consensuais, na forma autocompositiva, são aqueles em que não há decisão por terceiros e as soluções são encontradas pelos próprios envolvidos – se necessário com auxílio de um terceiro facilitador imparcial que nada decide e só estimula a manifestação por meio de indagações criativas, a fim de que os próprios interessados encontrem suas respostas.

O método consensual não admite produção de provas, não há decisão por terceiros, e os interessados são ouvidos em seus interesses sem que haja ato formal de contestação ou impugnação;

b) métodos adversariais, na forma heterocompositiva, são aqueles em que as soluções independem da vontade dos litigantes e são tomadas por um terceiro a partir da colheita de informações, produção de provas e da análise dos argumentos materializados nos pedidos, contestações, impugnações, agravos, embargos por eles apresentados.

Em outras palavras, são aqueles métodos em que as soluções são encontradas por um terceiro imparcial (juiz ou árbitro) que decide a questão em substituição dos envolvidos. As questões são resolvidas nos limites em que são apresentadas, e o terceiro substitui a vontade das partes e decide conforme estabelecido pela lei ou pela convenção arbitral.

De regra os métodos consensuais apresentam-se na forma autocompositiva e os métodos adversariais na forma heterocompositiva.

Há situações, entretanto, que a solução (nossa posição) pode se dar pela forma heterocompositiva, mas ter se originado de um consenso prévio:

a) antes do surgimento do conflito, com escolha do terceiro e compromisso de aceitar, qualquer que seja o resultado, como ocorre em algumas situações, na arbitragem (solução vinculante);

b) mesmo depois do surgimento do conflito, mas como forma de estimular o acordo, como ocorre na denominada avaliação neutra por terceiro (solução não vinculante).

Não há dúvidas de que o método adversarial na forma heterocompositiva (pretensão, contestação, produção probatória e sentença) é adotado na arbitragem.

Entretanto, na origem, a arbitragem sempre é consensual e pode continuar mantendo essa característica mesmo com a solução pela forma heterocompositiva.

Há alguma controvérsia doutrinária a respeito desse e também do enquadramento da conciliação e da mediação – como processos que não têm forma autocompositiva.

Defendem alguns que o fato de existir um terceiro orientando a conversa entre os interessados indica a forma heterocompositiva de resolução de conflitos. Em outras palavras, toda vez que houvesse terceiros, configurar-se-ia a forma heterocompositiva. Não é esse nosso posicionamento.

3. Justiça comunitária

No Brasil há bons programas comunitários de mediação de conflitos que contam com atuação de presidentes de associação de bairro, juízes de paz e religiosos (com soluções pelo método consensual, na forma autocompositiva).

Os programas de justiça comunitária contribuem para a efetiva democratização do acesso à resolução adequada dos conflitos por meio da capacitação de cidadãos sobre seus direitos e deveres e também de técnicas de conciliação e mediação de conflitos.

Em seus pilares, o primeiro trabalha com acesso às informações sobre direitos e deveres, auxiliando a traduzir em linguagem simples e acessível aquilo que consta na legislação a partir da própria Constituição da República. Isso se operacionaliza com materiais didáticos, artísticos, consistentes em cartilhas educativas (cartilha da justiça, cartilha da cidadania, estatuto da criança e adolescente, do consumidor, da locação).

Trabalha-se em um segundo pilar com a animação das redes de atendimento já existentes na comunidade, que muitas vezes precisam ser mais bem articuladas, e como terceiro pilar a capacitação da comunidade para que ela mesma possa solucionar seus conflitos.

A mediação comunitária é estimulada por força de capacitações ofertadas para os cidadãos que já contam com certo destaque no núcleo social. Ocorre o que se denomina de empoderamento da comunidade em técnicas de conciliação e mediação na busca de emancipação social.

Há também programas empresariais de mediação e de arbitragem promovidos por associações comerciais (com soluções pelos métodos consensuais e adversariais).

Esses programas comunitários e empresariais ocupam adequadamente esse espaço de construção da cidadania, de empoderamento, muitas vezes não estimulado pelo Estado.

Dentre as diretrizes desses programas, estão a articulação das redes sociais, a capacitação de agentes comunitários em técnicas de mediação e conciliação, a criação de Centros de justiça comunitária e o posterior atendimento à comunidade.

Bons programas comunitários estimulam inclusive condições de pertencimento e dão ao indivíduo a atenção de que necessita (visibilidade) para sentir-se integrado na comunidade e assim, por suas próprias forças (empoderado), solucionar, com justiça, os seus conflitos emergentes da convivência na sociedade.

Com apoio do Ministério da Justiça, alguns programas de justiça comunitária, balcões de direito e casas de cidadania têm dado bons resultados no Brasil e precisam ser estimulados também pelo Poder Judiciário.

4. A judicialização dos conflitos

A Constituição da República assegura uma gama imensa de direitos, e a legislação brasileira é pródiga em promessas.

Temos, portanto, uma legislação maravilhosa do ponto de vista formal: é assim com nosso Código de Trânsito Brasileiro, com o Estatuto da Criança e do Adolescente, com o Código de Proteção e Defesa do Consumidor, com o Código Civil, dentre outros.

A partir da redemocratização e com os Juizados Especiais, o Brasil viabilizou fácil acesso ao sistema judiciário para fazer valer os direitos assegurados em lei.

A Constituição, em termos gerais, ampliou a legitimação ativa do Ministério Público, da Defensoria Pública e de instituições representativas nacionais que passaram a exigir o cumprimento das leis perante o Poder Judiciário (judicializando relações sociais e questões políticas).

4.1 Manifestações da judicialização das relações sociais

O fenômeno da judicialização das relações sociais manifesta-se pelo menos de três maneiras:

a) por invasão do direito na organização da vida social, situação em que não há escolha e a relação, obrigatoriamente, deve ser regulada perante o Poder Judiciário. Ex. 1: ocorria na obrigatoriedade de promover separações consensuais, inventários, arrolamentos e partilhas de bens perante o Estado-juiz; ex. 2: posição jurídica que defende a indisponibilidade da ação penal nos casos de violência doméstica contra a mulher; ex. 3: lege ferenda se pretende regular o tratamento dispensado pelos pais na educação dos filhos, na denominada lei da palmada.

A partir da garantia do direito abstrato de ação, dos estímulos da gratuidade no acesso ao Poder Judiciário (justiça gratuita e Juizados Especiais) e da ausência de sucumbência, manifesta-se ainda por:

b) por incapacidade ou percepção de incapacidade de resolver diretamente seus conflitos relacionais sociais; ou ainda, às vezes, por comodidade (não quer preocupação e, já que tem à disposição um Poder Judiciário gratuito, quer que o juiz decida);

c) por opção cultural, baseada no capital social e na crença de que só o Judiciário solucionará de forma definitiva seu conflito relacional – embora tivesse, a princípio, capacidade de buscar solução no diálogo direto com a outra parte.

Muitos conflitos relacionais sociais que comumente acontecem precisam encontrar soluções (dentro do ordenamento jurídico), mas não necessariamente dentro do Poder Judiciário, daí falar-se em acesso à ordem jurídica justa é a resolução adequada dos conflitos – dentro ou fora do Poder Judiciário.

4.2 Concepções sobre a judicialização

Aspectos sociais, políticos, jurídicos, biológicos, dentre outros, envolvem concepções, posicionamentos e opiniões polarizadas sobre a judicialização, para o bem e para o mal. Vejamos:

a) é ótima porque permite ao cidadão, em um regime democrático, acessar o Poder Judiciário para fazer valer seus direitos fundamentais, individuais e sociais (judicialização das relações sociais) e para exigir o cumprimento da Constituição pelos demais Poderes da República (judicialização da política);

b) é péssima porque determina uma intervenção indevida do Poder Judiciário na vida dos cidadãos e em suas relações sociais, além de ser nefasta por desenvolver um indevido ativismo judicial e politizar o Poder Judiciário.

É comum lermos nos jornais expressões como as de que o Judiciário não pode se meter nesse assunto – porque essa é uma questão interna corporis. Ex. 1: o Poder Judiciário impõe requisitos para validade de medidas provisórias aprovadas pelo Legislativo que não cumpridos conduzirão a situação de inconstitucionalidade.

O Poder Judiciário, nesses casos, é criticado porque interfere em situações que caberiam ser estabelecidas pelos Poderes Executivo e Legislativo (judicialização da política). Ex. 2: juiz determina, com base na Constituição, que o Estado forneça medicamento necessário à sobrevivência de um cidadão; ex. 3: STF decide pela inconstitucionalidade parcial da lei da ficha limpa e reestabelece condições para o exercício de mandato por político (deputado, senador); ex. 4: tribunais decidem reduzir o número de vereadores em alguns Municípios.

Independentemente do enfoque (positivo ou negativo), a judicialização é uma constatação.

Está efetivamente ocorrendo uma busca por respostas e soluções perante o Poder Judiciário, e o direito tem realmente operado intervenções na vida social das pessoas.

No contexto do que interessa aos meios alternativos para resolução de conflitos, são vários os exemplos em que ocorre essa judicialização (situação em que se busca o Estado-juiz para questões privativas, de foro individual ou que deveriam ter solução em âmbito familiar).

Há muitas situações de intervenção recomendável, como nos casos de mulheres que são agredidas pelos cônjuges ou companheiros (Lei Maria da Penha) e nos de crianças em situação de risco por violência (um dos aspectos defendidos no projeto relativo à Lei da Palmada).

Por evidente que em determinados momentos políticos o direito deve regular algumas dessas relações (e inclusive facilitar a sua judicialização), até mesmo em defesa da dignidade da pessoa humana.

No Brasil a Lei Maria da Penha procurou dar uma resposta punitiva para situações de violência doméstica contra a mulher.

Deve-se também, relativamente à interpretação da Lei Maria da Penha (nossa posição), com uma visão mais ampla, global, holística e exlética, avançar além da punição e permitir soluções adequadas (judicializadas ou não), sustentáveis, nos contextos político, humano, cultural, social e espiritual.

Dentro ou fora do Poder Judiciário, muitas relações precisam encontrar soluções adequadas que melhor satisfaçam os interesses da população.

5. A sustentabilidade do Poder Judiciário e a excessiva judicialização até de relações sociais ilícitas

Mesmo tendo permanecido enclausurado e pouco receptivo ao relacionamento mais próximo com a sociedade durante muitos anos, o Poder Judiciário encontra-se abarrotado de processos, o que compromete sua legitimação e sustentabilidade como órgão oficial de resolução de conflitos.

Mais de 25 milhões de causas novas são registradas anualmente em todos os seus órgãos e segmentos (Justiça Estadual, Federal, do Trabalho).

Em face da judicialização, deslocou-se a preocupação do acesso à justiça para a saída da justiça de maneira adequada, não qualquer forma de extinguir processos (matar processos) – sem resolução do conflito (BACELLAR, 2003).

É sempre bom rememorar que os órgãos do Poder Judiciário, previstos no art. 92 da Constituição da República, existem para prestar serviço público (serviço judiciário) ao povo (usuário dos serviços jurisdicionais, denominado jurisdicionado).

Os serviços judiciários devem ser prestados de maneira a concretizar a promessa de resolver oficialmente (no âmbito do Estado) as controvérsias existentes entre as pessoas e ao final alcançar a coordenação dos interesses privados e a paz na sociedade.

Os valores justiça (e seu acesso), segurança jurídica, acessibilidade, rapidez (celeridade), modernidade, transparência, imparcialidade, probidade, ética e efetividade são alguns valores que compõem o “pacote” de ideais que o Poder Judiciário promete, formalmente, oferecer ao cidadão e que efetivamente são atributos de valor para a sociedade.

Ao abrir as portas da justiça ao cidadão comum, sem que tivesse cumprido sua promessa básica de julgar os casos em tempo razoável, o Poder Judiciário passa por uma situação que precisa ser redimensionada.

Sem uma triagem específica na verificação de condições básicas para o exercício do direito de ação perante o sistema, o Poder Judiciário tem enfrentado até mesmo a judicialização de relações sociais ilícitas. Vejamos.

Com exceção das situações em que a própria legislação obriga a solução judicial (judicialização por invasão do direito na organização da vida social), nessa perspectiva, os juizados especiais gratuitos e sem formalismo facilitaram a busca de intervenção judicial para dar conta de relacionamentos sociais variados (judicialização por opção cultural).

Se de um lado, como vimos, é possível que situações relacionais familiares, afetivas, comportamentais, que ocorrem cotidianamente, sejam conhecidas pelo Poder Judiciário, outros haverá em que não será possível abstrair situações que contrariem os bons costumes e as normas de ordem pública.

É significativo o exemplo ocorrido nos Juizados Especiais de Curitiba:

“A” pretendia ser restituída do valor correspondente a R$ 500,00. Informou na audiência de instrução e julgamento ter efetuado o pagamento desse valor como propina (pagamento por serviço ilícito) ao instrutor “B” de uma autoescola que, em contato com funcionários do Departamento de Trânsito, teria acertado a facilitação do exame de habilitação para sua aprovação (o que não ocorreu).

Tanto a situação de anomia é preocupante quanto mais preocupante ainda é a tentativa de judicialização de relações sociais ilícitas. Por evidente, essa tentativa de judicialização deve ser coibida pelo Poder Judiciário.

No exemplo “A”, como se costuma dizer: “foi buscar lã e voltou tosquiada”. O juiz requisitou a instauração de inquérito para apurar a corrupção, em que já determinou o indiciamento de ambos (BACELLAR, 2003).

Essa excessiva procura do Poder Judiciário, dependendo do enfoque de análise, retrata o lado positivo que decorre da facilitação do acesso à justiça.

Operou-se, por meio dos Juizados Especiais, o resgate das linhas de comunicação entre a população e o juiz. Disso advém uma prestigiação do Poder Judiciário, que volta seus olhos ao povo.

Por outro lado, a desmistificação do Judiciário e a simplificação dos procedimentos dos Juizados Especiais trouxeram, também, a ideia de judicialização de relações sociais ilícitas.

Muitas dessas relações, como são aceitas pelo grupo social, passaram a ser judicializadas: ex. 1: cobrança de jogo; ex. 2: molhar a mão do guarda para não ser multado e reclamar da multa; ex. 3: comprar produtos piratas e manifestar a pretensão de exigir a troca; ex. 4: comprar Arrais (habilitação para conduzir embarcações) e reclamar que a habilitação é fria.

Há outras situações também identificadas de disputas levadas ao Poder Judiciário oriundas de relações ilícitas: ex. 5: sociedade que explorava rinhas de galo (sob o manto de uma disputa jurídica relativa a condomínio comum em quota-parte de imóvel); ex. 6: cobrança de dívida oriunda de agiotagem.

É importante esse destaque em relação à judicialização de relações sociais ilícitas, na medida em que, com a maior aproximação do Poder Judiciário à sociedade, ressalta-se uma real percepção do padrão moral, cultural e educacional da sociedade brasileira.

As diretrizes nacionais de descentralização recomendam que o Poder Judiciário, por meio dos Juizados Especiais, passe a atender em distritos, bairros, comunidades mais distantes dos grandes centros, em ocupações irregulares. Nesses locais emerge a realidade cultural brasileira.

Constatou-se a partir dessas experiências que questões existentes entre as partes decorrentes de relações ilícitas estão aflorando com maior intensidade nesses Juizados Itinerantes. Isso é fundamental para que o Estado conheça a realidade espaço-tempo-cultural brasileira.

5.1 Educação e orientação para a adequada resolução dos conflitos

Embora a questão seja mais educacional (cultural) do que jurídica e muitas dessas relações ilícitas sejam aceitas pela comunidade, ainda assim, o caráter informativo e pedagógico resultante da presença do Estado e do atendimento adequado (por pessoas capacitadas) poderá auxiliar na coordenação desses interesses privados.

Haveremos de estudar formas de orientar, educar e, se necessário, intervir para coibir essas tentativas de resolução de conflitos relativos às relações sociais ilícitas.

Não há como sustentar o funcionamento do sistema judiciário sem parcerias que permitam intervenções preventivas extrajudiciais.

São inclusive objetivos do processo: (a) a educação para o exercício dos próprios direitos e respeito aos direitos alheios (escopo social); (b) a preservação do valor liberdade, a oferta de meios de participação nos destinos da nação e do Estado e a preservação do ordenamento jurídico e da própria autoridade deste (escopos políticos); (c) a atuação da vontade concreta do direito que atende ao seu escopo jurídico (ARAÚJO CINTRA, 1995).

Ademais urge uma adequada capacitação de servidores para que possam realizar a triagem das causas e o desenvolvimento de um criterioso sistema de redirecionamento de causas nos Centros de Resolução de Conflitos que, conforme previsão do CNJ, terão setores específicos para orientação e atendimento ao cidadão.

Mediante outro prisma, a despeito do aumento da população e da proliferação de conflitos, embora a legislação tenha avançado, o sistema ainda prestigia o tratamento individual de muitos conflitos, o que colabora com o seu desequilíbrio e a sua iminente insustentabilidade.

5.2 Deixar de fazer mais do mesmo

O Poder Judiciário não tem conseguido cumprir, com rapidez e efetividade, o seu papel e não conseguirá cumpri-lo se continuar a fazer “mais do mesmo”. Explicamos: lamenta-se sempre a mesma falta de estrutura e pede-se como única solução o aumento do número de servidores e de juízes.

Os dados informativos colhidos da imprensa e de algumas pesquisas só confirmaram o que já era conhecido. É notória a morosidade da Justiça e a insatisfação do povo com os órgãos do Poder Judiciário a despeito do aumento estrutural, do aumento do número de juízes e de servidores.

Os responsáveis pela prestação jurisdicional continuam a entregá-la com atraso muitas vezes de anos, para não dizer lustros ou décadas, e uma das críticas construtivas que se faz é no sentido de repensar o processo judicial.

Também a insegurança jurídica com decisões totalmente diferentes a casos essencialmente iguais é causa de insatisfação e incompreensão da população. Hoje propostas de um novo Código de Processo Civil prometem solucionar esse grave problema brasileiro.

A amplitude recursal e a diversidade de entendimento, todavia, são apenas algumas das muitas variáveis que colaboram com a percepção de ineficiência e com a demora na prestação jurisdicional e comprometem a sustentabilidade do Poder Judiciário.

Há expressões populares que ensinam: “Errar é humano, persistir no erro é burrice”. Em outras palavras, o erro pode servir de aprendizado e, uma vez cometido, não deve ser repetido.

A administração judiciária deve aprender a extrair dos erros e projetar uma visão estratégica voltada ao conhecimento.

O saber, o conhecimento, só tem sentido quando posto em prática: saber e não difundir (saber-fazer) é perder o conhecimento e a inteligência adquiridos.

Tanto o conhecimento informal quanto o formal são fundamentais, e cabe aos administradores orientar a documentação e registro desse conhecimento na memória do tribunal (cultura corporativa).

A memória de todo o conhecimento adquirido (interno ou externo), registrado ou não formalmente, é muito importante para se estabelecer qualquer planejamento projetivo ou corretivo na administração judiciária.

A administração judiciária pós-moderna será aquela com capacidade de adaptar-se às mudanças que ocorrem no contexto tempo-cultural (ambiente) e de reagir às lições trazidas pelas experiências negativas projetando, passo a passo, as alterações na sua estrutura e no seu comportamento organizacional.

Nesse contexto é que se verificam discussões atuais sobre alternativas e propostas diferentes.

Novas formas e novos métodos de resolução de conflitos que possam ser estimulados, a fim de garantir que o Poder Judiciário possa cumprir o seu papel, de maneira eficaz, atuando em causas para as quais é o caminho mais adequado para resolvê-las.

6. A importância do Poder Judiciário no estado democrático de direito

Independentemente do estímulo que se dê aos meios alternativos de resolução de conflitos, a preservação da legitimação, da autonomia e independência do Poder Judiciário é essencial para o regular funcionamento das instituições e para a garantia dos direitos do cidadão.

Com o passar do tempo, as atribuições do Judiciário foram crescendo e o fizeram ter maior influência no controle da legalidade dos atos dos Poderes Legislativo e Executivo.

A judicialização da política, embora tenha seus pontos positivos e seja em parte reconhecida como necessária, tem propiciado algumas investidas abertas contra o Poder Judiciário.

O Poder Judiciário existe e se justifica quando aplica com independência a lei, impondo sua observância indistinta, inclusive contra o Poder Executivo, que, por tradição, costumava agir tiranicamente contra os cidadãos.

As garantias atribuídas ao Judiciário lhe foram outorgadas como prerrogativas para o imparcial, independente e seguro cumprimento das normas básicas da sociedade.

O Poder Judiciário tem vivenciado uma crise que pode comprometer institucionalmente sua reputação.

A generalização, entretanto, de expressões negativas dirigidas aos juízes não tem gerado ações e comprometimento com mudanças necessárias. Passam a ser verdade aos olhos da população.

Planta-se uma macieira e coloca-se uma tabuleta: “esta árvore é uma figueira”. Todos os que por ali passarem, por anos e mais anos, vão achar tratar-se de uma figueira. Só muito mais tarde, talvez quando vierem os frutos, o engodo será descoberto (LASSALE, 1987).

A posição do Poder Judiciário, como guardião das liberdades, no estado democrático de direito, só poderá ser preservada por meio de sua autonomia, independência e imparcialidade.

Por isso, é de primordial importância, no estudo do Poder Judiciário, a análise das garantias que a Constituição institui para salvaguardar aquela imparcialidade e aquela independência. Algumas dessas garantias dizem respeito ao Poder Judiciário como um todo, servindo para resguardá-lo da influência de outros poderes, enquanto outras são concernentes a seus juízes (ARAÚJO CINTRA, 1995).

O Poder Judiciário parece desconhecer a força de sua autoridade, que será proporcional ao conceito moral que lhe atribuir a sociedade.

Capítulo 2

A Ideia de Acesso à Justiça como Acesso à Resolução Adequada dos Conflitos

1. Acesso à resolução adequada dos conflitos

Os inevitáveis conflitos não podem ficar sem solução e por isso precisam encontrar o melhor caminho para serem administrados, desfeitos, transformados, extintos, modificados, solucionados ou compatibilizados.

Para alcançar os caminhos mais adequados a cada uma dessas situações, é que se estudam os diversos métodos de resolução de conflitos.

Há uma tendência no Brasil a que os conflitos sejam sempre dirimidos perante o Poder Judiciário pelo método adversarial.

O acesso à justiça, sempre considerado do ponto de vista do Estado, foi apenas formal sem nenhuma efetividade.

Percebe-se haver uma gama de causas para as quais o Poder Judiciário é necessário, imprescindível e o único caminho adequado para resolvê-las.

Como órgão e Poder que integra o Estado, o Judiciário tem o compromisso de garantir, com independência, o cumprimento da Constituição e as leis do País.

Para que o sistema judiciário como um todo possa cumprir o seu papel com eficiência e em tempo razoável (nossa posição), deve ser reservado ao Poder Judiciário, fundamentalmente, causas mais significativas que exijam o controle da legalidade nos casos de lesão ou ameaça de lesão a direitos.

Todas as demais questões relativas a divergências de interesses, ruídos de comunicação, relações convencionais conflituosas, dentre outras, podem encontrar melhor resolução por outros métodos que não aqueles adversariais originados no modelo público tradicional desenvolvido perante o Poder Judiciário.

Cada método tem seu valor e, na variada gama de situações, relações e acontecimentos que ocorrem na sociedade, encontrará campo fértil para ser desenvolvido adequadamente e produzir seus melhores resultados.

Nem sempre é fácil identificar desde logo, na complexidade das relações que envolvem os seres humanos e de acordo com a situação concreta, a indicação do melhor e mais adequado método.

Defende-se (nossa posição) a apresentação de um portfólio de modelos, instrumentos, mecanismos, processos, técnicas e ferramentas para indicação e escolha adequada na resolução de conflitos nas suas mais diversas manifestações e ambientes.

O tempo encarregar-se-á de dar sustentação aos mais adequados caminhos na busca por resolução dos conflitos com o estabelecimento de uma nova cultura privatística e consensual.

Uma concepção mista, dentro e fora do Poder Judiciário, com múltiplas portas de resolução de disputas, pode ser aplicada. Experiências de sucesso já existentes em outros países (com as adequações necessárias) já serviram de referência e operam em alguns de nossos tribunais.

Acesso à ordem jurídica justa, dentro de suas várias concepções, é (nossa posição) acesso aos métodos mais adequados à resolução dos conflitos, estejam eles dentro ou fora do Poder Judiciário.

Essa concepção de múltiplas portas de resolução de conflitos recomenda compatibilização estruturada em que o encaminhamento e a abertura de uma porta não precisem concorrer com a abertura de outra. O encaminhamento adequado fará com que as soluções também possam ser mais adequadas.

Percebe-se hoje que é preciso encontrar, dentro de um portfólio de técnicas, instrumentos, processos e métodos, aqueles que melhor se ajustam ao conflito de interesses existente entre as partes.

Em outras palavras, significa perceber e utilizar os métodos mais adequados para o tratamento de conflitos (de acordo com sua natureza, com as relações envolvidas, valores, com o grau e intensidade do relacionamento e extensão de seus efeitos perante o grupo familiar, social, dentre outros fatores).

Estejam esses conflitos dentro do Poder Judiciário (judicializados) ou fora do ambiente do órgão oficial de resolução de disputas – o Poder Judiciário (desjudicializados) –, é possível projetar medidas processuais ou pré-processuais e preventivas para dar a eles o tratamento mais adequado.

Sugerem-se ainda ações consistentes na implantação de processos eletrônicos e outras ferramentas da tecnologia da informação (sistemas que promovem efetividade no cumprimento das decisões judiciais com acesso a dados, como BacenJud, InfoJud, RenaJud, penhora eletrônica de imóveis), no estímulo a soluções coletivas das demandas em massa, dentre outras possibilidades.

2. Do acesso à ordem jurídica justa

Se no passado prometer acesso formal à justiça era suficiente, hoje se percebe uma radical modificação, que não mais aceita promessas sem efetividade.

Fala-se com muita propriedade em uma nova perspectiva: acesso à ordem jurídica justa, o que inclui um processamento da forma mais adequada, efetiva e em tempo razoável.

Inserido na expressão acesso à justiça, está consubstanciada uma das funções do próprio Estado, a quem compete, não apenas garantir a eficiência do ordenamento jurídico, mas notadamente proporcionar a realização da justiça aos cidadãos.

O acesso à ordem jurídica justa é visto como um instrumento ético para a realização da justiça.

Sob a ótica do acesso à ordem jurídica justa, compreende-se não só a existência de um ordenamento jurídico regulador das atividades individuais e sociais, mas também na distribuição legislativa justa dos direitos e faculdades substanciais.

No conceito de acesso à justiça, sob a ótica da ordem jurídica justa, está compreendida toda atividade jurídica, desde a criação de normas jurídicas, sua interpretação, integração e aplicação, com justiça (CICHOKI NETO, 2001).

Em outras palavras, o direito de acesso à justiça é, fundamentalmente, portanto, direito de acesso à ordem jurídica justa. São alguns dados elementares desse direito (WATANABE, 1985):

Direito à informação e perfeito conhecimento do direito substancial, bem como à organização de pesquisas permanentes a cargo de especialistas e orientadas à aferição constante da adequação entre a ordem jurídica e a realidade socioeconômica do País.

Direito de acesso à justiça adequadamente organizada e formada por juízes inseridos na realidade social e comprometidos com o objetivo de realização da ordem jurídica justa.

Direito à preordenação dos instrumentos processuais capazes de promover a efetiva tutela de direitos.

Direito à remoção de todos os obstáculos que se anteponham ao acesso efetivo à justiça com tais características.

Além de outros, esses aspectos integram a ideia de que o Poder Judiciário, melhor organizado e estruturado, deve propiciar ao cidadão efetivo acesso à resolução adequada dos conflitos.

2.1 Acesso à ordem jurídica justa é acesso à resolução adequada dos conflitos

Nossa posição é a de que acesso à ordem jurídica justa, no contexto do Estado, engloba a ideia de acesso à justiça na perspectiva do cidadão que tem direito à resolução adequada dos conflitos.

Por isso deverá esse acesso ser medido pela correspondência mais próxima que houver entre a qualidade esperada do Poder Judiciário e a experimentada pelo jurisdicionado.

Com esse objetivo devem ser promovidos meios para garantir a mobilidade e acessibilidade efetiva do cidadão aos variados serviços judiciários, reduzindo distâncias seja por meio de parcerias, por ações itinerantes, que possam aumentar a capilaridade do atendimento.

Do confronto de dados e da experiência vivida pelo Poder Judiciário, resulta a convicção dirigida à necessidade de democratizar a justiça – ampliando o leque de atuação da sociedade na resolução pacífica dos conflitos –, o que conduz ao convencimento de que é prejudicial essa crescente, e até abusiva, judicialização verificada nos moldes em que se tem estabelecido.

Há de se planejar um acesso qualificado que propicie mobilidade ao cidadão para escolher – com orientação suficiente – as melhores alternativas para a resolução de seus conflitos.

Isso propiciará a todos que procurem o sistema judiciário receberem informações adequadas, triagem, encaminhamento para qualquer tipo de problema jurídico ou conflito, cabendo não só a organização dos serviços que são prestados por meio dos típicos métodos adversariais heterocompositivos dos processos judiciais, como também daqueles que socorram os cidadãos de modo mais abrangente.

Para concretizar com eficiência o acesso à ordem jurídica justa, o Poder Judiciário por meio dos Centros, com seus setores específicos, propiciarão atendimento aos jurisdicionados tendentes a encontrar a primordial e adequada resolução dos conflitos de interesses que lhe forem apresentados.

Isso será possível com a organização dos serviços processuais, pré-processuais e de cidadania que estimularão a solução de conflitos pelos meios alternativos à solução adjudicada dada pela sentença.

Por certo que esse estímulo aos meios alternativos extrajudiciais também integra a ideia de acesso à justiça como acesso à resolução adequada dos conflitos.

2.2 Portfólio de métodos destinados à resolução adequada

O processo efetivamente judicial só deve aparecer na impossibilidade de autossuperação do conflito pelos interessados, que deverão ter à disposição, mas sem imposição, um portfólio de mecanismos que propiciem a sua resolução adequada, preferencialmente pacífica, pelo método não adversarial na forma autocompositiva.

Desde os atendimentos propiciados por ouvidorias, Conselhos de bairro, negociação, conciliação (que de regra é judicial – mas que também pode ser extrajudicial), mediação, avaliação neutra por terceiro e até por meio da arbitragem, há uma gama de possibilidades de alcançar a resolução de conflitos.

Adverte-se por fim que independentemente do método ou da forma aplicada na resolução dos conflitos, para que se viabilize com satisfação e efetividade o verdadeiro acesso à justiça como acesso à resolução adequada dos conflitos (acesso à ordem jurídica justa), o processo deve ser célere, com paridade de armas entre os litigantes (igualdade de defesa), de modo a assegurar as garantias processuais ao cidadão, culminando em soluções justas.

A melhor justiça será encontrada no consenso.

3. A morosidade e o tempo razoável do processo

Algumas situações já se consideram consolidadas como se não mais fosse possível modificá-las. É o exemplo da morosidade da justiça.

Em conversa com um amigo, dizia este ter conhecimento de que desde a época de seu bisavô a justiça já era morosa.

A partir dessa conversa, constataram-se notícias que em 1912 Ruy Barbosa já fazia críticas exatamente sobre a demora na prestação jurisdicional e teria afirmado que: justiça atrasada não é justiça; senão injustiça qualificada e manifesta.

Convenções internacionais, que tem o Brasil como um dos países signatários, como se observa no Pacto de São José da Costa Rica (Convenção Americana sobre Direitos Humanos), de 1969, fazem previsão de que toda pessoa tem direito de ser ouvida com as garantias e dentro de um prazo razoável.

O problema da morosidade é velho, mas nossa geração está sendo responsabilizada por ele.

A Constituição da República, com a Emenda Constitucional n. 45/2004 (art. 5º, LXXVIII), faz previsão da razoável duração do processo.

Há um rol de variáveis relativamente à complexidade ou simplicidade da causa, valor da causa, número de intervenientes (partes, autores, réus, assistentes, Ministério Público), lealdade ou deslealdade no comportamento processual (das partes e dos advogados), atuação do juiz, adequada condução dos trabalhos decorrentes da serventia (servidores públicos e auxiliares da justiça), recursos interpostos, dentre outras.

De nada adianta, entretanto (sem consideração dessas variáveis), haver previsão de que a todos sejam assegurados a razoável duração do processo e os meios que garantam a celeridade da sua tramitação.

É preciso que se projetem metas e ações efetivas para implementação desses meios que garantam a concretização da celeridade desejada.

A Constituição, como dizia Lassale, não significa um pedaço de papel, e existem pressupostos realizáveis que precisam ser cumpridos para que ela encontre a sua força normativa (HESSE, 1991).

Não há dúvidas de que na consciência geral há a percepção de que a morosidade é um problema que precisa ser enfrentado.

Por isso, necessário se faz transformar em força ativa a ordem estabelecida na Constituição da República.

O estabelecimento de um portfólio de mecanismos poderá garantir o acesso à resolução adequada dos conflitos – que só será efetivamente adequada quando (considerados o conflito e suas variáveis) for prestada em tempo razoável.

Capítulo 3

Métodos Complementares e a Desjudicialização

Ao lado da profissionalização da gestão dos tribunais tendente a melhorar a qualidade dos serviços judiciários, em relação à sua atividade-fim igualmente são necessárias algumas reflexões.

O monopólio jurisdicional, ou a exclusiva função, atividade e poder do Estado de aplicar a lei ao caso concreto, representa uma conquista histórica de garantia da imparcialidade, independência para o alcance da segurança jurídica e manutenção do estado de direito.

Entretanto, para dar vazão ao volume de litígios familiares, empresariais, de vizinhança, ambientais, condominiais, previdenciários, comerciais, trabalhistas, eleitorais, criminais, dentre outros que afloram diariamente pelo País, há que se complementar a atividade jurisdicional típica.

Destaca-se aqui a necessidade de se trabalhar com meios complementares e consensuais para a solução desse grande número de controvérsias. Essas alternativas que melhor se ajustam à ideia de complementos à atividade jurisdicional podem ser exercitadas mediante métodos consensuais praticados dentro ou fora do processo.

Se o que importa é pacificar, é totalmente irrelevante se a resolução do conflito se dá por obra do Estado ou por outros meios, desde que eficientes (GRINOVER, 1995).

Uma ação integrada que estimule métodos consensuais extrajudiciais e judiciais deve ser pensada a partir da ideia de que o mais importante é encontrar a paz.

Quando por qualquer razão, mesmo com o estímulo aos métodos consensuais, a paz não for encontrada, aí sim, de forma complementar, o Poder Judiciário julga os casos.

O pilar autocompositivo deve ser estimulado, porém, como nem todos os casos são mediáveis, não encontrada a solução pelo método consensual (negociação, mediação ou conciliação), impõe-se pelo método adversarial o pilar heterocompositivo (o juiz julga).

A finalidade do direito e do próprio Poder Judiciário é a coordenação dos interesses privados e o alcance da paz, e para isso nada supera o princípio da pacificação. Onde quer que se viabilize o encontro da paz, haveremos de aplaudir.

Vimos que o sistema judicial brasileiro contempla o Poder Judiciário como órgão oficial para resolução de conflitos e que (em face do fenômeno da judicialização) ele abarca a quase integralidade dos conflitos.

Em face do direito constitucional de ação e de acesso ao Poder Judiciário, este não pode recusar a recepção das demandas que lhe são propostas. Poderá, sim, fazer uma melhor triagem das causas.

Se isso é verdade, deve o Poder Judiciário, como uma das formas de conquistar a sua eficiência e sustentabilidade, trabalhar cooperativamente pela desjudicialização.

De nada adianta ter monopólio de todas as causas, para mantê-las em estoque e não julgá-las, descumprindo o mandamento constitucional da razoável duração do processo (art. 5º, LXXVIII, da CR).

No ambiente do Poder Judiciário há evidências históricas de que a complexidade e a multiplicidade de demandas têm sido superiores à capacidade de investimento e de compreensão de seus dirigentes.

É mais ou menos como lutar pelo acesso à justiça e depois justificar o não fazer justiça exatamente por causa do amplo acesso à justiça.

O ideal que buscamos é o de um Poder Judiciário estruturado, capaz de corresponder às expectativas dos cidadãos e apto a resolver, com eficiência e celeridade, o complicado congestionamento dos tribunais.

Críticas podem ser feitas na linha de que esse estímulo aos métodos alternativos representaria enfraquecimento do Poder Judiciário, perda de poder, delegação indevida de responsabilidades.

De qualquer forma, a morosidade, o congestionamento e a incapacidade de dar respostas efetivas são fatos que se repetem a cada geração, e o Poder Judiciário do século XXI precisa projetar ações de qualificação de seus serviços.

Melhor fazer benfeito, de forma célere, adequada e eficaz, o que é possível (nossa posição) do que exigir monopólio, não permitir a proliferação de outros meios e deixar de atender o cidadão em face do acúmulo de processos dele (monopólio) decorrente.

Com a desjudicialização e com o adequado encaminhamento das causas ajuizadas, será possível descongestionar o Poder Judiciário e colaborar com o desenvolvimento dos meios alternativos extrajudiciais de resolução de conflitos.

O novo conceito de que o direito de acesso à justiça implica em acesso à resolução adequada dos conflitos (nossa posição) propõe estímulos que viabilizem ao cidadão utilizar um sistema de múltiplas portas.

Esse sistema multiportas deverá ofertar meios extrajudiciais, formas (autocompositivas e heterocompositivas) e métodos (consensuais e adversariais) consistentes nos mecanismos da negociação, da mediação, da conciliação e da arbitragem.

Caso nenhum deles possa resolver o conflito, a porta oficial de resolução de conflitos com a solução adjudicada, por decisão judicial, deve igualmente estar disponível.

O Poder Judiciário deve sempre estar à disposição do cidadão e atuará quando não alcançadas outras soluções adequadas.

Em outras palavras, na impossibilidade de solucionar o conflito por outros meios, aí sim, de forma complementar, o Poder Judiciário deverá apreciar a questão.

O cidadão precisa ter à sua disposição várias possibilidades de acesso aos meios necessários e adequados à solução de seu conflito.

O próprio Poder Judiciário, ao perceber que o conflito não terá solução satisfatória com a solução adjudicada, deve (nossa posição) consultar as partes, suspender o processo e fazer o encaminhamento adequado para Câmaras ou Centros de Mediação que contem com profissionais capacitados.

A observação pessoal do autor relativamente ao sistema norte-americano, em vários de seus estados, informa a possibilidade promissora de que o próprio Poder Judiciário possa colaborar com a melhor alternativa para a resolução dos conflitos, mesmo que essa alternativa só possa ser encontrada fora do sistema de justiça.

1. Ações para descongestionamento do sistema judiciário e o necessário redirecionamento das causas

Além de ações destinadas ao descongestionamento do sistema que possam fazer parte da estrutura do próprio Poder Judiciário com redirecionamento interno (v.g., Centros Judiciários de Solução de Conflitos), outras (nossa posição) podem ser redirecionadas a alguns serviços, delegados ou criados em associações e outras instituições privadas com o objetivo de propiciar soluções extrajudiciais.

Esse redirecionamento externo pode se dar:

a) para agentes delegados como são os notários, autorizados pela Lei n. 11.441/2007 a formalizar soluções consensuais (como já ocorre no exemplo de arrolamento, inventário e partilha de bens de pessoas capazes);

b) para instituições privadas, de respeitabilidade comprovada, destinadas à solução alternativa de conflitos (Câmaras de Mediação e Arbitragem, Sindicatos, Associações, Organizações Não Governamentais, Organizações da Sociedade Civil de Interesse Público).

Cabe, entretanto, ao Poder Judiciário, concomitantemente ao que se faz no Poder Executivo, assumir o encaminhamento da política (judiciária) de estímulo aos meios alternativos, sem o que será muito difícil mudar o capital social e a crença na cultura do litígio presente na sociedade brasileira.

Passos significativos nesse sentido estão sendo produzidos pelo CNJ, que, além de manifestar preocupação com as causas judicializadas e com o índice de congestionamento dos tribunais, também vem conduzindo ações concretas de estímulo às soluções pré-processuais.

Percebendo a realidade de que as causas, em sua quase integralidade, estão no Poder Judiciário e de que cada vez mais o cidadão tem ajuizado ações – muitas vezes desnecessárias – destinadas a regular suas relações sociais, o CNJ começa a traçar diretrizes que integram a política judiciária relativa ao tratamento adequado dos conflitos e que, bem conduzida, garantirá a sustentabilidade e a eficiência do sistema.

Constata-se, muitas vezes, desnecessária a busca por solução do conflito perante o Poder Judiciário e que parte significativa dessas causas ajuizadas poderia ser administrada diretamente pelos interessados (negociação) ou solucionada de maneira extrajudicial mais adequada (mediação ou arbitragem).

Há movimentos de associações privadas, em geral, de confederações da indústria, de notários e registradores, de associações comerciais, de sindicatos, dentre outras, que há alguns anos já capacitam mediadores e desejam acolher parte dessas causas e recepcioná-las com mais atenção e maior disponibilidade de tempo em suas Câmaras.

Arrolamentos, inventários e partilhas de bens, bem como separações consensuais, são exemplos de situações em que a própria legislação percebeu desnecessário esse tipo de Administração Pública de interesses privados (pelo Poder Judiciário) e prestigiou soluções extrajudiciais, em serviços notariais, por agentes delegados (delegação do Poder Público – art. 236 da Constituição da República).

Há uma expressão popular de utilidade para enriquecer a discussão de relativa congruência com a atual situação: está mais do que na hora de “juntar a fome com a vontade de comer”. Explicamos. Se há uma grande procura e o sistema judiciário não consegue ofertar diretamente soluções, cabe a ele dar redirecionamento adequado a essas situações com encaminhamentos que se distinguem:

a) situações de causas que já ingressaram no sistema judiciário, para as quais estão sendo instalados Centros Judiciários de Solução de Conflitos integrantes da própria estrutura do Poder Judiciário (redirecionamento interno); há ainda a possibilidade de consultar as partes (nossa posição), suspender o processo e fazer o encaminhamento a instituição específica com notória qualificação técnica para solução de determinadas demandas (redirecionamento externo);

b) situações de causas ainda não judicializadas, mas prestes a ingressarem em juízo, para as quais devem ser viabilizadas ações preventivas (pré-processuais) que podem ser desenvolvidas nos próprios Centros Judiciários ou em instituições privadas;

c) situações destinadas a orientar o cidadão sobre as várias possibilidades de resolver seus conflitos de forma direta (por negociação), pelos meios extrajudiciais da mediação e da arbitragem, independentemente de ingressar com ação perante o Poder Judiciário (disseminação da cultura de pacificação nos Centros Judiciários, nas Defensorias Públicas, Universidades).

Ao se falar desses meios alternativos (negociação, mediação e arbitragem) e suas vantagens, há alguns doutrinadores da área que enumeram um sem-número de críticas em desprestígio ao Poder Judiciário como se isso pudesse fortalecer novas soluções extrajudiciais.

Trabalhar de forma integrada e complementar parece ser o caminho que se afigura adequado.

As críticas, uma vez recepcionadas, sempre permitem buscar alternativas e melhoras no sistema destinadas ao seu aperfeiçoamento. Por isso, críticas geram reflexão, abrem possibilidades diferentes e devem ser vistas como construtivas.

2. Críticas ao sistema judiciário como conhecimento e aprendizado

Já se disse que a justiça civil brasileira está à disposição do povo tal qual um hotel “cinco estrelas”: quem tem dinheiro usa e se aproveita dela; quem não tem a mesma sorte fica do lado de fora.

O alto valor das custas, em alguns casos, faz lembrar o Guardião da Lei, retratado por Kafka, que, impedindo o homem comum (o oprimido) de ter acesso ao juiz, acabou por deixá-lo morrer do lado de fora da lei (BACELLAR, 2003).

As inadequações percebidas na análise das críticas são forças propulsoras de inovações: o exemplo dos Juizados de Pequenas Causas é boa referência a confirmar essa afirmação, na medida em que foram criados exatamente nesse ambiente crítico que não mais suportava a inadequação do sistema para causas de menor valor.

Com essa visão mais ampla, as falhas do sistema judiciário devem servir de aprendizado ao seu aperfeiçoamento e ao trabalho cooperativo de redirecionamento de algumas causas para solução adequada fora do sistema por meio da desjudicialização.

Se os cidadãos, no exercício de seu direito de ação (direito autônomo, abstrato e constitucionalmente assegurado), continuam procurando o Poder Judiciário para resolver seus conflitos, é preciso potencializar isso de forma construtiva para descobrir a energia necessária ao encontro de soluções mais criativas e adequadas.

Projeta-se alcançável, se não for possível evitar a judicialização, o acolhimento e um redirecionamento promissor para o encontro da solução adequada, dentro ou fora do sistema.

A visão estrita de criticar o Poder Judiciário e apontar meios alternativos como solução excludente (panaceia para todos os problemas) é restritiva e incongruente com a promissora ideia de integração e cooperação numa nova concepção de acesso à justiça como acesso à resolução adequada dos conflitos.

O bom funcionamento do sistema judiciário deverá ser capaz de reconhecer a complexidade e diversidade das relações e com isso abrir múltiplas possibilidades mais técnicas e adequadas de reencaminhar os conflitos para fora do sistema.

Se isso não for possível, nem recomendável para alguns casos, deverá o sistema resolvê-los de maneira efetiva e adequada nos Centros Judiciários.

O Poder Judiciário é indispensável para resolver problemas essenciais – em que ele é verdadeiramente o mais adequado – e será mais eficiente quando de forma integrada buscar seu funcionamento em harmonia com soluções coexistentes complementares (extrajudiciais) da negociação, arbitragem e mediação.

Estabeleceu-se no passado uma disputa por espaço que não tem qualquer significação real, já que são muitos e diversos os conflitos, e essa diversidade (multiplicidade de causas e situações) pode propiciar necessidade de múltiplas soluções específicas e mais adequadas.

3. O devido processo legal, o princípio da inafastabilidade e o acesso ao Poder Judiciário

Até a Constituição da República de 1988, em face da omissão da Constituição de 1967, a ideia de devido processo legal decorria implicitamente do princípio da inafastabilidade do Poder Judiciário conforme previsão do art. 153, § 4º, da Constituição Federal de 1967.

A atual redação constitucional (art. 5º, XXXV), ao prever que a lei não excluirá da apreciação do Poder Judiciário lesão ou ameaça a direito, repete, agora com maior amplitude, a norma já existente da Constituição anterior (art. 153, § 4º) que prescrevia a impossibilidade de que se afastasse da apreciação do Poder Judiciário qualquer lesão de direito individual.

Note-se que só a efetiva lesão (já perpetrada) era protegida pela Constituição de 1967. O dispositivo atual supre uma omissão e consagra o que já vinha sendo defendido pela jurisprudência, e era objeto de regra infraconstitucional que tutelava o “justo receio” de violação de direito subjetivo (art. 1º, da Lei n. 1.533/51, do mandado de segurança).

O princípio do juiz natural, que também já estava contido no texto da Constituição de 1967 com a Emenda Constitucional n. 1, de 1969, dispunha sobre a impossibilidade de haver foro privilegiado ou tribunais de exceção.

A competência do Poder Judiciário, portanto, deve ser pré-constituída, e a previsão constitucional é direta ao afirmar a impossibilidade de haver juízo ou tribunal de exceção (art. 5º, XXXVII).

Como decorrência dos princípios do devido processo legal e da inafastabilidade, está o princípio do juiz natural (art. 5º, XXXVII e LIII) a indicar que ninguém poderá ser processado nem sentenciado senão pela autoridade competente.

Na consagração expressa do nuclear princípio do devido processo legal, prevê a Constituição que ninguém poderá ser privado de sua liberdade ou de seus bens, sem o devido processo legal (art. 5º, LIV).

O princípio de acesso ao Poder Judiciário (inafastabilidade), previsto no art. 5º, inciso XXXV, da Constituição da República, é garantia fundamental.

Nenhuma lesão ou ameaça de lesão pode ser excluída da apreciação do Poder Judiciário.

3.1 O Poder Judiciário como órgão oficial disponível

Os princípios mencionados não querem significar que todas as questões devam ser levadas ao Estado-juiz, mas que deverão ter resolução adequada e de acordo com o devido processo legal.

Desde a Constituição do Império, as pessoas sempre puderam resolver seus conflitos pessoalmente, por meios consensuais extrajudiciais e até com a eleição de terceiro não integrante dos quadros da magistratura, como no caso da arbitragem.

A livre manifestação da vontade de pessoas capazes, no sentido de solucionar seus conflitos fora do sistema oficial (sem acessar o Poder Judiciário), deve ser respeitada e até prestigiada.

Isso não prejudica a consistência do monopólio jurisdicional, muito menos afronta os princípios do devido processo legal, de acesso ao Poder Judiciário ou da inafastabilidade.

Sempre que de maneira livre desejem solucionar seus conflitos, as pessoas podem fazê-lo.

Nada obriga os cidadãos a procurar o Poder Judiciário, como nada pode afastá-los da possibilidade de procurá-lo quando necessário.

O princípio da inafastabilidade do controle jurisdicional, hoje, tem uma nova concepção e deve ser entendido, à luz dos valores dos nossos dias, em que se quer um processo de resultados, como inspirador da regra de que todos têm o direito a uma tutela efetiva e eficaz (WAMBIER, 1995).

Desde que as pessoas se manifestem livremente, com consciência e vontade, no sentido de resolver a pendência diretamente, sem intervenção do Poder Judiciário, nenhum juiz poderá alterar essa relação ou afetar esse consentimento.

Nos casos de lesão ou ameaça de lesão a direito, o Poder Judiciário, por meio da atividade jurisdicional, sempre estará pronto a impor obediência ao direito, com o retorno das condutas lesivas à linha da legalidade.

Se a manifestação de vontade for eivada de vícios, o ato jurídico pode ser anulado como qualquer outro, pois aí haverá lesão ao direito. As ofensas ao devido processo legal igualmente poderão ser levadas à apreciação do Poder Judiciário, de maneira inafastável (BACELLAR, 2003).

Ofertar e estimular meios e soluções alternativas extrajudiciais (desjudicialização) não importam em enfraquecimento ou esvaziamento do princípio da inafastabilidade do controle jurisdicional, mas, sim, na busca por efetividade e melhor cumprimento do princípio de acesso à justiça, como acesso à resolução adequada dos conflitos.

Capítulo 4

Política Judiciária Voltada à Solução Pacífica dos Conflitos no Âmbito do Poder Judiciário

1. Justificativas

Com mais de 25 milhões de causas ingressando todos os anos nos juízos brasileiros, como informam dados do Conselho Nacional de Justiça (CNJ), é possível perceber que a maioria das causas existentes está no Poder Judiciário, e com isso ele se encontra assoberbado, o que compromete a resolução adequada dos conflitos (nos processos que lhes são distribuídos).

Ao constatar essas dificuldades, o CNJ, após ressaltar que o direito de acesso à justiça (art. 5º, XXXV, da Constituição da República) implica em acesso à ordem jurídica justa, definiu, por resolução, a Política Judiciária Nacional de tratamento adequado dos conflitos de interesse, destinada, dentre outras razões, a propiciar:

a) a redução do congestionamento dos tribunais;

b) a redução da excessiva judicialização de conflitos, da excessiva quantidade de recursos e da excessiva execução de sentenças;

c) a oferta de outros instrumentos de pacificação social, solução e prevenção de litígios (como a conciliação e a mediação), desde que em benefício da população;

d) o estímulo, o apoio, a difusão, a sistematização e o aprimoramento das práticas de resolução de conflitos já existentes nos tribunais;

e) a uniformização dos serviços de conciliação, mediação e outros métodos consensuais de solução de conflitos, ainda assim, respeitadas as especificidades de cada segmento da justiça;

f) a disseminação da cultura de pacificação.

A Resolução 125 do CNJ, de 29 de novembro de 2010 (que traçou a política judiciária de tratamento adequado dos conflitos), estimulou soluções adequadas, em múltiplas portas, inclusive antes do ajuizamento das demandas e pretende consolidar, no Brasil, uma política pública permanente de incentivo e aperfeiçoamento dos mecanismos consensuais de solução de conflitos.

2. Tratamento dos conflitos por meios adequados

Os psicólogos, há alguns anos, trabalham no estudo de técnicas que, segundo suas concepções, definem o que seja o conflito e indicam quais as formas de melhor adequá-lo.

Por parte dos profissionais do direito, parece imprescindível a assimilação de novas ideias aplicáveis à solução de conflitos.

A controvérsia, a lide, a disputa, o conflito de interesses, o dissenso, o litígio, entre outras desavenças, fazem parte do dia a dia do juiz, do advogado, do promotor de justiça, do defensor, do procurador, do delegado de polícia, enfim.

Observa-se que esses profissionais do direito, por vezes, carecem de conhecimentos específicos sobre os conflitos e suas motivações, sobre mecanismos autocompositivos e formas consensuais.

O direito existe para harmonizar os interesses e alcançar a paz social. Isso não pode ser esquecido pelos operadores jurídicos – que, na prática, algumas vezes, por desconhecimento dessa realidade, têm estimulado a adversariedade.

O pilar mais valorizado no ambiente do Poder Judiciário sempre foi o adversarial com solução heterocompositiva (adjudicada), e até mesmo os relatórios dos tribunais sempre exigiam dos juízes como critério de produtividade, para efeito de merecimento, o maior número, quantitativamente considerado, de sentenças de mérito.

Além da solução adjudicada mediante sentença, percebe-se hoje, da leitura da resolução, a necessidade de se ofertarem outros mecanismos adequados de resolução de conflitos inclusive com estímulo ao pilar autocompositivo (da mediação e da conciliação), que passou a ser considerado nas promoções e remoções de magistrados pelo critério de merecimento (art. 6º, III).

Para se propiciar o tratamento dos conflitos pelos meios adequados, caberá ao CNJ, além de estimular os tribunais, buscar cooperação dos órgãos públicos e firmar convênios e parcerias necessárias a esse intento. Os tribunais, por sua vez, igualmente devem buscar a cooperação dos órgãos públicos locais.

3. Núcleos permanentes de métodos consensuais de solução de conflitos

Havia muitas diferenças concretas nos tribunais e nos vários segmentos da justiça relativamente aos serviços de conciliação e uma imensa diversidade terminológica concernente aos setores responsáveis por eles, inclusive por normatização local.

Esses serviços de conciliação, em um país continental como o Brasil, dispunham, em face de peculiaridades locais, de organização diferenciada. Eram em alguns Estados dirigidos por comissões, em outros, por grupos de trabalho e em outras estruturas, como no exemplo da justiça federal, por sistemas, núcleos e centrais, dentre outras denominações.

No projeto do Código de Processo Civil, há previsão que contempla a possibilidade de se criarem setores de conciliação e mediação. É mais uma denominação que precisará em algum momento ser adequada: ou a resolução deve se adequar ao projeto do Código ou o projeto deve se adequar aos termos da resolução.

Coube ao CNJ buscar uma padronização terminológica básica, inclusive como forma de sistematizar os serviços de conciliação, mediação e outros métodos consensuais de solução de conflitos e uniformizar ações, ainda assim, respeitando as especificidades de cada segmento da Justiça (Estadual, Federal, do Trabalho).

Com essa proposta, é que adveio na resolução a determinação dirigida aos tribunais de criar Núcleos Permanentes de Métodos Consensuais de Solução de Conflitos (art. 7º) e Centros Judiciários de Solução de Conflitos e Cidadania (art. 8º).

Estipulou-se o prazo de trinta dias para a criação dos núcleos, e os tribunais já se adequaram, terminologicamente, ao modelo padrão proposto da resolução.

Núcleo é o órgão pensante e a cabeça do sistema e deve manter-se independentemente a fim de atender ao princípio da continuidade sem ser afetado politicamente a cada dois anos com a mudança nas gestões administrativas dos tribunais.

Daí o caráter permanente dos núcleos destinados a gerir os serviços e acompanhar o trabalho dos setores de solução de conflitos, aos quais dentre outras foram definidas as seguintes atribuições:

a) desenvolver no âmbito do tribunal, de forma local ou setorial, a política judiciária de tratamento adequado dos conflitos;

b) planejar, implementar, manter e aperfeiçoar as ações voltadas ao cumprimento da política e de suas metas;

c) atuar na interlocução com outros tribunais e com órgãos públicos e privados;

d) instalar Centros Judiciários de Solução de Conflitos e Cidadania;

e) promover capacitação, treinamento e atualização permanente de magistrados, servidores, conciliadores e mediadores nos métodos consensuais de solução de conflitos;

f) criar e manter cadastro de conciliadores e mediadores que atuem em seus serviços e regulamentar o processo de inscrição e de desligamento;

g) regulamentar, se for o caso, a remuneração de conciliadores e mediadores, nos termos da legislação específica;

h) incentivar a realização de cursos e seminários sobre mediação e conciliação e outros métodos consensuais de solução de conflitos;

i) firmar, quando necessário, convênios e parcerias com entes públicos e privados para atender aos fins da resolução.

A composição dos núcleos, a definição do número de membros e a forma de trabalho ficaram a cargo dos tribunais. A resolução sugere, entretanto, que eles sejam compostos de magistrados (da ativa ou aposentados) e servidores, preferencialmente atuantes na área.

4. Centros judiciários de solução de conflitos e cidadania

Os Centros, sob a coordenação de um juiz de direito designado pelo respectivo tribunal, são o braço operacional no tratamento adequado dos conflitos e deverão ser instalados nos locais onde exista mais de um juízo, Juizado Especial ou Vara com competências nas áreas cível, fazendária, previdenciária ou de família.

A ideia é a de que cada unidade concentre a realização das sessões de conciliação e mediação (processual e pré-processual) e trabalhe no atendimento e orientação ao cidadão, para o que o Centro deverá conter os seguintes setores:

a) setor de solução de conflitos processual, ao qual caberá recepcionar processos já distribuídos – encaminhados ao Centro pelos magistrados – e após, obtido ou não o acordo, determinar sua restituição ao órgão de origem para extinção ou prosseguimento dos trâmites processuais normais;

b) setor de solução de conflitos pré-processual, o qual poderá, informalmente e sem distribuição, recepcionar – por servidor devidamente treinado – pretensões que versem sobre direitos disponíveis em matéria cível, de família, previdenciária e da competência dos Juizados Especiais. Não há redução a termo e convida-se, por qualquer meio hábil de comunicação, a parte contrária para comparecer ao Centro;

c) setor de cidadania, o qual prestará serviços de informação, orientação jurídica, emissão de documentos, serviços psicológicos, de assistência social, dentre outros. Os termos de cooperação técnica, as parcerias e os convênios serão fundamentais para melhor atendimento no setor de cidadania, que, além disso, poderá distribuir cartilhas, folhetos educativos de orientação e encaminhamento dos cidadãos.

Na resolução, o Conselho Nacional de Justiça, embora considere obrigatória a criação, nos Centros, dos três setores (processual, pré-processual e de cidadania), relativamente à estruturação e ao procedimento desses setores, torna facultativa, pelos tribunais, a observância da proposição constante do seu anexo II.

Para o melhor funcionamento desses Centros e o correto encaminhamento das causas, a fim de adequá-las ao melhor método, são necessárias algumas distinções fundamentais entre lide processual e lide sociológica. Vejamos.

5. Lide processual e lide sociológica

O Poder Judiciário, com sua estrutura atual, trata apenas superficialmente da conflitualidade social, dirimindo controvérsias – objeto da lide –, mas nem sempre resolvendo o conflito (BACELLAR, 2003), até porque só pode decidir a partir de premissas inafastáveis, dentre as quais é possível citar as que envolvem os estreitos limites da lide processual.

Não pode, por exemplo, o juiz decidir citra, extra ou ultra petita; decidirá a lide nos limites em que foi proposta, não podendo proferir decisão, a favor do autor, de natureza diversa do pedido, nem condenar o réu em quantia superior ou em objeto diverso do que lhe foi demandado.

Além disso, por meio do que se chama “competência”, fica delimitado o campo de atuação da jurisdição. Embora todos os juízes de direito tenham jurisdição (poder que o Estado lhes atribuiu para dizer o direito), nem sempre têm competência para solucionar determinadas questões.

Pode-se afirmar que a competência é o limite em que se exerce a jurisdição.

A competência, como forma de regular a atuação dos diversos juízes, limita a jurisdição por áreas, especializando o exercício da atividade jurisdicional cível, criminal, relativa às causas de família, da infância e da juventude, eleitoral, trabalhista, dentre outras.

A definição clássica de lide tem sido a de que é o conflito de interesses qualificado por uma pretensão resistida. Na verdade, a lide indica apenas parcela do conflito, e não o próprio conflito na sua integralidade.

Não se deve confundir a lide – que é apenas uma parcela do conflito – com o próprio conflito.

Distingue-se, portanto, aquilo que é levado pelas partes ao conhecimento do Poder Judiciário (lide) daquilo que efetivamente é interesse das partes e integra a complexidade maior das relações e que abarca a unidade maior do conflito.

Lide processual é, em síntese, a descrição de parcela do conflito segundo os informes da petição inicial e da contestação apresentados em juízo.

Analisando apenas os limites da “lide processual”, na maioria das vezes não há satisfação dos verdadeiros interesses do jurisdicionado. Em outras palavras, pode-se dizer que somente a resolução integral do conflito como um todo (lide processual + lide sociológica) conduz à pacificação social.

Não basta (nossa posição) resolver a lide processual – aquilo que é levado pelos advogados ao processo – se os verdadeiros interesses que motivaram as partes a litigar não forem identificados e resolvidos.

6. Avaliação do usuário

Na ciência da Administração se diz só ser possível aferir se um serviço é prestado a contento quando o usuário o avalia.

Pensava-se que, na avaliação dos serviços judiciários, 50% dos jurisdicionados sempre avaliariam mal os serviços judiciários – porque perdeu a causa –, na exata medida em que o percentual dos que ganharam avaliaria positivamente os serviços.

O jurisdicionado como qualquer consumidor analisa a integralidade dos serviços desde o primeiro atendimento, a atenção recebida, o ambiente físico, a informação prestada, a linguagem dos servidores e do juiz, dentre outras atividades.

No que diz respeito à atividade-fim, no conjunto, também avalia a qualidade e o tempo (rapidez ou demora) nas decisões.

A satisfação por parte do jurisdicionado, portanto, em relação aos serviços, perpassa cada uma das fases e etapas do processo judicial (desde a recepção, serviço de informação, cumprimento dos horários, tempo, acolhimento, agilidade nas respostas, adequação a linguagem, receptividade). Essa percepção de atendimento é tão importante quanto o resultado final.

Ao surgirem falhas (em quaisquer das fases administrativas ou jurisdicionais do serviço), as boas qualidades do serviço prestado serão esquecidas.

Tal qual, por exemplo, o serviço de transporte aéreo, que tem um setor de atendimento ao público, emissão de bilhete, embarque, horários e atendimento na sala de espera, alimentação, bagagem e, ao final, o próprio serviço de transporte; todas as etapas devem ser estrategicamente planejadas e organizadas. Qualquer delas que falhe compromete a qualidade total do serviço.

A experiência pessoal do autor, que há quase 15 anos utiliza formulários de satisfação do jurisdicionado (como instrumento de aprendizagem), trouxe o conhecimento de que as respostas dadas pelo usuário sobre a satisfação possível poucas vezes guardaram relação com sua satisfação ou insatisfação pessoal por ter ganhado ou perdido a causa.

As pesquisas devem buscar saber se o usuário recebeu do Poder Judiciário um adequado serviço de atendimento com respeito, com imparcialidade, eficiência, rapidez e efetividade.

Em 2008 o autor, na qualidade de coordenador geral da operação litoral do Tribunal de Justiça do Paraná (que amplia a estrutura das Comarcas litorâneas no período de verão), trabalhou com enquetes logo após as audiências e se surpreendeu com a baixa expectativa das partes em relação aos serviços judiciários.

Como o usuário esperava muito pouco dos serviços judiciários, foi fácil satisfazê-lo. A relação entre qualidade esperada e qualidade experimentada pendeu positivamente para essa última, o que definiu os serviços lá prestados no quadrante ótimo e bom.

O CNJ em boa hora apresenta, na Resolução 125/2010, a obrigatoriedade de que todos os conciliadores, mediadores e outros especialistas em métodos consensuais de solução de conflitos sejam submetidos à reciclagem permanente e à avaliação do usuário (art. 12, § 2º).

A qualidade dos serviços judiciários (nossa posição) deve ter foco na satisfação dos jurisdicionados, que devem ser questionados por meio de formulários específicos.

É recomendável que os formulários tenham ilustrações (nossa posição) que retratem, em graus de um a cinco, os extremos de felicidade (rosto alegre) ou tristeza (rosto triste), proporcionando maior retorno pelo usuário.

Desde o ano de 1997, o autor, como magistrado, utiliza em seus juízos enquetes e formulários pré-impressos de avaliação de satisfação dos jurisdicionados, que servem de instrumentos de aprendizagem.

Inicialmente, nas primeiras pesquisas, os formulários representavam os extremos desse contínuo numericamente, sem ilustrações. De cada cem formulários retornavam trinta.

Após a utilização das ilustrações que retratam os extremos de felicidade (rosto alegre) ou tristeza (rosto triste), de cada cem enquetes retornam noventa. Por isso, o autor não mais utiliza padrões apenas numéricos.

Há várias formas de aferir, por meio de quesitos, as percepções dos usuários, recomendando-se que se evitem respostas polarizadas de apenas duas alternativas.

A partir de escalas maiores, que podem pesquisar do extremo da melhor qualidade (excelente) até o extremo da pior qualidade (horrível), com maior número de pontos de avaliação, será possível aferir com mais exatidão a percepção do jurisdicionado.

Uma das formas é a estabelecida pela escala denominada Likert (nome do acadêmico a quem se atribuiu o desenvolvimento do instrumento), que pode ter 3, 5, 7, 9 ou mais pontos, os quais representam um contínuo, dentro do qual o usuário, ao responder os quesitos, pode expressar sua percepção sobre o atendimento dos setores, a atenção recebida, a clareza das informações, a compreensão do processo, o entendimento do resultado, enfim.

Da mesma forma, não são recomendáveis formulários com dois pontos polarizados de avaliação (exs.: sim e não; gostei e não gostei; bom e ruim); também, na escala de três, a experiência prática demonstrou a ocorrência de desvios.

Embora a escala Likert tenha previsão inicial de avaliação contínua de três pontos, nossa posição é a de que sua utilização, em alguns casos, pode gerar desvios.

Na nossa experiência os formulários com essas características (com apenas três pontos na escala) registraram uma tendência, pelos respondentes, de evitar os extremos da escala e optaram invariavelmente pela coluna do meio.

A satisfação com o método de resolução de conflitos, com a forma e com o próprio atendimento será medida pela correspondência mais próxima que houver entre a qualidade esperada e a qualidade experimentada pelo cidadão.

O acesso à ordem jurídica justa como acesso à resolução adequada poderá, segundo nosso formulário, questão por questão, ser aferido com maior número de pontos na escala de avaliação, de um a cinco, conforme for a indagação (exs.: ótimo, bom, razoável, ruim e péssimo; adorei, gostei, mais ou menos, não gostei e odiei).

As enquetes possibilitaram avaliar a correspondência mais próxima entre a qualidade esperada dos serviços e a experimentada pelo cidadão.

Essa relação vai determinar (índices de satisfação ou insatisfação) a realização ou não da nova promessa de acesso à ordem jurídica justa como acesso à resolução adequada dos conflitos no ambiente do Poder Judiciário.

Por isso, dentro ou fora do Poder Judiciário, pesquisas de satisfação das partes devem ser implementadas em todos os órgãos públicos ou privados que venham a oferecer ao cidadão métodos alternativos de resolução de conflitos.

Além de permitir a análise do atendimento, a enquete propicia para o administrador a constante correção, alinhamento de ações para o aperfeiçoamento do sistema de resolução de conflitos.

Capítulo 5

Múltiplas Portas

1. Múltiplas portas – definição e contextualização

Múltiplas portas de resolução de conflitos retratam a mais ampla oferta de meios, métodos, formas e mecanismos (vinculantes ou não) colocados à disposição do cidadão, com estímulo do Estado, a fim de que ocorra o adequado encaminhamento dos conflitos para os canais disponíveis.

Integram esse sistema de múltiplas portas a ideia de mobilidade e a de acesso à justiça como acesso à resolução adequada dos conflitos, tratada no Capítulo 2.

Não é uma preocupação brasileira, mas que se manifesta em vários países com diferentes graus de mobilidade.

No Brasil, com todas as suas características e extensão territorial, algumas experiências promissoras de Juizados Especiais, de universidades, de Defensorias Públicas e de instituições privadas acabaram se perdendo no curso do tempo e não foram conhecidas ou assimiladas.

Hoje se retomam projetos e programas destinados a tornar realidade a oferta de múltiplas portas de resolução de conflitos aos cidadãos brasileiros, conforme tratado no Capítulo 4.

2. Adequação dos métodos aos conflitos

As siglas ADR, Mascs, RAC e Mescs, retratadas no Capítulo 1, Seção II, têm sido utilizadas para expressar, genericamente, todas as possíveis técnicas, formas, métodos e meios de enfrentar o universo complexo dos conflitos.

Mais de quarenta formas de ADR se apresentam com variadas características e possíveis modos de aplicação em uma variada gama de situações. Para cada disputa, em particular, existe um método mais apropriado e que atende às necessidades e especificidades do caso (SERPA, 1999).

Integram essas tantas técnicas, a negociação, a mediação, a conciliação, a avaliação técnica (neutra por terceiro), o aconselhamento, o ombudsman, a arbitragem, “med-arb” (combinação de mediação e arbitragem).

Caracterizam-se, em geral, quando extrajudiciais, pela confidencialidade, pela livre manifestação de vontade das partes e pela informalidade.

Outras formas também lembradas nesse contexto não guardam muita compatibilidade com a realidade brasileira e são mais apropriadas aos sistemas que adotam a common law, a exemplo do juiz de aluguel (rent-a-judge), do minijuri (mini trial), do júri simulado (summary jury trial) e do levantamento dos fatos (fact-finding).

Ainda assim, algumas dessas formas já foram experimentadas em projetos brasileiros com resultados interessantes; com a maior aproximação entre os sistemas, que se tem verificado nos últimos anos, é possível que com o tempo essas formas possam ter mais ampla e adequada aplicação.

O sistema principal, e o preferido, no Brasil, para a resolução dos conflitos, ainda é o jurisdicional a cargo dos juízes togados (CARREIRA ALVIM, 2000).

Essa preferência em solucionar conflitos pelo sistema judicial, entre nós, dá-se por vários motivos, dentre os quais está a falta de hábito em relação aos meios extrajudiciais (negociação, mediação e arbitragem).

Essa falta de hábito de resolver conflitos fora do ambiente do Poder Judiciário tem estimulado a criação de sistemas multiportas acoplados aos tribunais. É o que se apresenta hoje nos elogiáveis Centros Judiciários de Solução de Conflitos e cidadania conforme tratado no Capítulo 4.4.

Em fóruns de múltiplas portas, um caso que envolva aspectos sentimentais, emocionais, em relações de vários vínculos, terá encaminhamento adequado no contexto dos métodos consensuais se for dirigido para a mediação.

O encaminhamento das disputas para o procedimento adequado utiliza um dos princípios básicos que orienta o processo de múltiplas portas: o da adaptabilidade, segundo o qual o procedimento há de afeiçoar-se às peculiaridades de cada litígio. Ao se tratar de uma questão extremamente técnica, como a qualidade de uma turbina de avião, poderá ser encaminhada para um árbitro especialista em engenharia aeronáutica (BARBOSA, 2003).

No caso desses Centros, é importante que os conflitos que chegarem ao Poder Judiciário, a partir de uma análise prévia, sejam encaminhados de forma adequada.

A questão de essencial significação, ao se estruturar um sistema de múltiplas portas, é encontrar o método mais adequado e apropriado para a resolução de cada conflito, levando em consideração o tipo de conflito, as necessidades das partes em face de um eixo – o equilíbrio do homem no tempo e no lugar onde vive (KEPPEN; MARTINS, 2009).

Por isso, adequar o caso ao método, ao mecanismo e à forma são os desafios que se apresentam.

Prevalece perante o Poder Judiciário brasileiro a cultura do litígio, da adversidade, da guerra, das posições, da busca por vencer.

Para alterar esse panorama com maior facilidade e rapidez, é fundamental trabalhar por uma atuação integrada e complementar.

Os meios extrajudiciais da negociação, da mediação e da arbitragem (mecanismos mais conhecidos e mais adequados à cultura brasileira) podem harmonizar-se ao sistema judicial e serão objeto de estudo nos próximos capítulos.

Quando, por exemplo, devido à natureza do impasse, quer seja por suas características ou pelo nível de envolvimento emocional das partes, fica bloqueada a negociação, que, assim, na prática, permanece inibida ou impedida de se realizar, surge, em primeiro lugar, a mediação como fórmula não adversarial de solução de conflitos (GARCEZ, 2003).

Antes de avançarmos em cada um dos mecanismos, cumpre fortalecermos a base do estudo em capítulo sobre a conciliação e sua evolução no direito brasileiro.

Capítulo 6

A Conciliação

1. Histórico sobre a evolução e a cultura da conciliação

A conciliação é nossa velha conhecida no Brasil, e desde a Constituição do Império já havia estímulo à sua realização com a determinação de Sua Majestade Imperial de que nenhum processo pudesse ter princípio, sem que primeiro se tivessem intentado os meios de reconciliação (arts. 161 e 162).

Ainda que, desde 1824, tivéssemos norma impositiva de obrigatoriedade da tentativa de conciliação e que muitos desdobramentos positivos tenham ocorrido nos anos seguintes, até o Decreto n. 737 de 1850 (primeiro Código Processual elaborado no Brasil), que também normatizou o assunto (art. 23), isso não foi suficiente para estimular a sua realização.

Tanto assim que a conciliação foi abolida na fase republicana (como fase preliminar obrigatória) por ter sido considerada onerosa e inútil na composição de litígios (Decreto n. 359 de 1890).

As Constituições de 1891 e 1934 facultaram aos Estados legislar sobre matéria processual, e alguns Códigos locais, como os de São Paulo, Rio de Janeiro, Bahia, Rio Grande do Sul, trataram da conciliação.

As Constituições de 1937 e 1946, inspiradas na Justiça de Paz do Império, fizeram surgir as figuras do conciliador e dos juízes com investidura limitada no tempo (VIEIRA, 2002). É o resgate da participação popular na administração da justiça, por meio dos conciliadores e juízes leigos (auxiliares da justiça), que hoje se consolida no microssistema dos Juizados Especiais.

A Constituição de 1967 manteve a ideia básica e recomendou aos Estados a criação, por lei local, das funções de juízes togados com investidura limitada no tempo com competência para julgamento de causas de pequeno valor (art. 136). Ideia similar também existente na nossa atual estrutura.

Embora já estivesse disponível aos Estados, no Brasil, há muitos anos, a possibilidade de melhor direcionar causas de pequeno valor, nossos Juizados de Pequenas Causas foram buscar luz no sistema norte-americano com base no funcionamento da Small Claims Court (Juizado de Pequenas Causas) em Nova Iorque.

Como quem pode julgar (o mais) pode conciliar (o menos), nos Estados onde houve a criação dessas funções de juízes togados (de investidura limitada) eles também conciliavam as causas de sua competência.

Manteve-se a regra na Emenda Constitucional n. 1, de 17 de outubro de 1969, inclusive com norma expressa em relação à Justiça do Trabalho (art. 136), segmento da justiça em que a conciliação já tinha previsão anterior expressa desde o Decreto-lei n. 5.452/43, que aprovou a Consolidação das Leis do Trabalho (CLT).

A conciliação não foi lembrada no CPC/39.

Novamente surge a conciliação: (a) no Código de Processo Penal, em 1941, para os procedimentos criminais relativos aos crimes de calúnia e injúria; (b) nas relações de trabalho (CLT/43), como vimos; (c) em legislação especial que tratava do desquite e dos alimentos (Lei n. 968/49).

Ainda que, desde o preâmbulo da atual Constituição da República de 1988 e por todas as legislações anteriores e posteriores à Constituição, tenha ocorrido um incentivo constante à realização da conciliação, tem prevalecido, no Brasil, a cultura do litígio, a cultura da guerra, da adversidade, e as pessoas, como vimos, preferem buscar o Poder Judiciário a tentar diretamente resolver seus litígios.

Os próprios advogados e magistrados, em sua maioria, valorizam mais a atuação adversarial do que a atuação consensual. Por seus pares também são mais valorizados quando atuam de forma contenciosa.

2. Conciliação e sua definição

Definimos a conciliação (nossa posição) como um processo técnico (não intuitivo), desenvolvido pelo método consensual, na forma autocompositiva, em que terceiro imparcial, após ouvir as partes, orienta-as, auxilia, com perguntas, propostas e sugestões a encontrar soluções (a partir da lide) que possam atender aos seus interesses e as materializa em um acordo que conduz à extinção do processo judicial.

O foco e a finalidade da conciliação é o alcance de um acordo que possa ensejar a extinção do processo, e para isso foca-se no objeto da controvérsia materializado na lide processual.

Na nossa posição a verdadeira justiça só se encontra no consenso. O conciliador, como auxiliar da justiça, se capacitado a tanto, multiplica produtivamente a capacidade dos juízes e colabora com a pacificação.

Nada impede que possa ser conduzida por qualquer pessoa do povo, desde que capacitada. Do preparo do conciliador, da sua credibilidade, da sensibilidade em conduzir o processo consensual e de escutar ativamente as partes resultarão o sucesso da conciliação e o alcance do acordo.

Há exemplo de professores, psicólogos, engenheiros, assistentes sociais, empresários, sindicalistas, agricultores, dentre outros profissionais, que são excelentes conciliadores.

A mediação igualmente como processo de forma autocompositiva e método consensual é uma técnica privada, na sua origem, mas que poderá, com suas ferramentas, contribuir com a solução integral do conflito e auxiliar na melhora dos resultados da nossa velha conciliação.

Embora existam distinções técnicas entre mediação e conciliação (Capítulo 8), o que remanesce como mais importante é a solução do conflito.

Para alcançar a solução pela forma autocompositiva, é recomendável extrair de cada instituto o que ele tiver de melhor e adequado a essa finalidade. Veremos as diferenças (entre conciliação e mediação) a partir de vários prismas, v.g.: natureza da relação; finalidade e foco; forma de atuação do terceiro, dentre outras.

3. A conciliação e a transação no Código Civil

A transação já foi caracterizada como modo de extinção das obrigações, e em face da sua indivisibilidade, interpretação restritiva e possibilidade de se inserir nela pena convencional não resulta mais dúvida tratar-se de verdadeiro contrato.

Nossa velha conciliação, como um momento processual (inserido no Código de Processo Civil), tem na transação um de seus mais importantes focos.

A transação é negócio jurídico de direito civil, regulado a partir do art. 840 do CC/2002, que autoriza aos interessados prevenir ou terminar litígios mediante concessões mútuas. Uma vez operacionalizadas essas concessões (por acordo), resultará no âmbito do processo civil brasileiro a conciliação com extinção do processo com resolução do mérito.

É a transação um negócio jurídico bilateral em que duas ou mais pessoas acordam em concessões recíprocas, com o propósito de pôr termo a controvérsia sobre determinada, ou determinadas relações jurídicas, seu conteúdo, extensão, validade, ou eficácia (PONTES DE MIRANDA, 1984).

4. A conciliação e o acordo no Código de Processo Civil

No âmbito do Processo Civil brasileiro, entretanto (nossa posição), a conciliação nasceu (e ainda assim se afigura) como momento processual destinado a estimular a extinção de processos com ou sem apreciação do mérito.

Não tem a conciliação o objetivo de resolver conflitos, até porque se circunscreve aos limites da disputa, limites esses consubstanciados na lide.

Além da materialização mais significativa da conciliação que ocorre com a transação e que resulta na prevenção, extinção ou resolução do conflito, em alguns outros casos o acordo decorrente da conciliação pode impactar:

a) no reconhecimento do pedido;

b) na renúncia à pretensão;

c) na desistência da ação.

Nessas hipóteses (as duas primeiras ensejando a extinção do processo com resolução do mérito, e a última – desistência da ação – sem apreciação do mérito), embora ocorra a resolução da lide (parcela do conflito levada ao conhecimento do Poder Judiciário), na verdade, em regra, pode não ocorrer pacificação.

De qualquer sorte (nossa posição), as hipóteses de transação, de desistência do pedido, de reconhecimento jurídico do pedido e de renúncia à pretensão integram, em sentido amplo, o gênero conciliação e como tal devem ser consideradas (BACELLAR, 2003).

Tem havido, ainda assim, gradativamente, uma maior valorização da conciliação, a exemplo do inciso IV, do art. 125, do Código de Processo Civil, que permite ao magistrado a qualquer tempo, durante o curso do processo, até por mais de uma vez, tentar conciliar as partes.

Vários tribunais já estão com fundamento nesse dispositivo, instalando Centros de Conciliação em segundo grau, até mesmo nos casos em que a sessão de julgamento poderia ser mais rápida do que o trabalho conciliatório.

Justifica-se essa postura, na medida em que do julgamento pelo tribunal, mesmo que mais célere, ainda há possibilidade de vários recursos, e o processo não termina; uma vez produtiva a conciliação em segundo grau, ocorre, como vimos, a extinção do processo com resolução do mérito, sem possibilidade de recursos.

5. Características da conciliação e postura inicial do conciliador

O processo judicial é dialético e como tal depende sempre da força dos argumentos em uma visão parcial e significativamente restrita à lide (pequena parcela do conflito levada à apreciação do Poder Judiciário), e que de regra é julgada de acordo com as provas apresentadas pelas partes ao juiz.

A conciliação, conduzida muitas vezes intuitivamente como uma fase do método adversarial, insere-se nesse contexto que prestigia a forma heterocompositiva voltada à sua precípua finalidade de extinguir o processo judicial.

Uma condução mais técnica e menos intuitiva da conciliação exige que o conciliador se apresente, ouça as partes e saiba dirigir o processo pelo método consensual e pela forma autocompositiva.

Recomenda-se na conciliação que ocorra, pelo conciliador, a descrição das etapas do processo judicial, demonstrando para as partes os riscos e as consequências do litígio como:

a) a demora e a possibilidade de recursos das decisões;

b) o risco de ganhar ou perder, que é ínsito a qualquer demanda;

c) a imprevisibilidade do resultado e de seu alcance;

d) dificuldade na produção e o subjetivismo na interpretação das provas;

e) os ônus da eventual perda (despesas, honorários advocatícios, sucumbência).

É conveniente que o conciliador ressalte ainda o fato de que, algumas vezes, embora as pessoas tenham o direito a seu favor, nem sempre é fácil a produção da prova necessária e eficiente a demonstrar isso ao juiz.

Deve, ainda, o conciliador descrever os ônus de cada parte na produção probatória e enfatizar que o juiz não dispõe de bola de cristal e não vai poder ir além da visão de holofote (restrita à lide) trazida pelas partes aos autos de processo.

Após falar sobre os riscos do litígio, deve destacar algumas das muitas vantagens da conciliação, dentre elas:

a) propiciar, no ato, a extinção do processo, sem recursos e sem demora;

b) total independência e autonomia das partes em relação ao mérito do acordo;

c) possibilidade de prever, discutir suas consequências e seus resultados;

d) desnecessidade de provar fatos, embora a parte até possa ter condições de produzir a prova;

e) ausência de ônus ou minoração das custas em relação à continuidade do processo pela forma heterocompositiva e método adversarial.

5.1 Conciliação intuitiva como simples fase do processo na forma heterocompositiva

A conciliação, muitas vezes por ser considerada apenas como uma fase do processo que utiliza o método adversarial na forma heterocompositiva, não tem recebido a atenção devida, e sua realização acaba sendo ato pró-forma, sem qualquer explicação para as partes sobre as reais vantagens da forma autocompositiva e do método consensual.

É como se o método consensual (na forma autocompositiva) fosse um simples apêndice do processo conduzido pelo método adversarial (na forma heterocompositiva) – mantendo-se, entretanto, por isso, os mesmos critérios que informam o processo na forma heterocompositiva.

Por essas peculiaridades e outras questões culturais que informam a conduta dos profissionais que atuam no processo judicial litigioso, adversarial, heterocompositivo:

a) são comuns as tentativas de produzir provas na fase conciliatória;

b) verificam-se pedidos para que fique consignado em ata o que uma das partes falou na fase conciliatória com o objetivo, e para o efeito, de utilizar isso como prova – tal qual se faz quando se colhem os depoimentos pessoais no método adversarial.

Outra constatação é a de que há uma deficiência no preparo de juízes, servidores e conciliadores em relação à conciliação. No início da conciliação, ao ingressar na sala, antes de qualquer apresentação ou escuta das partes, esses profissionais indagam:

– Tem acordo?

A resposta, na maioria das vezes, é NÃO!

Ainda assim, continuam:

– Embora não tenha acordo, vamos tentá-lo.

Diz a cultura popular que todos têm um pouco de médico e de conciliador; porém algumas pessoas gostam de receitar sem serem médicas e outras gostam de conciliar intuitivamente sem terem se capacitado a tanto. Da mesma forma que algumas receitas dos leigos poderão curar o doente, algumas propostas intuitivas também poderão resultar em acordos.

Os que quiserem receitar que cursem medicina, e os que pretendam conciliar que se capacitem.

A conciliação, em geral, tem sido tratada como uma fase do processo heterocompositivo. Tem sido dirigida, em alguns tribunais, por qualquer pessoa, por indicação, independentemente de preparo específico.

Pela pouca importância, em geral, atribuída a ela (como verdadeiro método consensual e processo na forma autocompositiva), os índices de conciliação têm ficado muito aquém do razoável.

Surgem, no Conselho Nacional de Justiça, luzes de estímulo à conciliação e políticas públicas voltadas à resolução adequada dos conflitos.

6. A conciliação nos Juizados Especiais Estaduais

A criação dos Juizados Especiais pelos Estados e pela União foi prevista na Constituição da República, no art. 98, inciso I.

Esses Juizados são providos por juízes togados, ou togados e leigos, com competência: a) no cível para a conciliação, o julgamento e a execução de causas no valor de até 40 salários mínimos; e b) no crime para conhecer, promover composição civil e transacionar a respeito de infrações penais de menor potencial ofensivo, mediante procedimento oral e sumaríssimo.

Só após sete anos de promulgada a Constituição da República, é que sobreveio a Lei n. 9.099/95, que dispôs sobre os Juizados Especiais Cíveis e Criminais no âmbito dos Estados e do Distrito Federal, prevendo os critérios da oralidade, celeridade, economia processual, simplicidade com objetivo primordial de promover solução pacífica das controvérsias (autocomposição) e de atender ao final o princípio implícito da pacificação.

A busca da conciliação nos Juizados Cíveis e da composição civil dos danos e a aplicação de penas não privativas de liberdade nos Juizados Criminais são diretrizes dessa procura pela pacificação.

Está exatamente na autocomposição o eixo central dos Juizados Especiais, que estão estruturados sobre tríplice fundamento das chamadas vias conciliatórias (TOURINHO NETO; FIGUEIRA JUNIOR, 2011):

a) Funcional, na qual reside o eficientismo, como política judiciária, considerada verdadeiro equivalente jurisdicional (prestação de tutela com resolução do mérito pela autocomposição – art. 269, III, CPC).

b) Pacificação ou coexistência, fundamento assim concebido para resolução de conflitos de maneira consensual (não adversarial), eliminando os reflexos sempre nefastos da sentença de procedência ou improcedência do pedido.

c) Participação, que significa o envolvimento das pessoas integrantes da comunidade em que ocorreu o conflito, a fim de se ter resolução, ou seja, a participação popular do leigo na solução da controvérsia, sobretudo em fase conciliatória.

Dirigir uma conciliação requer entendimento de que se trata de um processo autocompositivo com começo, meio e fim. Para entender tecnicamente esse processo, é preciso formação, preparo, disciplina, capacitação permanente e prática.

Conciliação, como técnica e processo, começa pela apresentação pessoal do conciliador – e uma boa declaração de abertura em que as partes sejam recepcionadas e sejam informadas claramente sobre a conduta que se espera, as fases que serão transpostas e as regras de comunicação no espaço dialógico de respeito construído por meio dessa primeira comunicação.

Depois é significativo saber ouvir e deixar que os interessados exponham os fatos, apresentem suas questões, justificativas, angústias, insatisfações e propostas.

A conciliação é o carro-chefe dos Juizados Especiais, e a presença dos conciliadores e juízes leigos, que multiplicam a capacidade produtiva dos magistrados, é o segredo de seu sucesso.

Aquele que estiver dirigindo a sessão de conciliação deve buscar criar, como vimos, um espaço dialógico de respeito, que começa por bem recepcionar e valorizar as partes e os advogados.

A orientação sobre as vantagens da conciliação e as desvantagens da demanda deve ser dada com objetividade e sem exageros, a fim de que, com informações adequadas, as partes possam efetivamente fazer a escolha consciente de compor ou litigar.

O juiz togado não precisa abrir todas as sessões ou audiências, embora deva sempre manter a presidência de todos os atos dirigidos pelos seus conciliadores e seus juízes leigos, sempre que necessário orientando, supervisionando e decidindo eventuais incidentes para o melhor funcionamento do sistema.

A conciliação é o valor maior nos Juizados Especiais, e por isso, nos termos do art. 58 da Lei n. 9.099/95, as leis locais têm papel importantíssimo na efetivação dos Juizados Especiais, eis que darão vida, energia e força à consecução dessas unidades (TOURINHO NETO; FIGUEIRA JUNIOR, 2011), na medida em que poderão inclusive estender a conciliação às hipóteses não abrangidas e não obstadas por essa lei.

6.1 A conciliação nos Juizados Especiais Estaduais Criminais

Nos Juizados Especiais Criminais, assim como nos Juizados Especiais Cíveis, busca-se a composição civil dos danos que retrata as mesmas características da conciliação. Independente do tipo, da espécie de conflito ou da sua configuração legal (nossa posição), sempre que houver vítima e autor do fato (noticiante e noticiado) é possível conciliar.

A partir do conflito, mesmo que dele decorram consequências criminais, pode-se projetar a regulação de situações futuras e orientar as divergências. Algumas vezes, mesmo com a conciliação, não se afasta a possibilidade de que as medidas criminais tenham continuidade.

A composição, entretanto, em muitos casos, afasta a necessidade de qualquer punição no âmbito das infrações de menor potencial ofensivo de competência dos Juizados Especiais Criminais.

Sem que a punição seja necessária e adequada no caso, em muitos, o objetivo da conversa fica focado exatamente na busca do consenso, da harmonia, do respeito mútuo e no restabelecimento das relações.

Assim, sempre que a infração tiver autor do fato e vítima, que preferimos denominá-los noticiante e noticiado, é possível conversar e estabelecer um espaço dialógico de respeito para encontrar caminhos que levem à convivência pacífica entre as partes.

Aqui é bom lembrar, apenas para efeito de melhor compreensão, que em algumas das infrações de competência dos Juizados Especiais Criminais poderia ter havido – e isso se discutiu à época do anteprojeto – a denominada descriminalização, transformação da infração penal em infração administrativa ou até em infração civil.

Na prática, ocorre que, tanto para o noticiante quanto para o noticiado, em muitos desses casos, é muito mais significativo aproveitar o espaço de consenso para resolver definitivamente o problema – o conflito, pois para:

a) a vítima é melhor efetivamente resolver o conflito do que acompanhar o Estado aplicar uma pena ao autor do fato, mantendo-se entre eles a litigiosidade remanescente;

b) o autor do fato é muito melhor acertar diretamente com a vítima a situação, por meio de uma composição, do que compor com o Ministério Público – uma transação penal – ou correr o risco de na sequência ser punido pelo Estado.

Encontrado o acordo civil – que não precisa necessariamente ser patrimonial e pode ser até mesmo materializado em um pedido de desculpas (o que não é pouco comum) –, o juiz togado homologa essa composição.

A depender da situação e do ajuste firmado entre as partes para regular suas futuras relações, com a homologação judicial, mesmo em infrações de ação penal pública incondicionada (ex.: perturbação de tranquilidade, vias de fato e outras contravenções penais), pode não remanescer justa causa ou necessidade de que o Ministério Público dê continuidade ao procedimento.

Nas hipóteses em que houver pacificação, não deve o Estado “pôr a mão”.

Outras vezes, a própria lei informa que, em se tratando de ação penal pública condicionada à representação ou ação penal privada, uma vez homologado o acordo, ele acarreta em renúncia à representação e impossibilidade de posterior oferecimento de queixa-crime. Diz a lei renúncia ao direito de queixa ou representação.

Não alcançado o acordo civil, o Ministério Público pode propor uma transação penal, medida substitutiva ao processo. O noticiado pode aceitar as condições propostas pelo Ministério Público e receber a medida (prestação de serviços, prestação pecuniária, reparação do dano, dentre outras), que não implicará em reincidência e só será registrada para impedir o mesmo benefício no prazo de cinco anos.

Nos Juizados Especiais Criminais, é possível dar atendimento aos conflitos penais de menor potencial ofensivo, conciliando interesses outros que algumas vezes não têm direta relação com a infração. Percebe-se em algumas situações que a apontada infração que embasou o termo circunstanciado é para as partes menos gravosa do que o rompimento do relacionamento.

A aplicação de medidas alternativas, revertidas em benefícios da sociedade (propostas na transação penal) por meio de doações ou serviços a entidades assistenciais, faz com que de uma conduta tida por infracional se possa fazer algo para o bem. Tais medidas são substitutivas ao processo, já que, aceitas, não importarão em qualquer acusação formal (BACELLAR, 2003).

Mesmo que seja possível recepcionar uma acusação formal contra o autor do fato, ainda assim, é possível que o juiz, ao receber a denúncia, suspenda o processo mediante o cumprimento de algumas condições, dentre elas as consistentes em reparação dos danos, doações e prestação de serviços a entidades assistenciais.

Na audiência preliminar, as partes são esclarecidas de maneira informal sobre a possibilidade de composição amigável, quanto aos danos civis (materiais e morais), e de que, no caso de ação penal privada ou de ação penal pública condicionada à representação nos termos do parágrafo único do art. 74 da Lei n. 9.099/95, a composição implicará em renúncia ao direito de queixa ou de representação (TOURINHO NETO; FIGUEIRA JUNIOR, 2011).

Dito isso, observa-se que a composição dos danos, a conciliação, a transação penal e a própria possibilidade de suspensão condicional do processo são hoje uma referência de bom aproveitamento do espaço dialógico de consenso que se estabelece nos Juizados Criminais.

Com uma adequada condução da audiência, essas formas consistentes em conciliação, composição e transação podem conduzir à pacificação dos conflitos.

Sanção penal deve ser reservada apenas para os crimes violentos e infrações mais graves. Para as demais infrações, deve-se prestigiar a aplicação de medidas alternativas sem configuração penal, devendo-se recorrer à pena propriamente dita somente quando aquelas medidas não se mostrarem necessárias e adequadas à resolução do conflito.

Juiz, promotor, advogado, vítima e autor do fato conversam sobre o conflito, os motivos e as razões que o informam e buscam uma solução, sem imposição de pena. Embora a lei dos Juizados Especiais trate das medidas alternativas, no caso da transação penal, como hipóteses de aplicação de pena (não privativa de liberdade), não é de pena propriamente dita que se trata.

Os princípios devem preponderar sobre as normas, com efetividade e resultados concretos. As palavras, mesmo que escritas na lei, não podem criar pena sem processo, muito menos sem acusação formal (BACELLAR, 2003).

No contexto dos novos movimentos de descriminalização, despenalização, desjudicialização, abolição do sistema penal, não se justifica a retrógrada e tirânica ideia de aplicação de pena sem processo, até porque, se uma norma admite duas ou mais interpretações, deve-se prestigiar, sempre, a que compatibilize com o texto constitucional (BACELLAR, 2003).

6.2 A conciliação nos Juizados Especiais da Fazenda Pública Estadual

A partir do sucesso dos Juizados Especiais Cíveis, forjam-se os Juizados Especiais Estaduais da Fazenda Pública; na concepção, uma forma alternativa de resolução de controvérsias, figurando como um novo cenário de prestação de tutela jurisdicional estatal, trazendo em seu bojo novas formas e técnicas (FIGUEIRA JUNIOR, 2010).

Assim se dá a criação dos Juizados Especiais da Fazenda Pública por meio da Lei n. 12.153/2009, em que se busca reduzir os efeitos da litigiosidade contida nas demandas que envolvam os particulares, a Fazenda Pública e outros entes públicos definidos no art. 5º, além de propiciar celeridade, economia processual e informalidade na resolução dos conflitos.

Nos termos do art. 1º da Lei n. 12.153/2009, da mesma forma que os Juizados Estaduais e os Federais, os Juizados Especiais da Fazenda Pública integram a justiça comum ordinária. Por isso, não se deve jamais, ao distinguirem-se procedimentos, se comparar Juizados Especiais com a justiça comum, já que todos integram a denominada justiça comum ordinária.

A normatização é de que os Juizados Especiais da Fazenda já tenham sido instalados pelos Tribunais de Justiça dos Estados e do Distrito Federal, já que o prazo previsto de dois anos contou da entrada em vigor da Lei n. 12.153/2009.

Sabe-se que muitos tribunais já instalaram os Juizados Especiais da Fazenda e alguns os mantiveram acoplados a outros Juizados Cíveis (adjuntos) nos termos do art. 14, parágrafo único.

Novamente, em sede de Juizados Especiais o método idealizado para resolução de conflitos é o consensual com ênfase na forma autocompositiva.

Igualmente ao previsto para os Juizados Especiais Estaduais, há a possibilidade de instauração da arbitragem endoprocessual tratada no Capítulo 9, item 10.

Seu caráter itinerante é previsto no art. 17 da Lei n. 12.153/2009.

A composição amigável é a melhor forma de solucionar conflitos jurídicos e sociológicos, na medida em que a sentença de mérito de procedência ou improcedência do pedido põe termo apenas à lide no plano do direito e nem sempre, ou não necessariamente, extingue o litígio dos contendores na órbita social (FIGUEIRA JUNIOR, 2010).

Derradeiramente dependerá da participação dos administradores dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios no sentido de editarem normas viabilizadoras da autocomposição em matérias que possam ser objeto de litígio resolvidas no âmbito do Juizado Especial da Fazenda Pública, considerando a indisponibilidade de seus bens, sob pena de frustrar a busca maior dessa justiça especializada.

Nos Juizados Especiais da Fazenda Pública, após a conciliação, o conciliador fará sua redução a termo, que será homologada pelo juiz togado por sentença irrecorrível.

As leis locais terão um papel importante e fundamental na efetivação desses Juizados da Fazenda Pública, podendo ser consideradas como a sua alma, posto que darão vida, energia e força à consecução dessas unidades jurisdicionais (FIGUEIRA JUNIOR, 2010).

Poderão inclusive estender a conciliação às hipóteses não abrangidas e não obstadas por essa lei, nos termos do art. 58 da Lei n. 9.099/95.

7. A conciliação na justiça do trabalho

Antes da própria Consolidação das Leis do Trabalho, a Justiça do Trabalho já estava configurada para desempenhar sua função conciliatória e apaziguadora de conflitos.

A própria denominação de Juntas de Conciliação e Julgamento indicava e dava ênfase à finalidade conciliatória. A nova denominação de Varas do Trabalho não retirou nem enfraqueceu essa principal finalidade histórica estabelecida nessa ordem: primeiro a conciliação e só depois o julgamento (art. 764 da CLT).

Nas unidades judiciárias do trabalho, a função primeira de conciliar permanece firme e essencial.

7.1 Conciliação trabalhista a qualquer momento

A qualquer instante, e em todos os momentos, deve o juiz buscar a conciliação entre as partes.

Evidencia-se isso desde a audiência de conciliação prévia até a obrigatória renovação da proposta conciliatória antes do encerramento da instrução, sob pena de nulidade.

Mesmo após a instrução, emerge uma possibilidade de que as partes, já tendo percebido o que foi possível demonstrar na produção probatória, possam ainda, antes da sentença, buscar a composição amigável.

7.2 Equilíbrio e desequilíbrio de poder entre as partes na justiça do trabalho

Há uma grande preocupação dos magistrados do trabalho em relação ao equilíbrio necessário de poder nos acordos trabalhistas. Esse equilíbrio entre as partes deve ser acompanhado e mantido durante todo o processo.

O juiz deve mostrar às partes o parâmetro de uma verdadeira conciliação no caso concreto, identificando exatamente as obrigações que estão sendo transacionadas, para evitar eventuais renúncias a créditos alimentares, porque, ao permiti-las, toleraria afronta à Constituição. A verdadeira conciliação não encerra renúncia nem nega vigência ao texto constitucional, e isso deve ser perseguido de modo intransigente, com persistência e sensibilidade, por todos os operadores do direito (SEVERO, 2008).

Nesse contexto é conveniente salientar que nem todos os casos são necessariamente conciliáveis e que os métodos de resolução de conflitos fundamentam-se em dois pilares: o autocompositivo e o heterocompositivo.

Os métodos consensuais instrumentalizados pela negociação, conciliação e mediação fundam-se no pilar autocompositivo, que sempre é adequado aos casos em que as partes estão em igualdade de condições para discutir o caso.

Baseadas no método adversarial e com fundamento no pilar heterocompositivo, encontram-se as situações em que há necessidade de que se imponha a observância dos direitos pela adjudicação – decisão impositiva (art. 831 da CLT).

Prepondera a regra da irrenunciabilidade dos direitos trabalhistas como forma de proteção do trabalhador. Percebendo-se desigualdade de forças e de poder, em prejuízo do trabalhador, é melhor que o magistrado se utilize do pilar heterocompositivo e solucione o conflito por meio de decisão.

O equilíbrio manifesta-se pela ampla liberdade para o ajuste de acordos, que possam tratar da própria relação jurídica de direito material, em todas as suas configurações. Nesses casos, o juiz coordenará esse espaço de autonomia, alertando as partes para os riscos, a demora, a possibilidade de recursos e os possíveis desgastes decorrentes da continuidade da ação judicial.

Há de se privilegiarem nesse espaço dialógico o equilíbrio e a autonomia de vontades, observando-se atentamente situações que possam demonstrar vícios de consentimento, fraude ou simulações.

A despeito da ideia de irrenunciabilidade, admite-se nesses termos que os trabalhadores individualmente negociem seus direitos na ação trabalhista, após o contrato de trabalho ter sido rompido.

7.3 A homologação do acordo trabalhista e seus efeitos

A homologação judicial do acordo, após a verificação da capacidade e livre manifestação de vontades das partes, bem como da ausência de vícios (dolo, coação, violência, erro essencial sobre a pessoa ou coisa), por sentença irrecorrível, resultará na extinção do processo com apreciação do mérito.

Ressalvam-se apenas os direitos devidos à Previdência Social, quanto às contribuições sociais que lhe forem devidas.

A sentença homologatória faz coisa julgada consubstanciada na importância ajustada, não mais se questionando sobre os fundamentos de fato e de direito que deram origem ao acordo.

A conciliação não precisa necessariamente guardar congruência com a lide processual e pode ser de qualquer valor, inclusive pode abranger parcelas não postuladas na ação (art. 475-N, III, do Código de Processo Civil).

8. A conciliação nos juizados especiais federais

Em razão das dúvidas a respeito da possibilidade de interpretação extensiva do inciso I do art. 98 para aplicação da Lei n. 9.099/95 no âmbito da Justiça Federal e em face dos resultados positivos em todos os Estados da Federação com a implementação dos Juizados estaduais, editou-se a Emenda Constitucional n. 22/99, acrescentando-se ao art. 98 o parágrafo único – atual §  1º, renumerado pela EC n. 45/2004.

A Emenda Constitucional n. 22/99 passou a definir que a lei federal deveria dispor sobre a criação dos Juizados Especiais no âmbito da Justiça Federal, colocando, assim, uma “pá de cal” no tocante à possibilidade de sua instituição (TOURINHO NETO; FIGUEIRA JUNIOR, 2011), o que resultou na Lei n. 10.259/2001, que dispôs sobre a instituição dos Juizados Especiais Cíveis e Criminais no âmbito da Justiça Federal.

8.1 Juizados especiais federais cíveis

Há uma distinção entre aqueles princípios que orientaram a criação dos Juizados Especiais Estaduais daqueles que orientaram os Juizados Especiais Federais.

Centraram-se os Juizados Estaduais, desde a época dos extintos Juizados de Pequenas Causas, em valorizar a pacificação de interesses privados – questões patrimoniais – entre pessoas capazes, excluídas quaisquer demandas que pudessem envolver interesses públicos.

Os Juizados Federais tratam exatamente de questões contra a União, as autarquias, as fundações e as empresas públicas federais, e a lei ressalta por objetivos centrais agilizar o julgamento de questões de menor complexidade, desafogando a justiça federal tradicional.

Com a criação dos Juizados Especiais Federais remanescerá, para a justiça federal tradicional a competência para dirimir questões de maior relevância e significativamente de maior expressão econômica. Destacamos que os Juizados Especiais Federais integram a justiça comum ordinária e por isso não se usou a expressão justiça comum para distingui-la da justiça tradicional (juízo comum).

Convém observar que desde o início das discussões, mesmo ainda antes da emenda constitucional que autorizou a União a criar e instalar os Juizados Federais, a base da discussão sempre esteve centrada na necessidade de desafogar a Justiça Federal de ações menores, exatamente com a finalidade de que pudesse destinar mais atenção às causas de maior repercussão econômica (BACELLAR, 2003).

Além disso, vários dos motivos da demora na prestação da tutela jurisdicional pela Justiça Federal já haviam sido identificados: competência essencialmente para questões de direito público e indisponíveis; privilégios das pessoas jurídicas de direito público, como prazos em quádruplo para contestar e em dobro para recorrer; reexame necessário sempre que houvesse condenação, independentemente de recurso voluntário; e sistema de pagamento por precatórios.

Ainda assim, os Juizados Especiais, sejam Estaduais ou Federais, estimulam os métodos não adversariais de resolução de conflitos na forma autocompositiva.

Esse é um grande diferencial dos Juizados Especiais em comparação ao modelo da justiça tradicional.

Assim, no âmbito dos Juizados Especiais (Estaduais ou Federais), tal qual ocorre no âmbito da Justiça do Trabalho, o juiz tem o compromisso de tentar a resolução do conflito pelo pilar autocompositivo da conciliação.

Não sendo possível, a conciliação deve instruir e julgar o caso utilizando-se do pilar heterocompositivo que determina a adjudicação do direito por meio de uma sentença de mérito.

A composição amigável fortalece a pacificação social por meio da composição da lide e do conflito intersubjetivo de interesse nos planos jurídico e sociológico (TOURINHO NETO; FIGUEIRA JUNIOR, 2010).

Dentre as vantagens da conciliação está a possibilidade de que ela proporcione não só a resolução da lide, mas também em algumas vezes até do próprio conflito (na sua integralidade) sem que resultem vencedores e vencidos.

A sentença homologatória da conciliação produz os mesmos efeitos da sentença adjudicatória e extingue o processo com resolução de mérito. Não há perdedores, portanto, também não há sucumbência.

A sucumbência é uma das desvantagens do prosseguimento da demanda no âmbito do pilar heterocompositivo. Ele determinará a adjudicação da causa pela sentença de mérito, e com isso necessariamente uma das partes irá perder.

A aplicação dos critérios da oralidade, celeridade, simplicidade, informalidade e economia processual tem em vista o princípio maior da pacificação social.

Na Justiça Federal, um componente importante para alcançar o maior número de conciliações é exatamente o planejamento de pré-conciliação na forma de mutirões.

Designar muitas audiências ou sessões de conciliação sem que ocorra o preparo necessário das partes, no mais das vezes, produz resultados insuficientes.

Os Centros de Conciliação da Justiça Federal que organizam reuniões prévias com os Conselhos Profissionais, com a empresa liquidante dos ativos da Caixa Econômica Federal e com os procuradores do INSS sempre conseguem obter excelentes resultados nos projetos de conciliação.

Esse é um bom exemplo a ser seguido por todos os segmentos da justiça brasileira a fim de investir no planejamento para alcançar o valor maior, que é a pacificação.

Ressalta-se ainda que, para fins de conciliação prevista nos arts. 22 e 23 da Lei n. 9.099/95, é plenamente possível a interpretação extensiva ao art. 58 da Lei n. 9.099/95, combinado com o art. 18 da Lei n. 10.259/2001, de maneira a estender a conciliação para outras demandas.

Isso já está ocorrendo, principalmente na 4ª Região, onde desapropriações, questões ambientais e tributárias estão sendo conciliadas com sucesso.

O art. 21 da Lei n. 9.099/95, como é da essência da conciliação, recomenda que o juiz togado, o juiz leigo ou o conciliador, ao iniciar a sessão, esclareçam as partes litigantes sobre as vantagens da conciliação.

O art. 22 informa que a conciliação poderá ser conduzida por juiz togado, juiz leigo ou conciliador.

Na época da tramitação do projeto que estabeleceu os Juizados Especiais Federais, havia uma resistência em relação à figura do juiz leigo no âmbito federal, e isso foi objeto da exclusão dessa figura.

No Poder Executivo, o anteprojeto foi objeto de análise por uma comissão de trabalho criada pela da Portaria Interministerial n. 5, de 27 de setembro de 2000, publicado no dia seguinte.

A comissão foi integrada por Bruno Mattos e Silva – procurador-chefe do INSS junto aos tribunais superiores –, por dois membros da Advocacia-Geral da União, por um representante do Ministério da Fazenda, um representante do Ministério de Orçamento e Gestão e um representante do Ministério da Justiça. Com poucas restrições, como a supressão da previsão de juiz leigo nos Juizados Federais, a comissão manifestou-se favorável aos termos do anteprojeto que, convertido em projeto, resultou na Lei n. 10.259/2001 (BACELLAR, 2003).

Com a Lei n. 12.153/2009 dos Juizados Especiais da Fazenda Pública no âmbito estadual, entretanto, permitem-se aos conciliadores praticar atos instrutórios e fazer o papel do juiz leigo na colheita de informações, e isso é aplicável também nos Juizados Federais.

O conciliador nos termos do art. 16, § 1º, dessa lei, para fins de encaminhamento da composição amigável, pode ouvir as partes e testemunhas sobre os contornos fáticos da controvérsia.

Segundo o art. 26, essa regra é aplicável aos Juizados Especiais Federais.

Não se trata da figura do juiz leigo, que tanta resistência recebeu por ocasião da análise do projeto, mas ainda assim essa possibilidade de que o conciliador atue ouvindo partes e testemunhas poderá multiplicar a capacidade produtiva dos juízes federais.

Mesmo que isso represente uma vantagem para o funcionamento dos Juizados Federais (nossa posição), não é em nenhum outro sentido ou aspecto recomendável que na fase conciliatória e dentro do método consensual (não adversarial) permita-se a colheita ou produção de provas. Isso contraria a própria ideia de autocomposição – forma de solução de conflitos onde não há qualquer espécie de produção probatória.

Obtida a conciliação, o parágrafo único do art. 22 da Lei n. 9.099/95 informa que o acordo será reduzido a escrito. Deve esse acordo ser assinado pelas partes, seus procuradores e Ministério Público, se for o caso.

Após, é apresentado ao juiz federal para homologação mediante sentença irrecorrível que dá ao acordo eficácia de título executivo judicial.

8.2 A conciliação nos Juizados Especiais Federais Criminais

Nos Juizados Especiais Federais Criminais, o juiz ou o conciliador dirigem a audiência conciliatória, nos termos do art. 73 da Lei n. 9.099/95.

O juiz pode tratar pessoalmente da conciliação, e, quando a conciliação for dirigida pelo conciliador, sempre será feita com a orientação e presidência do juiz togado. Isso não significa que ele deva estar presente em todas as audiências, mas que sempre estará na presidência dos atos dirigidos por seus conciliadores.

O parágrafo único do referido artigo determina que não possam exercer a função de conciliador aqueles que tenham função na administração da justiça criminal.

Aos conciliadores cabe promover a conciliação entre as partes e a instrução das causas, em matérias específicas, realizando atos instrutórios previamente definidos, tais como redução a termo de depoimentos e acordos a serem homologados, sob a supervisão do juiz federal, sem prejuízo de renovação do ato pelo juiz que apreciar o processo (TOURINHO NETO; FIGUEIRA JUNIOR, 2011).

Na audiência preliminar, as partes são orientadas sobre a possibilidade de composição amigável e que, em caso de ação penal pública condicionada à representação ou ação penal privada, a composição implicará em renúncia ao direito de representação e impossibilidade de posterior oferecimento de queixa-crime (art. 74, parágrafo único, da Lei n. 9.099/95).

Alcançado o acordo, o juiz irá homologá-lo por sentença irrecorrível – art. 74, caput, da Lei n. 9.099/95, que nessas hipóteses determinará a extinção da punibilidade do autor do fato. Com o acordo, a vítima não mais poderá representar contra o autor do fato e estará impossibilitada de oferecer queixa-crime.

O descumprimento do acordo civil implica em possibilidade de execução de seus termos como título executivo judicial.

Por fim, observa-se que o art. 79 da referida lei permite que o juiz, apesar de já ter anteriormente proposto a conciliação, e esta ter fracassado, novamente tente a conciliação entre o autor do fato e a vítima, com o objetivo de obter a composição dos danos civis, e, mais uma vez, tente que o autor da infração aceite a aplicação de pena restritiva de direitos ou multa (TOURINHO NETO; FIGUEIRA JUNIOR, 2011).

É grande o espaço dialógico de consenso nos Juizados Especiais criminais para a pacificação dos conflitos, e o propósito da lei é efetivamente fazer cumprir uma proposta de despenalização das infrações penais de menor potencial ofensivo.

Para os crimes mais graves, são justificáveis as sanções penais. Para as demais infrações de menor potencial ofensivo, deve-se prestigiar a aplicação de medidas alternativas sem configuração penal. Deve-se recorrer à pena propriamente dita somente quando aquelas medidas não se mostrarem adequadas à resolução dos conflitos.

Capítulo 7

A Mediação

1. A mediação, as necessidades humanas e o conflito

Como uma primeira noção de mediação, pode-se dizer que, além de processo, é arte e técnica de resolução de conflitos intermediada por um terceiro mediador (agente público ou privado) – que tem por objetivo solucionar pacificamente as divergências entre pessoas, fortalecendo suas relações (no mínimo, sem qualquer desgaste ou com o menor desgaste possível), preservando os laços de confiança e os compromissos recíprocos que os vinculam (BACELLAR, 2003).

Para melhor entender o método consensual em que se insere a mediação, é recomendável entender um pouco mais sobre o conflito sob o prisma das necessidades humanas e da teoria da motivação.

Todos os seres humanos têm necessidades que podem ser agrupadas em uma pirâmide de cinco níveis: (a) necessidades fisiológicas básicas; (b) necessidades de segurança; (c) necessidades sociais; (d) autoestima; (e) autorrealização (MASLOW, s/d).

As necessidades básicas, que se encontram na base da pirâmide (sede, fome, ar para respirar), precisam ser satisfeitas primeiro e, somente após isso, surgiriam as outras necessidades, cada uma a seu turno. É como se o indivíduo escalasse a pirâmide das necessidades até atingir o seu topo, que é a necessidade de autorrealização.

A necessidade prioritária gera motivação e estímulos para satisfazê-la, mas essa busca dinâmica de seguir o curso da vida e melhorar não ocorre sem conflitos que fazem parte do nosso dia a dia.

A ação do indivíduo para satisfazer seu estado de carência em relação a algumas dessas necessidades encontrará obstáculos, oposição às suas pretensões, interesses e necessidades de outros cidadãos aparentemente contrapostas às suas, gerando conflitos. Todos os dias teremos conflitos.

O conflito humano decorre exatamente da dinâmica envolvendo as necessidades, sentimentos e interesses conflitantes.

Essa busca hierárquica das necessidades não ocorre sem um preço. Esse preço é o conflito. Por vezes, encontrará o homem um obstáculo justamente em outro semelhante que igualmente tem a própria escala de necessidades para atender. Ocorrendo o choque entre interesses, tem início a disputa (KEPPEN; MARTINS, 2009).

É o vizinho a reclamar do muro de divisa; a mulher a reclamar alimentos do marido; o empregado, em relação a suas horas extras; o proprietário do veículo buscando a reparação dos danos do acidente; o ofendido, a reparação do dano moral.

Ademais, há outros fatores de interesse, que ocorrem na vida dos seres humanos em sociedade, relacionados a necessidades sociais, afetivas, políticas, espirituais que também são fonte da energia motivacional e também ensejam conflitos.

Todos os seres humanos têm necessidades a serem supridas e, motivados a isso, terão conflitos com outros seres humanos também motivados a satisfazer sua escala de necessidades.

O corre da vida embrulha tudo, a vida é assim: esquenta e esfria, aperta e daí afrouxa, sossega e depois desinquieta. O que ela quer da gente é coragem (GUIMARÃES ROSA, s/d).

Embora o conflito seja normal na vida em sociedade, de regra, a concepção sobre o conflito indica discórdia, luta, combate, guerra, agressividade, hostilidade, tensões, e o termo é também aplicado para definir processos nervosos e estados psíquicos (SERPA, 1999).

Isso se confirma quando, nos treinamentos sobre habilidades e técnicas de mediação, os participantes são estimulados a indicar a primeira ideia que lhes vem à cabeça ao ouvir a palavra “conflito” e invariavelmente se obtém uma lista, em que constam, dentre outras: (a) guerra; (b) briga; (c) disputa; (d) agressão; (e) tristeza; (f) violência; (g) raiva; (h) perda; (i) processo (AZEVEDO, 2009).

Em seguida, os participantes descrevem as reações que tiveram em seu último conflito. Indicam reações fisiológicas (como a transpiração e a taquicardia), emocionais (como raiva e irritação) e comportamentais (elevação do tom de voz, descuido verbal).

Na mediação, há de se ter em mente que as pessoas em conflito a partir dessa concepção geral (negativa), ao serem recepcionadas, estarão em estado de desequilíbrio, e o desafio do mediador será o de buscar, por meio de técnicas específicas, uma mudança comportamental que ajude os interessados a perceber e a reagir ao conflito de uma maneira mais eficaz.

Algumas vezes, a partir de uma adequada abordagem, altera-se a percepção sobre o conflito, e isso pode ser bom e construtivo.

A conversa desenvolvida no processo consensual da mediação servirá para esclarecer situações, recuperar a comunicação direta, eliminar ruídos e falhas verificadas na comunicação anterior e pode até melhorar o relacionamento entre os interessados nas suas relações posteriores.

A possibilidade de perceber o conflito como algo positivo é uma das principais alterações da chamada moderna teoria do conflito. Isso porque, a partir do momento em que se percebe o conflito como um fenômeno natural na relação de quaisquer seres vivos, torna-se possível se perceber o conflito de forma positiva (AZEVEDO, 2009).

Verificando-se a concepção que as pessoas em geral têm sobre o conflito, é que se desenvolvem as ferramentas e as técnicas aplicadas pela mediação.

A mediação é única. Além de outras qualificações, ela representa um método adequado para tratar de situações complexas (emocionais, relação de vários vínculos) e consiste em processo, que como tal tem de ser desenvolvido, passo a passo, com planejamento, com técnica e visão interdisciplinar.

Em face da complexidade dos conflitos e da concepção das pessoas sobre sua ocorrência, a mediação buscará na psicologia, na sociologia, na antropologia, na filosofia, na matemática e na física quântica os conhecimentos que possam fortalecer sua aplicação.

Com mais essas informações e, em outras palavras, a fim de fixar a base para o desenvolvimento dos nossos estudos, podemos construir mais uma definição geral sobre a mediação:

É a mediação um processo transdisciplinar, é técnica lato sensu e arte que se destina a aproximar pessoas interessadas na resolução de um conflito e induzi-las a perceber no conflito a oportunidade de encontrar, por meio de uma conversa, soluções criativas, com ganhos mútuos e que preservem o relacionamento entre elas (BACELLAR, 2003).

2. Modalidades de mediação e suas escolas

Todas as definições que procuramos apresentar tratam da mediação em geral sem especificação de linhas doutrinárias ou escolas de que se originaram suas raízes.

Para que possamos ter um conhecimento mais seguro sobre o assunto, descreveremos cada uma das linhas, modalidades ou escolas e suas definições, que têm sido assim destacadas:

a) Mediação da escola de Harvard, também denominada mediação linear ou mediação tradicional/clássica. Segundo essa linha, a mediação é um desdobramento da negociação baseada em princípios, tem um processo estruturado linearmente em fases bem definidas e tem por propósito o de reestabelecer a comunicação entre as partes para identificar os interesses encobertos pelas posições para com isso alcançar um acordo.

b) Mediação circular-narrativa, também denominada modelo de Sara Cobb. Segundo essa linha, a visão deve ser sistêmica com foco tanto nas pessoas: suas histórias, relações sociais de pertinência, quanto no conflito, em que tudo se inter-relaciona reciprocamente e não pode ser visto de maneira isolada; tem foco tanto nas relações quanto no acordo.

c) Mediação transformativa, também conhecida como modelo de Bush e Folger, que, como o próprio nome indica, tem por objetivo transformar a postura adversarial nas relações, pela identificação das necessidades das pessoas e suas capacidades de decisão e escolha, para uma postura colaborativa, refazendo seus vínculos, e a partir daí naturalmente, como consequência, poderá ou não resultar em um acordo.

d) Mediação avaliadora ou avaliativa, é aquela em que o mediador, depois de seguir todas as etapas, sem intervir no mérito do conflito, procurando soluções oriundas das propostas dos próprios interessados e na impossibilidade de alcançá-las, oferece, ao final, sua opinião sobre o caso com o objetivo de facilitar o acordo. Pode ter característica ampla, ou se restringir ao ponto controvertido (RISKIN, 1996).

As distinções sempre são importantes para o melhor conhecimento dos temas propostos, entretanto (nossa posição), é a de na essência não existe mediação avaliadora.

Mediação é sempre facilitadora: ou é mediação, e o processo se desenvolve sem que o mediador intervenha no mérito do conflito, ou se trata de outro método que pode ser adequado para determinada demanda, mas não deve ser denominado mediação.

É conveniente notar que as três primeiras modalidades descritas (a da escola de Harvard, a circular narrativa e a transformativa) seguem a linha facilitadora e são efetivamente descrições do processo de mediação – cada qual com suas peculiaridades e contornos autocompositivos.

Nossa posição, em relação às escolas, linhas ou modalidades é a de que uma não é melhor do que a outra e elas se complementam de maneira construtiva. Poderá na situação concreta se destacar uma delas como a mais adequada na circunstância.

A finalidade da mediação (nossa posição) é desvendar os interesses (lide sociológica) que de regra estão encobertos pelas posições (lide processual).

As técnicas de um modelo consensual, como as da mediação, possibilitam a investigação dos verdadeiros interesses e conduzem à identificação diferenciada: uma coisa é o “conflito processado”; outra, o “conflito real”.

Portanto, com a mediação, é possível o conhecimento global da causa e a resolução integral do conflito, preservando-se o relacionamento entre os litigantes.

No Poder Judiciário, no Ministério Público e também em escritórios de advocacia, de modo geral, não se examinam os interesses, e a questão fica adstrita às posições.

Há um bom número de conciliações parciais que extinguem processos judiciais (lides processuais) – matam processos, mas não solucionam o conflito.

Mais do que conduzir à extinção de processos judiciais, é significativo que se tenha a percepção de que certos casos recomendam aprofundar o conhecimento da causa além daquilo que é apresentado.

A verdadeira pacificação social será alcançada após a identificação completa do conflito, e a mediação é o processo mais adequado para essa finalidade.

Não há, na mediação, foco no alcance de um acordo nem restrição da discussão ao objeto controvertido, e sim permissão, de maneira ampla, para que todos os pontos levantados como questões sejam apreciados.

Temos defendido a linha de pensamento indicativa de que uso determina o sentido e haveremos de conhecer as modalidades, as formas e as escolas para verificar como cada uma delas pode melhor colaborar no contexto da solução pacífica dos conflitos.

Capítulo 8

Diferenças entre Mediação e Conciliação

1. Diferenças genéricas e noções introdutórias

Tanto a conciliação quanto a mediação são processos que se inserem nos métodos consensuais na forma autocompositiva.

Ao se falar em mediação, entretanto, já se remete à ideia de meio alternativo e de processo que ocorre extrajudicialmente, diferentemente da conciliação.

Na mediação, há maior disponibilidade de tempo, seu processamento ocorre de maneira sigilosa (observando-se o princípio da confidencialidade) e, ademais, de regra, fora do ambiente do Poder Judiciário.

Na conciliação, de regra, observa-se o princípio da publicidade; não há, portanto, confidencialidade. A conciliação se realiza no tempo que a pauta judicial dos fóruns permite (de regra com limitação rigorosa de tempo).

A conciliação incide sobre uma causa ajuizada no ambiente do Poder Judiciário.

2. Atuação do terceiro (conciliador ou mediador) e aplicação conjunta

Muitas vezes, mediação é usada inter-relacionadamente com conciliação, o que, segundo parte da doutrina, denota uma impropriedade.

Mediação envolve um processo em que a função do mediador é mais ativa, em termos de facilitação da resolução do conflito, e é mais passiva, em relação à intervenção no mérito ou enquadramento legal (SERPA, 1999).

Do ponto de vista teórico (nossa posição), comungamos da ideia de que a mediação é única e não se deve confundi-la com outras técnicas e processos.

Cada um dos processos, métodos e técnicas tem suas próprias características e carrega traços que misturados, inter-relacionados, ou aplicados em conjunto podem levar à contaminação da essência da mediação e afrontar alguns de seus princípios.

Hoje, a par dessas observações, entretanto, no contexto de acesso à ordem jurídica justa (com resolução adequada dos conflitos), já se percebem necessárias a flexibilização da rigidez do ponto de vista prático e a agregação de ferramentas da mediação ao ambiente da conciliação perante o Poder Judiciário.

Alguns tribunais têm procurado preservar em seus serviços de atendimento o adequado sigilo e têm procurado aumentar o tempo destinado às conciliações.

Esse inter-relacionamento das ferramentas da mediação que inspiram o método consensual, longe de equipar ou confundir a mediação com a conciliação, na prática, tem-nas aproximado em suas características.

3. Natureza do conflito e da relação

Tem-se observado que, para solucionar conflitos familiares, de vizinhança e outros em que a relação entre as partes é de vários vínculos (relações multiplexa), resolver – pela conciliação – apenas um dos aspectos da controvérsia acaba por resolver a lide (parcela restrita do conflito levada ao sistema judicial), mas não soluciona a integralidade do conflito.

Aqui reside uma das muitas diferenças entre o processo da conciliação e o processo da mediação. A mediação é mais adequada para relações multiplexas e a conciliação para relações mais simples de um único vínculo.

4. Prismas distintivos entre conciliação e mediação

Para melhor compreensão, embora ocorram outras diferenças, faremos a distinção entre a mediação e a conciliação mediante três prismas:

a) Natureza da relação: há relações circunstanciais e compostas de um único vínculo e relações denominadas multiplexas, que contam com vários vínculos.

A conciliação é mais adequada para resolver situações circunstanciais, como uma indenização por acidente de veículo, em que as pessoas não se conhecem (o único vínculo é o objeto do incidente); nesse caso, solucionada a controvérsia (lide), concretiza-se acordo entre as partes que não mais vão manter qualquer outro relacionamento.

A doutrina destaca que as pessoas estão envolvidas em relações multiplexas, isto é, relações de múltiplo vínculo (opostas às relações circunstanciais, de vínculo único, que se estabelecem entre estranhos). Nesses casos, a continuidade das relações por sobre o conflito tende a criar um peso estrutural cujo equilíbrio só a mediação pode adequar (SOUZA SANTOS, 1980).

A mediação afigura-se, portanto, recomendável para situações de múltiplos vínculos, sejam eles familiares, de amizade, de vizinhança, decorrentes de relações comerciais, trabalhistas, entre outros.

Sendo mais adequada para relações multiplexas, procura a mediação preservar as relações e o processo mediacional bem conduzido, bem como permitir a manutenção dos demais vínculos que continuam a se desenvolver com naturalidade, durante e após a discussão da causa, independentemente do acordo.

b) Finalidade e foco: a conciliação tem por objetivo o alcance de um acordo, e com ele a extinção do processo (consubstanciado na lide), preferencialmente com resolução de mérito por meio da transação (concessões mútuas para prevenir ou evitar litígios).

A mediação tem por finalidade desvendar os verdadeiros interesses, desejos, necessidades (lide sociológica) que se escondem por trás das posições (lide processual), o que, quando ocorre, faz com que naturalmente surja o acordo.

c) Forma da atuação do terceiro: na conciliação é possível ao conciliador opinar sobre o mérito do acordo, orientar as partes e sugerir soluções, sendo, portanto, uma participação mais ativa dirigida ao mérito e mais superficial sobre as relações e a investigação dos interesses.

A conciliação foca-se nos pontos contraditórios (questões) que foram objetos da lide (controvérsia).

Na mediação o terceiro apenas facilita a comunicação, procura identificar de modo amplo os interesses e aprofundar-se nas relações, sem limitação de matéria ou escassez de tempo, faz perguntas criativas com a finalidade de que os próprios interessados encontrem as soluções por eles desejadas.

5. Autonomia de vontade dos interessados

A mediação foi pensada de modo a empoderar os interessados, devolvendo a eles o protagonismo sobre suas vidas e propiciando-lhes plena autonomia na resolução de seus conflitos.

Distancia-se do modelo paternalista em que um terceiro, com maior conhecimento ou poder, encarrega-se de solucionar desavenças entre aqueles (partes) que não conseguirem fazê-lo por conta própria, e procura restaurar a capacidade de autoria das partes na solução de seus conflitos (ALMEIDA, 2009).

Independentemente das distinções existentes entre os processos, as técnicas e os métodos, a boa formação e capacitação de mediadores e conciliadores é uma necessidade para atuação adequada na resolução de conflitos.

6. Juiz mediador e juiz conciliador

Em relação à utilização da mediação por juízes, sérias controvérsias se estabelecem a respeito dessa possibilidade.

Não resta dúvida de que os juízes podem e devem atuar de maneira mais técnica na conciliação.

Na mediação isso será mais difícil. Vejamos.

O juiz necessariamente haverá de desempenhar, no curso do processo, o seu papel de conciliador e dele não poderá se eximir.

Na mediação exige-se um maior envolvimento com a causa, em seus vários aspectos, e algumas vezes isso não é recomendável ao juiz, na medida em que, inviabilizado o acordo, terá de julgar a demanda.

Há dificuldades quase intransponíveis de ser ao mesmo tempo o juiz que participa da tentativa de mediação e que necessariamente se envolve em todas as circunstâncias da causa e com as próprias partes, e o juiz que julgará a disputa.

Embora o juiz desempenhe vários papéis no processo, não é possível a ele julgar com imparcialidade e isenção, após ouvir dinamicamente os interessados e permitir a manifestação de seus desejos, emoções e necessidades.

Mesmo que o juiz não apresente formalmente na fundamentação de sua sentença elementos captados na tentativa de mediação, certamente não conseguirá esquecê-los, e isso fará parte do seu livre convencimento.

Por isso, distinguem-se claramente os dois processos, sendo certo que a utilização de algumas ferramentas da mediação, embora utilizadas na conciliação, não transforma a conciliação em mediação.

Como a conciliação é mais superficial, mais objetiva e se restringe ao objeto da controvérsia (questões apresentadas nos autos que materializam a lide), os juízes têm atuado sem dificuldades nessa seara. A conciliação é pontual, focada, e incide normalmente sobre a controvérsia.

Ainda assim, mesmo em relação à conciliação, há posicionamentos críticos significativos.

Para conciliar bem, tem o conciliador de se envolver e, para julgar bem, tem o julgador de se preservar (CALMON DE PASSOS, 1995).

Capítulo 9

A Arbitragem

1. Histórico sobre a arbitragem

Sem retroagir às ordenações que já previam o juízo arbitral, a arbitragem no Brasil, semelhante ao que ocorreu com a conciliação, teve primeira regulamentação na Constituição Imperial de 1824.

Previa a Constituição do Império a possibilidade de que as partes pudessem, nas causas cíveis e nas penais civilmente intentadas, nomear juízes árbitros. Havia previsão de que suas sentenças seriam executadas sem recurso, se assim fosse convencionado pelas partes (art. 160).

Em 1850, o Código Comercial brasileiro instituiu o juízo arbitral obrigatório para determinadas causas.

O Regulamento n. 737, de 25 de novembro de 1850, trouxe uma nova perspectiva, agora sob a ótica do processo e, sem afetar a arbitragem obrigatória do direito comercial, criou a arbitragem facultativa para as demais causas.

Posteriormente, na vigência da Constituição de 1824 e em face de alterações da legislação ordinária, deixou a arbitragem de ter caráter coativo, mantendo-se apenas a arbitragem facultativa, e permitida a decisão por equidade.

A partir da Constituição Republicana de 1891, não mais se reproduziu a arbitragem em sede constitucional, embora não tenha sido esquecida pela legislação ordinária.

A atual Constituição, nos §§ 1º e 2º do art. 114, quando trata dos tribunais e juízes do Trabalho menciona expressamente a possibilidade de que, frustrada a negociação coletiva, as partes possam eleger árbitros.

A arbitragem hoje está regulada ordinariamente pela Lei n. 9.307/96, Lei de Arbitragem (LA), conhecida como Lei Marco Maciel.

No dia 27 de abril de 1992, o autor integrou o Seminário Nacional sobre Arbitragem Comercial, realizado no Teatro Maria José de Andrade Vieira, em Curitiba, representando, na ocasião, o Desembargador Luis Renato Pedroso, Presidente do Tribunal de Justiça do Paraná, e naquela época já foi despertado interesse pelo avanço do processo arbitral e pelo alto nível dos estudos e debates que antecederam a aprovação da lei.

2. Arbitragem – definição

Antes de apresentar outras conformações sobre a arbitragem, é conveniente apresentar uma noção geral que a descreva.

A arbitragem, de forma ampla, é uma técnica para solução de controvérsias por meio da intervenção de uma ou mais pessoas que recebem seus poderes de uma convenção privada, decidindo com base nesta convenção, sem intervenção do Estado, sendo a decisão destinada a assumir eficácia de sentença judicial (CARMONA, 1993).

É o processo voluntário em que as pessoas em conflito delegam poderes a uma terceira pessoa, de preferência especialista na matéria, imparcial e neutra, para decidir por elas o litígio (MOORE, 1998).

A arbitragem pode ainda ser definida (nossa posição) como a convenção que defere a um terceiro, não integrante dos quadros da magistratura oficial do Estado, a decisão a respeito de questão conflituosa envolvendo duas ou mais pessoas.

Para que se instaure a arbitragem, é essencial o consentimento das partes: enquanto o juiz retira seu poder da vontade da lei, o árbitro só o conquista pela submissão da vontade das partes.

3. Cláusula compromissória antes da Lei n. 9.307/96

A arbitragem só é instituída pela vontade das partes em acordo genérico denominado convenção de arbitragem.

Entende-se por convenção de arbitragem (gênero) tanto a cláusula compromissória quanto o compromisso arbitral (art. 3º da Lei n. 9.307/96).

A cláusula compromissória é definida como a convenção preliminar ou preparatória, mediante a qual as partes se obrigam, no próprio contrato ou em ajuste ulterior, a submeter todas ou algumas das controvérsias que se originam da execução contratual, gerando os seguintes efeitos (MARTINS, 1990):

o desprezo pela jurisdição ordinária em prol da jurisdição convencional;

uma obrigação de submissão ao juízo arbitral.

Mesmo com sua primeira regulamentação no Brasil no Império, a arbitragem não se estabelecia com firmeza perante a sociedade, já que a obrigação de se submeter ao juízo arbitral por si só não era suficiente.

Antes da Lei n. 9.307/96, além de o laudo exigir homologação pelo Poder Judiciário, faltava executividade para a própria cláusula compromissória que retratava uma mera promessa, o que retirava autonomia e segurança aos que optassem por instituir a arbitragem.

A verdadeira revolução jurídica relativa à arbitragem só ocorreu da promulgação da Lei Marco Maciel (Lei n. 9.307/96).

Essa lei fez com que o Brasil superasse os dois grandes empecilhos que atrasavam o desenvolvimento da arbitragem:

a) obrigatoriedade da homologação judicial das decisões arbitrais;

b) falta de obrigatoriedade e executividade da cláusula compromissória.

Em outras palavras, além de exigir homologação judicial dos laudos arbitrais, o ordenamento jurídico não protegia com a devida segurança a manifestação de vontade de renúncia ao Poder Judiciário, nem assegurava a opção da arbitragem como método para a resolução de conflitos que viessem a surgir da relação entre as partes (opções previstas na cláusula compromissória).

Se uma das partes, mesmo tendo firmado uma cláusula compromissória, desistisse da opção e não desejasse mais utilizar a arbitragem para resolver os conflitos oriundos do contrato, antes da Lei Marco Maciel, a outra nada poderia fazer a não ser contentar-se com a conversão da promessa assumida (e não honrada) em perdas e danos.

Não havia qualquer outra medida que pudesse ser tomada para obrigar a parte a cumprir a cláusula.

É fácil perceber como esse fator (inexigibilidade da cláusula) foi decisivo para o atraso da arbitragem no Brasil.

Se não era possível obrigar uma parte a cumprir o comprometido (utilizar a arbitragem em eventuais conflitos futuros), muitas arbitragens não se instauravam.

Assim, até o advento da Lei n. 9.307/96, prevalecia, na jurisprudência e na doutrina, o entendimento de que a cláusula compromissória era mero contrato preliminar ao compromisso arbitral.

Por si só, a cláusula compromissória era incapaz de originar o procedimento de arbitragem, resolvendo-se o seu descumprimento no mais das vezes em perdas e danos.

Surgido o conflito, ele permanecia sem encaminhamento e sem solução, e restava a velha busca de soluções na forma tradicional oficial. Tudo era analisado pelo método adversarial junto ao Poder Judiciário.

A cláusula compromissória era analisada e considerada como uma mera obrigação de fazer sem caráter vinculante e, embora não houvesse dúvida sobre a contratação e sobre a obrigação dela resultante, não possibilitava a instituição coercitiva da arbitragem. Também não possuía autonomia relativamente ao contrato em que estava inserida.

No Código de Processo Civil, a regulamentação confirmava o mesmo raciocínio: a presença da cláusula compromissória não era garantia de instauração da arbitragem, e somente o compromisso tinha o poder de efetivamente instituir o juízo arbitral (a cláusula não passava de um pré-contrato de compromisso).

A Lei de Arbitragem representou avanço sem precedentes e de uma só vez retirou os óbices, até então existentes, que inviabilizavam no Brasil a proliferação da arbitragem.

Assim, a partir de 1996, com o advento da Lei n. 9.307/96, a convenção de arbitragem passou a retirar a competência do juiz togado e a firmar a indicação da competência convencional do árbitro.

Hoje, por meio da cláusula arbitral, é possível com segurança abdicar da jurisdição em prol da solução convencional privada.

A cláusula compromissória, sem margem de dúvida, é atualmente provida de absoluto caráter obrigatório que poderá ser autossuficiente ou não, dependendo apenas da forma e do conteúdo de sua redação.

Vale dizer, assinado um instrumento com livre manifestação de vontade que contenha cláusula compromissória e ocorrendo a superveniência de conflito decorrente do contrato, nasce de forma absoluta, peremptória, a obrigação exigível de se utilizar somente da via arbitral convencional eleita.

4. Natureza do poder convencional da arbitragem e do poder jurisdicional do Estado

Há muito tempo que essa discussão sobre jurisdição na arbitragem estabelece-se, inclusive antes da Lei Marco Maciel.

Duas correntes doutrinárias apresentam-se, sendo uma que defende a natureza contratual da arbitragem e outra seu caráter jurisdicional.

A jurisdição é composta de cinco elementos:

a) notio: elemento que se traduz na possibilidade de conhecimento da causa – competência;

b) coercio: materializado no poder de conhecimento e julgamento com a necessária coerção que cabe ao Estado para obrigar as partes e sujeitá-las a cumprir as normas legais;

c) judicium: corresponde ao exercício de jurisdição pelo juízo, ao procedimento para alcance da verdade, às regras de debate, ao devido processo e à decisão;

d) imperium: retratado pelo poder de julgar do Estado-juiz;

e) executio: relativo ao poder de executar e fazer cumprir a decisão.

Em um dos prismas distintivos está a indispensabilidade ou não desses elementos para se configurar a jurisdição, e não há nada pacificado.

A doutrina não é pacífica e formam-se, hoje, sobre a natureza jurídica da arbitragem, duas correntes mais significativas: uma privatista (contratualista) e uma publicista (processual).

Por questão metodológica, consideram-se privatistas ou contratualistas os que defendem ser a arbitragem produto de um mero acordo das partes – sem jurisdição, e publicistas ou processualistas os que sustentam o caráter verdadeiramente jurisdicional da arbitragem (ALVIM, 2000).

Ser privatista ou contratualista (nossa posição) significa reconhecer a força obrigatória da arbitragem como decorrência de uma convenção (contrato privado). Essa opção pela arbitragem afasta integralmente a possibilidade de que o juiz estatal, que não foi escolhido pelas partes, possa intervir no mérito da sentença arbitral.

É importante essa ressalva na medida em que alguns doutrinadores afirmavam que a adoção da corrente privatista ou contratual autorizaria o pleno intervencionismo da jurisdição estatal, autorizada que estaria a rejulgar o mérito da sentença arbitral porventura proferida pelo árbitro, desde que a parte interessada assim questionasse (COSTA, 2002).

Tanto uma quanto outra corrente – sem divergências em relação ao afastamento do Poder Judiciário –, muito mais depois de passar a viger no Brasil a Lei n. 9.307/96, reconhecem a firmeza e segurança da cláusula compromissória e a impossibilidade de que o juiz estatal intervenha no mérito da arbitragem.

Para os contratualistas, porém, o juízo arbitral não representa uma modalidade de jurisdição, tampouco o árbitro é investido desse poder, posto que a jurisdição é privativa do Poder Judiciário, integrante do tripé em que se assenta a soberania nacional (DORFMANN, 1989).

A adequada natureza jurídica da arbitragem acirrou-se na Europa, especialmente na última década, graças às modificações ocorridas nos sistemas jurídicos belga, francês e italiano, dispensando-se em muitos casos a homologação do laudo arbitral, de tal forma a dar a ele os mesmos efeitos da sentença estatal (CARMONA, 1993).

No Brasil, como vimos, ocorreu situação semelhante. Tratava-se de laudo arbitral sujeito a homologação. Hoje se trata de sentença arbitral, dispensando-se qualquer homologação judicial, na medida em que os efeitos de uma e de outra são equivalentes. Por isso, a maioria da doutrina brasileira filia-se à corrente publicista.

A doutrina publicista que professa a natureza jurídica da arbitragem como jurisdicional tem ganhado grande propulsão, em especial pela desnecessidade de homologação do laudo pelo Poder Judiciário e pela autonomia e força da cláusula compromissória que equiparou os efeitos da sentença arbitral à sentença estatal (COSTA, 2002).

A Lei de Arbitragem é clara ao destacar o árbitro como juiz de fato e de direito e o autorizar a proferir sentença arbitral (art. 18), entretanto nossa posição é de que isso não lhe atribui poder jurisdicional.

O árbitro é juiz para o caso (e só para o caso) que foi escolhido ou aceito e, ao retirar seu poder da vontade das partes, não exerce qualquer poder jurisdicional, ao contrário do juiz que, ao ser investido pelo Estado, recebe os poderes de império, coerção e execução que utilizará para fazer cumprir a lei.

Não se vislumbra qualquer vantagem ou efeito prático em atribuir poder jurisdicional sem coerção ao árbitro, até porque isso contraria a ideia básica da arbitragem que sempre foi a da resolução do conflito por força de um consenso e de uma opção – exatamente de renúncia à jurisdição.

A arbitragem (privada como ela deve ser) pode contar com muitas vantagens: celeridade, sigilo, ausência de duplo grau de jurisdição, possibilidade de escolher os árbitros mesmo após o surgimento do conflito, liberdade para que as partes decidam a forma do procedimento e as regras de julgamento, se de direito ou de equidade, dentre outras tantas possibilidades de ajustes por vontade das partes.

A posicionar a arbitragem, no contexto do ordenamento jurídico, como jurisdicional, cedo ou tarde poderemos dar início a uma nova peregrinação a discutir sobre sua constitucionalidade (nesse novo prisma), o que tanto atrapalhou o vicejar da arbitragem e não mais interessa a ninguém.

É muito importante essa reflexão. Explicamos: no âmbito da jurisdição, não há, e não pode haver, decisões irrecorríveis; não há, e jamais se admitirá, tribunais de exceção – que não sejam tribunais com poder jurisdicional; não poderá haver julgamentos sigilosos e também, no âmbito jurisdicional, não se pode desprezar o princípio do juiz natural.

Os princípios do duplo grau de jurisdição, da impossibilidade de tribunais de exceção, da publicidade e do juiz natural estão previstos e consolidados na Constituição da República e aplicam-se tendo em vista a concepção do poder jurisdicional no âmbito do Estado. Vejamos.

Os órgãos com poder jurisdicional devem ter competência pré-constituída, e a previsão constitucional é clara ao afirmar, nesse contexto jurisdicional, a impossibilidade de haver juízo ou tribunal de exceção (art. 5º, XXXVII).

Pelo princípio do juiz natural (art. 5º, XXXVII e LIII), há determinação expressa sobre a total impossibilidade de formarem-se Câmaras, Comissões, Cortes Especiais constituídas pos factum, ou constituídas ad hoc para julgamento de casos determinados.

É princípio processual fundamental que assegura o direito do cidadão de ser julgado pelo órgão investido de jurisdição de forma pré-constituída de acordo com a lei processual ou penal geral, dentro da ordem judiciária criada pela própria Constituição.

Enquanto tivermos essas dúvidas, bem-vindas dúvidas doutrinárias, essas questões não preocupam. Com todo o respeito aos posicionamentos diversos (nossa posição), entendemos e ratificamos não haver qualquer efeito prático nessa discussão.

Só se pretende que, a partir da adoção da corrente publicista, o árbitro passe a ter poder de império, coerção, execução e dispense qualquer intervenção jurisdicional para fazer cumprir suas decisões.

Sabemos que esse não é o caso, pelo que não há de se falar em jurisdição fora da jurisdição.

Convém perceber a força do poder do árbitro, que, embora não seja jurisdicional, é mais significativo e forte do que o poder do juiz, na medida em que goza da confiança das partes. O árbitro foi escolhido, indicado ou aceito, e com isso tem sua legitimação determinada diretamente para o caso.

Estudos indicam que a participação das partes na formação do procedimento, a possibilidade de escolha do julgador e a opção pelas regras de julgamento fazem com que elas ao final melhor aceitem o resultado (RHODE, 2000).

Em relação à natureza jurídica da arbitragem, portanto, acolhe-se (nossa posição) corrente privatista que a considera atividade negocial privada dissociada da prestação jurisdicional, que é atividade típica e exclusiva do Poder Judiciário.

Nosso ponto de vista é o de que a arbitragem deve se manter distante da sistematização da ação judicial com seu trinômio clássico: ação, jurisdição e processo.

A arbitragem tem a vantagem da maior participação das partes em relação ao procedimento e às regras de julgamento, flexibilização procedimental ajustada em conjunto a cada passo do procedimento. Consagra o princípio da confidencialidade, os critérios do informalismo e da simplicidade e deve se manter assim.

Na medida em que a doutrina brasileira sistematiza a ação arbitral e o processo arbitral com base na estrutura do processo judicial, afasta-se da filosofia do instituto (que nunca pretendeu formalizar regras de processo e procedimento, que têm a vantagem significativa de serem informais, claras e consensuais).

São semelhantes, em seus efeitos, a sentença judicial e a sentença arbitral, embora não se deva confundir poder jurisdicional com poder decisório convencional.

Só o Estado pode atribuir poder jurisdicional, poder que não foi atribuído ao árbitro pelo Estado, mas por força do consenso e da vontade livre dos interessados (BACELLAR, 2003).

Não há, portanto, substituição da atividade intelectiva das partes pela atividade intelectiva dos árbitros, e, em qualquer caso, o árbitro só poderá decidir desde que, e só porque, as partes assim desejarem.

O poder jurisdicional, ao se manifestar, independe de qualquer atividade volitiva e, efetivamente, substitui a vontade das partes pela vontade concreta da lei. A vontade da lei se impõe a despeito, e até contra, a vontade das partes e, não cumprida, determina coerção pelo Estado. É o poder de império – típica atividade jurisdicional.

A despeito de não se perceber, a princípio, qualquer significação pragmática que poderia resultar da discussão, reafirma-se que o Poder Judiciário sempre estará à disposição para exercitar o poder jurisdicional necessário ao cumprimento das medidas coercitivas ou cautelares solicitadas pelo árbitro (art. 22, § 4º, da LA).

Da mesma forma, estará à disposição da população nos casos de lesão ou ameaça de lesão a direito, e essa possibilidade decorre de atividade típica do Estado consubstanciada no efetivo poder jurisdicional e no princípio da inafastabilidade (art. 5º, XXXV, da CR).

A tutela jurisdicional é atividade típica do Poder Judiciário, e disso decorre o princípio da inafastabilidade. Nada impede, e tudo recomenda, que em alguns casos convencione-se a eleição de um terceiro para solucionar o conflito, desde que observado o princípio do devido processo legal, incluídos o contraditório, a independência do árbitro e o respeito à igualdade das partes.

Se a convenção arbitral for expressa de maneira livre e não houver ofensa a questões de ordem pública, aplicar-se-á com toda sua força o princípio da pacta sunt servanda. Qualquer lesão ou ameaça de lesão a direito, porém, poderá, e deverá, ser coibida pelo Judiciário de maneira inafastável.

5. A convenção de arbitragem

A arbitragem só poderá ser instituída pela vontade livre das partes em acordo genérico denominado convenção de arbitragem.

Entendem-se por convenção de arbitragem (gênero) tanto a cláusula compromissória quanto o compromisso arbitral (art. 3º da Lei n. 9.307/96); aquela estabelece a opção pela arbitragem e este satisfaz e concretiza a opção.

A arbitragem pode prescindir do compromisso quando a própria cláusula valer compromisso, com o preenchimento de todos os requisitos essenciais que permitam conferir-lhe essa qualidade (ALVIM, 2000).

O compromisso igualmente pode prescindir da cláusula quando, independente de contrato prévio, passa-se diretamente à instituição da arbitragem.

6. Cláusula compromissória

Cláusula compromissória define-se como a convenção por meio da qual as partes comprometem-se, por escrito, a submeter à arbitragem os litígios, relativos a direitos patrimoniais disponíveis, que possam vir a surgir, relativamente a um contrato.

Destaca-se a autonomia da cláusula compromissória válida em relação ao contrato em que está inserida.

Uma vez existente cláusula compromissória válida, isso implicará em afastamento do Poder Judiciário (efeito negativo) e firmará a competência arbitral (efeito positivo).

Dependendo, porém, da forma como tenha sido estabelecida a cláusula compromissória, prescindirá do compromisso – cláusula valha compromisso – ou poderá, por ser estabelecida em termos gerais, não ter autossuficiência, ou ter relativa autossuficiência, situação em que se imporá como necessário o compromisso.

6.1 Cláusula compromissória cheia

Relativamente à clausula compromissória cheia, apresentamos uma fórmula pedagógica destinada a reflexão, que compreende a seguinte construção.

A cláusula cheia encontra todas as conformações que lhe assegurem definitividade e a ela aplica-se o aforismo uti tatoo cuti, (ela adere ao contrato tal qual uma verdadeira tatuagem se incorpora à pele e se fixa ao corpo). Em outras palavras, uma vez estabelecida uma cláusula compromissória cheia, ela fixa a arbitragem para as partes tal qual uma tatuagem adere ao corpo. Não necessita de complemento nem se pode retirar, arrepender ou discutir.

A cláusula cheia é aquela em que se apresentam todos os elementos necessários para que possa ser cumprida, instaurando-se por sua própria força a arbitragem, sem qualquer outra providência ou compromisso.

Será considerada cláusula cheia (completa e integral em todos seus elementos), por ela mesma ser suficiente para a instituição da arbitragem, aquela redigida de maneira clara, fazendo consignar todas as condições essenciais para o estabelecimento da arbitragem, como a indicação de árbitros, do procedimento, da forma, dos critérios de julgamento e dos prazos.

Poderá também ser assim considerada, como cláusula cheia e suficiente, aquela que, embora sem indicar todas as condições da arbitragem, indique árbitro ou que será instituída e processada de acordo com as regras previstas por instituição de arbitragem (de livre escolha) devidamente individuada, descrita e caracterizada.

6.2 Cláusula compromissória vazia

No que respeita à cláusula compromissória vazia, a fórmula igualmente retrata uma compreensão pedagógica nos seguintes termos.

A cláusula compromissória vazia tem conformação fraca, genérica, sem definitividade ou integralidade e, por isso, a ela aplica-se o aforismo uti henna cuti (ela frequenta e aparece no contrato tal qual uma tatuagem de henna se aplica à pele e se visualiza no corpo). Em outras palavras, uma vez estabelecida uma cláusula compromissória vazia, ela indica a opção pela arbitragem, mas não se firma e depende de complementação.

A cláusula compromissória vazia ao ser estabelecida no contrato, embora registre a opção de arbitragem, não adquire firmeza e precisa ser confirmada em seus contornos para que seja possível instaurar e efetivar a arbitragem. Nesses casos, só o compromisso lhe confirma a aplicação, define-lhe os complementos e assegura-lhe a instauração do juízo arbitral.

Ainda em relação à cláusula compromissória, caso as partes não indiquem o procedimento, mas indiquem o árbitro, tribunal arbitral, ou instituição, o procedimento será definido pelo árbitro, tribunal ou instituição (art. 21, § 1º, da LA). Isso permite a sua efetiva instituição.

Não se recomenda a adoção da cláusula compromissória branca ou vazia (arts. 6º e 7º), que sempre precisará de complemento (compromisso), não tem aplicação imediata e no mais das vezes é ponto de controvérsias que poderiam ter sido eliminadas preventivamente com uma redação mais completa e adequada.

De qualquer forma, algumas vezes, quando não for possível, desde logo, chegar a um consenso (acordo prévio) em relação à escolha de árbitro ou aos detalhes (procedimento, instituição e forma de instituir a arbitragem), a cláusula vazia é um instrumento básico para firmar a competência do juízo arbitral e afastar o Poder Judiciário.

Mesmo com a cláusula branca ou vazia, pelo menos, firmou-se o juízo arbitral, que nessa hipótese não poderá se instaurar de imediato. A parte interessada em dar início à arbitragem deverá manifestar à outra essa intenção, convocando-a a firmar o compromisso arbitral.

Atendida a convocação, as partes terão de iniciar ou retomar a discussão sobre a escolha do árbitro, do tribunal arbitral ou da instituição onde desejam que o conflito seja solucionado.

Em último caso e recusando-se a parte a firmar o compromisso arbitral, ainda resta a possibilidade de propor demanda perante o Poder Judiciário (art. 7º), cabendo ao juiz, em caso de recusa, defender o juízo arbitral e adjudicar condições para que ele se instaure de acordo com a vontade genérica inicialmente manifestada.

A decisão do juiz nesse caso, complementando o vazio da cláusula compromissória, firma e adjudica o próprio compromisso, determinando todas as condições para a instauração efetiva do juízo arbitral.

7. Compromisso arbitral

O compromisso tem a missão, como contrato, de fixar as condições para que a opção pela arbitragem – genericamente manifestada – possa se tornar perfeita e acabada.

Com base no aforismo uti tatoo cuti, o papel do compromisso é o papel do tatuador, que, a partir da preferência dos interessados, estabelecerá o desenho, seus contornos e cores antes de instaurar definitivamente a tatuagem. Acordada a escolha (ou forma de escolha) do árbitro ou instituição arbitral, firmam-se, no compromisso, condições efetivas para a instauração da arbitragem.

8. Característica da informalidade e especialização da arbitragem

A arbitragem deve ser menos formal que os processos judiciais e deve permitir grande flexibilização procedimental, desde que dentro de critérios básicos do contraditório e da ampla defesa. Na prática, algumas vezes, tem se verificado alguns procedimentos arbitrais muito burocratizados, complexos e rígidos a ponto de permitir discussões que poderiam ter sido evitadas se adotado o critério da simplicidade.

Diferente do sistema judiciário, que tem como regra a publicidade, a arbitragem tem no sigilo relativa vantagem para as partes.

Sabe-se que no princípio da publicidade, por mandamento constitucional, só poderá se restringir a publicidade dos atos processuais quando a defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem (art. 5º, LX, da Constituição).

Para alguns conflitos empresariais, independentemente da defesa da intimidade ou do interesse social, o sigilo dos atos processuais pode ser essencial ao desenvolvimento normal de suas atividades, que poderia ser prejudicado pela publicidade de suas adversidades e discussões que envolvem seus relacionamentos comerciais.

Enquanto a legislação processual é impositiva no sistema judiciário, na arbitragem as partes decidem sobre as regras de procedimento e critérios de julgamento, desde que não contrariem normas de ordem pública e os bons costumes.

Uma das grandes vantagens da arbitragem reside na indicação preferencial de que o árbitro seja um especialista na matéria sobre a qual deve decidir. No sistema judiciário isso não é possível, basta ao juiz conhecer o direito.

Em juízo, quando se discute matéria técnica, o juiz acaba por deferir a prova pericial e nomear perito, as partes indicam seus assistentes técnicos e a solução ao final nem mesmo precisa ser amparada na conclusão que decorra da prova pericial. Por vezes, uma perícia técnica é muito mais custosa do que seria a arbitragem.

A arbitragem deve ser incentivada e é o caminho adequado para solucionar um bom número de conflitos.

9. Críticas ao modelo arbitral

Não é demais, entretanto, atentar para o fato de que o juízo arbitral se insere na ideia neoliberal, muito criticada em passado recente, e que tem, por vezes, prestigiado o poder econômico, em prejuízo do estado social de direito.

Afirma-se que na arbitragem os agentes econômicos procuram escolher seus próprios juízes, de forma a serem julgados de acordo com as suas necessidades comerciais. Argumentam alguns que, por isso, a arbitragem só é adequada para grandes causas; nas pequenas causas o Estado deve propiciar outras soluções mais adequadas.

É bom lembrar que os detentores do poder econômico, patrocinando o lobby, já conseguiram procedimentos diferenciados para a defesa dos seus interesses. Agora parece que pretendem ter uma justiça especializada para as suas causas, livre das mazelas que continuarão alimentando as frustrações do cidadão comum e, seguramente, das causas que impedem a efetividade das reivindicações dos trabalhadores e dos menos favorecidos (MARINONI, 1996).

10. Arbitragem endoprocessual dos juizados especiais

Diferentemente da arbitragem comum da Lei de Arbitragem, há a arbitragem especial dos Juizados Especiais Cíveis, com contornos específicos.

Na medida em que se tenha advogados especialistas em diversas áreas (no corpo de juízes leigos dos Juizados Especiais), a opção pela arbitragem especial pode ser uma boa solução.

As primeiras indagações que surgiram logo após a entrada em vigor da Lei da Arbitragem (Lei n. 9.307/96) foram as seguintes:

a) se continuariam em vigor os arts. 24 e 26 da Lei n. 9.099/95, que dispõe sobre o juízo arbitral nos Juizados Especiais;

b) sobre a forma de conciliar esses dispositivos da Lei dos Juizados Especiais com a Lei de Arbitragem.

Verifica-se na prescrição do art. 24 da Lei n. 9.099/95 que, não obtida a conciliação, as partes poderão optar, de comum acordo, pelo juízo arbitral, na forma prevista na própria Lei dos Juizados Especiais.

Embora com características distintas, as duas leis (a Lei de Arbitragem e a Lei dos Juizados Especiais) podem conviver perfeitamente.

São distintos os momentos em que se considera instaurada a arbitragem:

a) a arbitragem especial dos Juizados Especiais se considera instaurada com a escolha do árbitro, conforme § 1º do art. 24 da Lei n. 9.099/95;

b) a arbitragem comum e geral prevista na Lei n. 9.307/96, nos moldes do art. 19, considera-se instituída no momento da aceitação da nomeação pelo árbitro ou tribunal arbitral.

As diferenças não desnaturam a arbitragem especial (endoprocessual) dos Juizados Especiais.

É relevante observar que, nos termos da nova Lei de Arbitragem, as entidades arbitrais podem instituir regras e o procedimento que orientará a arbitragem institucional.

Se possível a uma instituição privada estabelecer regras, nada há de mau, portanto, em reconhecer o procedimento arbitral especial previsto em lei (Lei n. 9.099/95).

A arbitragem dos Juizados Especiais é um modelo de arbitragem especial, caracterizada tecnicamente como arbitragem de equidade (art. 25 da Lei dos Juizados Especiais).

Entretanto, melhor configuração a identifica como arbitragem mista (dita de direito e de equidade): na origem, ou seja, no que diz respeito à qualificação técnica exigida para o árbitro, é arbitragem de direito (o árbitro será necessariamente advogado).

No que concerne à decisão, na medida em que, por previsão legal, autoriza o árbitro a decidir por equidade, caracteriza-se como arbitragem de equidade.

Assim, uma vez aceita a arbitragem especial perante os Juizados Especiais, as partes elegerão o procedimento previsto na Lei n. 9.099/95.

Se na arbitragem comum a escolha do árbitro deve recair sobre as pessoas capazes e que tenham a confiança das partes (previsão genérica da Lei n. 9.307/96), diferentemente ocorre na arbitragem endoprocessual.

No Juizado Especial, além desses requisitos genéricos, o árbitro será escolhido dentre os juízes leigos, necessariamente, advogados com cinco anos de experiência. Abrimos parênteses apenas para ponderar que com a EC n. 45/2004 argumenta-se não ser razoável o prazo de cinco anos de experiência para ser juiz leigo, enquanto, para ser juiz togado, exigem-se apenas três anos de atividade jurídica.

Alguns tribunais não mais exigem os cinco anos de advocacia e passaram a exigir os mesmos requisitos necessários ao juiz togado. Em nosso ponto de vista, uma interpretação conforme a Constituição permite flexibilização da norma que exige cinco anos, embora ela continue vigendo e não tenha sido declarada inconstitucional.

Na arbitragem especial, o árbitro conduzirá o processo segundo os critérios da oralidade, simplicidade, informalidade, economia processual e celeridade; terá liberdade para determinar as provas, podendo dar especial valor às regras de experiência comum ou técnica.

Se, de regra geral, a sentença que o árbitro proferir não fica sujeita a homologação (Lei n. 9.307/96), o laudo arbitral, proferido em sede de Juizados Especiais, deverá, nos termos do art. 26 da Lei dos Juizados Especiais, ser submetido ao juiz, para homologação por sentença irrecorrível.

Aplicar-se-á, todavia, subsidiariamente, a Lei n. 9.307/96 – como norma geral –, já que estão revogados expressamente os arts. 1.037 a 1.048 do Código Civil e os arts. 101, 1.072 a 1.102 do Código de Processo Civil.

A aplicação subsidiária, entretanto, só ocorrerá quando não haja contrariedade às regras da arbitragem especial dos Juizados Especiais.

Por mais de uma vez, viu-se doutrinadores mencionarem que a arbitragem prevista na Lei dos Juizados Especiais retratava letra morta.

Nosso posicionamento é o de que é preciso um estímulo aos métodos adequados – um estímulo à arbitragem endoprocessual – e que com ele revigore-se a norma.

No Paraná, como em algumas outras localidades do País, a partir de estímulos desenvolvidos pelos tribunais, a arbitragem especial teve números significativos:

a) em 1996, no Paraná, houve 1.743 arbitragens, sendo 249 em Curitiba e 1.494 no interior do estado;

b) em 1997 foram registradas 1.014 arbitragens, sendo 989 no interior e 25 em Curitiba;

c) em 1998 houve 859 arbitragens, sendo 857 no interior e 2 em Curitiba;

d) em 1999 foram homologados 585 laudos arbitrais;

e) em 2000 foram homologadas em todo o estado do Paraná 326 arbitragens endoprocessuais.

Inviável o acordo, no ambiente dos Juizados Especiais, há de se estimular o conciliador a ofertar às partes a possibilidade de aceitar a instauração do juízo arbitral especial.

O juízo arbitral especial é instaurado com a escolha do árbitro pelas partes.

O árbitro, escolhido dentre os juízes leigos dos Juizados Especiais, dirigirá o caso com ampla liberdade e apresentará sua decisão para homologação pelo juiz togado.

Ao juiz togado caberá homologar o laudo arbitral, ou negar homologação se houver vícios formais.

Não cabe ao juiz togado entrar no mérito da decisão, já que o árbitro é que foi escolhido e autorizado pelas partes a decidir.

Homologado o laudo, não cabe qualquer recurso, o que é justificado pelo fato de que nenhuma turma recursal, colégio ou tribunal estão autorizados a modificar decisão de terceiro eleito pelas partes para dirimir a controvérsia (BACELLAR, 2003).

Perceba-se que o poder decorrente da vontade das partes é determinante: enquanto o juiz togado retira seu poder do Estado, o árbitro o retira da vontade das partes, o que o autoriza a decidir até mesmo fora dos padrões da legalidade, utilizando-se de critérios de equidade.

Note-se que na arbitragem especial e endoprocessual dos Juizados Especiais, em todos os casos, o árbitro está autorizado a decidir por equidade, o que não ocorre com o juiz de direito, que só por expressa previsão legal pode fazê-lo.

Aqui, é conveniente abrir parênteses para ressaltar que, embora a Lei dos Juizados Especiais autorize o magistrado a resolver a causa, impondo a decisão que reputar mais justa e equânime, não o autoriza a decidir por equidade, distinguindo claramente a aplicação de equanimidade pelo juiz e de equidade pelo árbitro.

11. Arbitragem perante o poder público – noções introdutórias

Nem todas as causas são arbitráveis, e nem todas as pessoas podem se submeter à arbitragem.

Arbitrabilidade tem sido definida como o conjunto de condições objetivas e subjetivas que informam a possibilidade de que um conflito possa ser submetido à arbitragem.

No que diz respeito aos aspectos subjetivos temos, em uma abordagem genérica, como primeira descrição, a de que quaisquer pessoas capazes de contratar podem se submeter à arbitragem, e é assim que a própria Lei de Arbitragem trata do assunto já no seu art. 1º.

O aspecto objetivo relaciona-se com as espécies de litígios (matérias) que podem ser submetidas à arbitragem, e, em uma abordagem genérica, como primeira descrição, a partir do primeiro artigo da Lei de Arbitragem, temos que são passíveis de arbitragem os litígios relativos a direitos patrimoniais disponíveis.

Assim, tratando-se de pessoas capazes e de direitos de livre disponibilidade, completam-se, sem margem de dúvidas ou divergências, as condições (subjetivas e objetivas) de arbitrabilidade.

Na definição do que se entende por pessoa capaz para a realização de determinados atos e na interpretação restritiva ou extensiva do que seja a livre disponibilidade dos direitos, residem algumas dúvidas ou divergências.

Uma discussão muito atual e que tem conduzido grandes debates é a que concerne em um primeiro momento às restrições à arbitrabilidade subjetiva, algumas ligadas ao objeto da relação jurídica e outras ligadas à competência ratione materiae das jurisdições estatais (LEE, 2002).

Surgem algumas indagações relativas à arbitrabilidade não só sob o prisma da capacidade das partes, mas também relativas ao conteúdo da relação jurídica.

A verificação concernente à forma de contratação é de suma importância quando a matéria objeto do litígio é de direito público.

A primeira percepção é a de que ao Estado é vedado submeter-se à arbitragem ou mediação quando o objeto da controvérsia atinge direito público. Esta proibição é descartada quando a Administração Pública contrata como pessoa jurídica de direito privado (MAGALHÃES, 1986).

Com a grande evolução da arbitragem, entretanto, ocorre um movimento de liberalização do domínio da arbitrabilidade.

Esse movimento denomina-se favor arbitrandum: a arbitrabilidade transformou-se hoje na regra, e a inarbitrabilidade, na exceção (HANOTIAU, 1994).

Uma efetiva evolução de pensamento, a partir da adoção do favor arbitrandum, levou à aprovação de dispositivos que permitem a utilização da arbitragem e da mediação como forma de resolução de conflitos. Vejamos algumas inovações legislativas.

A Lei das Parcerias Público-Privadas (PPPs) e a Lei n. 11.196/2005, que modificou a Lei Geral da Concessão e Permissão de Serviços Públicos (Lei n. 8.987/2005), são bons exemplos desse verdadeiro processo de estímulo à arbitragem.

Ressalte-se que esses são dois dos modelos de contratação administrativa mais complexos e economicamente expressivos, e por isso a previsão legal representa um grande avanço no uso e na divulgação do instituto da arbitragem.

Esses contratos de delegação são particularmente marcados pela força com que atua a Administração, o que impõe a esta o exercício permanente de suas funções regulatórias, uma vez que o particular atua, em nome próprio, no exercício de funções administrativas (PEREIRA; TALAMINI, 2010).

O art. 11 da Lei das PPPs e o novo art. 23-A da Lei de Concessões são expressos no sentido de que os contratos poderão prever o emprego de mecanismos privados para resolução de disputas decorrentes ou relacionadas a ele (contrato), inclusive a arbitragem. Há indicação de que a arbitragem deve ser realizada no Brasil e em língua portuguesa, fazendo remissão aos termos da Lei n. 9.307/96.

É de fundamental e extrema importância para o êxito dessas contratações a possibilidade de utilização da arbitragem, na medida em que o investidor privado, conhecendo a morosidade do Poder Judiciário e podendo até escolher Câmara arbitral especializada, passará a sentir mais segurança para promover investimentos em projetos de infraestrutura de transporte, saneamento, energia e saúde, dentre outros.

Aos olhos do investidor, bem aplicada, de acordo com os princípios éticos que a devem orientar, a arbitragem ganha força e importância e pode representar segurança de que o contrato será respeitado, bem como os conflitos envolvendo a contratação serão resolvidos (por convenção das partes) de forma mais célere, por árbitros especializados e de acordo com a especificação do procedimento e prazos estabelecidos.

Como na Lei das PPPs e na Lei das Concessões não se especificou o procedimento a ser seguido, ficará a critério das partes, nos termos aprovados em legislação local, a opção entre a arbitragem ad hoc e a arbitragem institucional.

Não há quadro significativo de árbitros independentes no Brasil, o que resultará mais comum, e talvez até mais adequada, a opção pela arbitragem institucional.

A aplicação da arbitragem no Poder Público é uma inovação no nosso ordenamento jurídico, e não é possível ainda fazer uma projeção segura de sua real significação em benefício da sociedade.

Defendem alguns arbitralistas a necessidade de flexibilizar alguns princípios a fim de viabilizar o uso da arbitragem pela Administração Pública, harmonizando-se as prerrogativas desta e a autonomia da vontade das partes, conciliando os interesses da Administração e do concessionário.

Sendo a arbitragem um procedimento dinâmico e eficiente, tem adquirido crescente importância no rol dos meios de resolução dos litígios; uma vez que possibilita solução mais rápida e adequada aos conflitos, percebe-se que a arbitragem não só é cabível como necessária para atingir a finalidade pública.

Com efeito, várias peculiaridades da arbitragem, tais como a celeridade (em atendimento ao princípio da continuidade do serviço público) e o conhecimento específico dos árbitros, representam indiscutivelmente benefícios à Administração Pública na defesa do interesse público primário.

A esse respeito, não só o uso da arbitragem não é defeso aos agentes da Administração, como, antes, é recomendável, posto que privilegia o interesse público (GRAU, 2000).

Nesse passo, parece-me que a Administração realiza muito melhor os seus fins e a sua tarefa, convocando as partes que com ela contratarem a resolver as controvérsias de direito e de fato perante o juízo arbitral, do que denegando o direito das partes, remetendo-as ao juízo ordinário ou prolongando processo administrativo, com diligências intermináveis, sem um órgão diretamente responsável pela instrução do processo (CAVALCANTI, 2000).

A arbitragem se evidencia importante em virtude da progressiva globalização, com a extinção das fronteiras que existiam no passado, bem como a complexidade crescente dos problemas jurídicos, algumas vezes decorrentes do emprego de novas tecnologias, cuja compreensão exige especial preparo técnico.

A sobrecarga do Poder Judiciário no Brasil ensejou a criação de Centros Judiciários de Solução de Conflitos e Cidadania com setores de atendimento pré-processual, negociação, conciliação, mediação, arbitragem e, se necessário, com julgamentos.

A partir dessas premissas, no contexto histórico desse momento denominado crise do Poder Judiciário, passaremos a analisar as controvérsias em análise sobre:

a) a possibilidade ou não do Poder Público se submeter aos métodos alternativos de resolução de conflitos (principalmente a arbitragem e a mediação);

b) a arbitragem: sendo possível ao poder público se submeter a ela, deve se dar dentro de quais parâmetros e em quais hipóteses é possível.

11.1 A arbitragem e os privilégios da administração pública perante o Poder Judiciário

A arbitragem pode se instaurar em relação a bens patrimoniais disponíveis, e este é o primeiro ponto de discussão que se estabelece quando se fala em arbitragem perante o Poder Público.

Há no Brasil uma gama de prerrogativas processuais concedidas à Administração Pública, a fim de proteger o interesse público, já que, como sabemos, não se admite que possa ser ele mitigado.

Todo aquele que receber por incumbência gerir interesses públicos terá de protegê-los observando rigorosamente os princípios da legalidade, da moralidade, da impessoalidade e da publicidade.

Ao administrador, para bem desempenhar essa proteção ao interesse público, a lei assegura alguns privilégios processuais perante o Poder Judiciário – inclusive prazo em quádruplo para contestar e em dobro para recorrer –, direito à intimação pessoal e sentença sujeita ao duplo grau de jurisdição obrigatório.

É importante distinguir interesse público primário, que é a meta, o objetivo a ser atingido pela Administração no atendimento das necessidades sociais, do interesse público secundário, que é instrumental – utilização de meios capazes de permitir a consecução do primeiro (MEIRELLES, 2011).

Tratando-se de interesses públicos primários, não há possibilidade de transacionar, negociar e nem se percebe qualquer vantagem na opção pela arbitragem.

Aqueles privilégios da Administração não foram estabelecidos ao acaso e destinam-se a exatamente proteger o interesse público, e não se vislumbra que o administrador opte por dispensá-los, a fim de contribuir com a celeridade do processo.

Afinal, a ninguém é lícito ser desprendido com o que não lhe pertence (BANDEIRA DE MELLO, 2010).

No que concerne aos serviços públicos, não é aceitável, perante a Constituição da República, que particulares e árbitros possam solver essas contendas que não se constituem em bens disponíveis.

Tudo que diz respeito ao serviço público, portanto – condições de prestação, instrumentos jurídicos compostos em vista desse desiderato, recursos necessários para bem desempenhá-los, comprometimento destes mesmos recursos –, é questão que ultrapassa por completo o âmbito decisório de particulares (BANDEIRA DE MELLO, 2010).

11.2 Possíveis vantagens da arbitragem perante a administração

Para os particulares que não têm privilégios, várias seriam as vantagens apontadas na utilização da arbitragem para solução dos conflitos, sendo que uma das principais estaria na ampla autonomia de vontade das partes.

Cita-se ainda o fato de que a decisão da controvérsia caberá aos árbitros escolhidos na forma e nas condições determinadas pelas partes, escolha essa que normalmente, ao recair sobre pessoas com conhecimentos específicos acerca da matéria objeto do conflito, permitiria uma maior especialização dos julgamentos.

Costuma-se dizer, ainda, que a arbitragem reduz riscos e custos, propicia a igualdade de informação e permite que casos complexos sejam resolvidos em menor lapso de tempo do que teriam se submetidos ao Poder Judiciário (celeridade).

Para os civilistas, o fato de o Estado (a quem pertence, como atributo da soberania, o exercício da função jurisdicional) consentir que as partes sub-roguem um juízo privado ao juízo público explica-se em face da utilidade que, em abstrato, pode apresentar um instituto destinado a resolver, com maior celeridade e menor formalismo, as pendências entre particulares (RODRIGUES, 2002).

Com amparo no princípio da continuidade do serviço público, afirma-se que qualquer contenda que envolva direitos disponíveis na execução do contrato administrativo terá uma maior celeridade pela decisão arbitral.

A rapidez da solução arbitral em comparação à solução judicial seria previsível e compreensível e até justificada pelo menor número de casos apreciados pelos árbitros, completamente diferente do Poder Judiciário, em que há um acúmulo grande de processos que se agrava a cada dia com a recepção de uma enorme quantidade de feitos novos.

Teria o juízo arbitral a característica da exclusividade, ou seja, os árbitros são escolhidos para solucionar uma demanda específica e por isso terão condições de fazê-lo em tempo bem inferior ao que seria gasto pelo juiz estatal.

Outra vantagem que tem sido levantada para a Administração Pública estaria nos custos da arbitragem comparativamente ao Poder Judiciário.

Em síntese, os arbitralistas informam muitas vantagens para a Administração com a utilização da arbitragem: a prevalência da autonomia da vontade das partes; a segurança; a especialidade; a efetividade e a celeridade.

Destaca-se ainda como mais uma vantagem a de que o mecanismo arbitral dispõe de melhores meios para que se obtenha uma solução mais rápida e condizente com o interesse público envolvido no caso concreto.

Tudo isso objetivaria a melhor realização do interesse público com o menor sacrifício possível de outros interesses públicos e dos interesses dos particulares envolvidos (KLEIN, 2010).

11.3 Possíveis desvantagens da arbitragem perante a administração

Como desvantagens gerais da arbitragem, dentre outras, apontam-se primordialmente os seguintes fatos:

a) o sigilo (confidencialidade) não dá a transparência necessária e indispensável a melhor realização do interesse público, além de ser vedado constitucionalmente;

b) os custos podem, em alguns casos, ser superiores, especialmente em se tratando de instituições arbitrais, se comparados aos gastos nos Juizados Especiais, ou se a pessoa for beneficiada pela justiça gratuita;

c) a necessidade de as partes terem de analisar previamente as questões jurídicas que influenciarão a decisão, se é caso ou não de autorizar o julgamento por equidade e o próprio procedimento arbitral; em relação à arbitragem no setor público não seria possível, de qualquer forma, a opção da equidade;

d) a possibilidade de que o árbitro não seja imparcial, por ter sido escolhido pela parte ou ainda por pertencer a uma instituição arbitral corporativa – que igualmente não teria a isenção necessária;

e) a inobservância do devido processo legal por falta de habilidade do árbitro ou da instituição, o risco de falha no procedimento ou na sentença arbitral, com posterior anulação pelo Poder Judiciário;

f) a impossibilidade de coerção caso a sentença arbitral não seja cumprida pelas partes e a necessidade de buscar necessariamente o Poder Judiciário para alcançar o seu cumprimento.

Com isso, verifica-se que as mesmas características descritas para tornar o processo arbitral eficiente e vantajoso em determinadas circunstâncias podem ser apontadas para sua ineficiência.

Vale dizer que atributos que em determinados casos são vantajosos em outros podem ser inconvenientes.

Além disso, observe-se que, como o controle sobre o procedimento da arbitragem, a indicação de árbitros e as regras de julgamento devem ser ajustados pelas partes, se isso não for feito por ocasião do contrato, é possível que, após o surgimento do conflito, o clima de desavença descaracterize a ideia.

Isso reduziria sensivelmente suas vantagens, poderia transformar a arbitragem em um procedimento moroso e até mais caro do que um processo judicial. Nesse caso, a opção pela arbitragem institucional evitaria esses inconvenientes.

Isso também pode vir a tornar ineficiente a arbitragem em razão de escolha deficiente da instituição.

11.4 Arbitragem institucional e sua sustentabilidade ética

A sustentabilidade dos meios extrajudiciais, fora do ambiente do Poder Judiciário, depende fundamentalmente da preservação das qualidades éticas, combatendo os denominados tribunais arbitrais de carteirinha, nos quais se anuncia a criação da profissão de árbitro e ilude-se a comunidade prometendo ganhos inalcançáveis tanto ao árbitro quanto às partes.

Tem havido, infelizmente, a proliferação de tribunais de arbitragem – que vendem cursos e carteiras de juiz arbitral, bem como não observam princípios éticos, e por isso essa preocupação é real.

Tal sustentabilidade também passa pelo prisma econômico, na medida em que muitas das Câmaras arbitrais que estão trabalhando de maneira ética (sem vender ilusões) estão funcionando com algumas dificuldades. São bons exemplos as Câmaras de arbitragem das associações comerciais, das federações da indústria, de sindicatos que têm prestado bons serviços para seus associados.

Desde que as duas partes mantenham vínculos associativos com essas Câmaras, transparece ser a arbitragem institucional uma opção bem interessante.

11.5 Dificuldades da arbitragem perante a administração

No que diz respeito à aplicação da arbitragem perante o Poder Público, alguns administrativistas ficaram verdadeiramente indignados com a possibilidade de que a Administração Pública cogite resolver seus conflitos perante instituições particulares.

O uso da arbitragem para solucionar conflitos envolvendo a Administração Pública ainda enfrenta no Brasil muitas controvérsias e debates, fundamentalmente no que concerne à questão da indisponibilidade dos direitos do Estado.

O entendimento desfavorável à arbitragem funda-se na noção de que o interesse público subjacente à atuação da organização estatal impediria que a resolução de qualquer controvérsia deixasse de ser submetida ao Poder Judiciário.

Isso porque, sendo os interesses públicos buscados pela atuação do Estado indisponíveis, não haveria possibilidade de a Administração renunciar à jurisdição estatal e optar pela solução consensual e convencional da arbitragem.

É da mais solar evidência que particulares jamais poderiam resolver questões relativas a interesses públicos, e chega a ser grotesco imaginar-se que o entendimento revelado em decisão proferida por sujeito privado possa se sobrepor à intelecção proveniente de uma autoridade pública no exercício da própria competência. Disparate de tão desabrido teor só poderia ser concebido no dia em que se reputasse normal que os motoristas multassem os guardas de trânsito, que os contribuintes lançassem tributos sobre o Estado ou em que torcedores, nos estádios de futebol, colocassem ordem nas forças da polícia, dissolvendo algum ajuntamento delas (BANDEIRA DE MELLO, 2010).

Muitas reflexões precisam ser feitas para a estabilização dessas questões.

Ainda, por ser confidencial e sigilosa, a arbitragem seria incompatível com o princípio constitucional da publicidade a que se submetem a Administração Pública e os processos.

Ademais, o princípio da legalidade não se cumpriria com previsões genéricas de contratar e exigiria a existência de autorização legal específica para que só assim fosse possível a pactuação de cláusula compromissória por ente da Administração.

11.6 Indicadores que favorecem a mediação e a arbitragem perante a administração

Com a edição da Lei n. 10.259/2001 que instituiu os Juizados Especiais Federais, houve por parte do legislador, para causas de menor valor, a extinção dos privilégios processuais.

Igualaram-se os prazos, e a Administração, mesmo com grande número de casos, terá de superar suas dificuldades e fazer melhor acompanhamento dos seus processos.

Na Lei n. 10.259/2001 também foram eliminados os pagamentos por precatórios (nas causas de até 60 salários mínimos), e os procuradores da União, autarquias, fundações e empresas públicas federais foram autorizados a conciliar, transigir ou desistir nos casos da competência dos Juizados Especiais.

Nesse contexto, registre-se a percepção de vários doutrinadores de que o direito brasileiro já superou o momento inicial que passou da negação à afirmação do cabimento da arbitragem (arbitrabilidade) em litígios em que participam integrantes da Administração Pública.

Entretanto, não está em análise a aplicação restrita da mediação, da conciliação e da arbitragem no âmbito da Lei n. 10.259/2001 dos Juizados Especiais (em que emerge a autorização legislativa expressa dada aos procuradores para transigir), mas, sim, a aplicação desses processos em casos mais complexos independentemente do valor que esteja sendo discutido ou da complexidade da causa.

Dito isso, sabe-se que a Administração Pública é a maior demandante no Brasil e pode-se imaginar que, quando não estiver no polo passivo das relações, sendo responsável por grande parte dos contratos firmados em âmbito nacional, também possa buscar, certamente, maiores benefícios em termos de eficácia, tempo e custos.

A necessidade de solução célere de conflitos, quando pretenda fazer cumprir um contrato, também pode socorrer o interesse do Poder Público.

Vencida a questão da arbitrabilidade, nos limites possíveis, há crescente adesão ao entendimento de que grande parte das controvérsias administrativas pode, e deve, ser resolvida por juízo arbitral.

11.7 Arbitrabilidade e os limites da arbitragem perante a administração

Ainda que prevalecente o favor arbitrandum que indica arbitrabilidade como regra e a inarbitrabilidade como exceção, no âmbito do Poder Público, mesmo que se admita a possibilidade de que a Administração Pública possa se utilizar da arbitragem para solucionar alguns de seus litígios, existem alguns limites para tal utilização.

Nas arbitragens firmadas com o Poder Público, deverão ser observadas certas peculiaridades, tais como (CARVALHO, 2010):

a) a observância da publicidade do procedimento, na medida em que a confidencialidade não deve ser entendida como uma imposição na arbitragem, mas como uma faculdade;

b) a impossibilidade de aplicação da equidade, impondo-se a arbitragem de direito;

c) o emprego da língua portuguesa na condução do procedimento e na redação da sentença;

d) a adstrição do local da arbitragem ao território brasileiro.

Em se tratando de direitos patrimoniais disponíveis, é recomendável aos interessados – diante do acúmulo de processos, da demora e do formalismo excessivo –, buscar a resolução do conflito por meio da arbitragem cujos efeitos de suas decisões são equiparados aos das decisões do Poder Judiciário.

Outros desses limites podem ser de natureza institucional e conceitual ou concernente ao sujeito e ao objeto do contrato, a partir da ideia básica de arbitrabilidade.

Os limites em relação à arbitrabilidade se distinguem em arbitrabilidade subjetiva e objetiva:

a) Arbitrabilidade subjetiva: quanto ao aspecto institucional ou ao sujeito, há que se considerar que as empresas públicas, sociedades de economia mista e subsidiárias que explorem atividade econômica de produção ou comercialização de bens e prestação de serviços públicos podem, por estar sob o regime jurídico das empresas privadas, contratar com cláusula de arbitragem.

b) Arbitrabilidade objetiva: no que se refere ao objeto, a utilização da arbitragem limita-se a direitos que sejam patrimoniais disponíveis, nos termos do art. 25 da Lei n. 9.307/96. No curso da arbitragem, sobrevindo controvérsia acerca de direitos indisponíveis, verificada dependência para o julgamento, o árbitro ou o tribunal arbitral deverá suspender o procedimento arbitral e remeter à apreciação judicial.

12. Arbitragem nas parcerias público-privadas

A parceria público-privada é uma nova forma de participação do setor privado na implantação, melhoria e gestão da infraestrutura pública, principalmente nos setores de rodovias, ferrovias, hidrovias, portos e energia, dentre outros, como alternativa à falta de recursos estatais para investimentos (MEIRELLES, 2001).

É contrato administrativo de concessão de serviços ou de obras públicas em que o Poder Público contribui financeiramente para sua realização e manutenção.

Serviços públicos são atividades de oferecimento de utilidade ou comodidade material fruível diretamente pelos administrados, prestados pelo Estado ou por quem lhe faça as vezes, sob regime de direito público, instituído pelo Estado em favor dos interesses que houver definido como próprios no sistema normativo (BANDEIRA DE MELLO, 2010).

É todo aquele prestado pela Administração ou por seus delegados, sob normas e controles estatais, para satisfazer necessidades essenciais ou secundárias da coletividade ou simples conveniências do Estado (MEIRELLES, 1999).

Há três tipos de concessão de serviço público, a comum (da Lei n. 8.987/95), a patrocinada (quando envolver uma contraprestação do Poder Público adicionada à tarifa cobrada dos usuários) e a administrativa (quando a remuneração do serviço é feita integralmente pela Administração). As duas últimas previstas na Lei n. 11.079/2004.

A concessão é delegação relativa a serviço ou obra mediante licitação, na modalidade de concorrência, à pessoa jurídica ou consórcio de empresas que demonstre capacidade para seu desempenho por sua conta e risco, por prazo determinado.

O contrato administrativo de parceria público-privada tem por objeto serviço público que, por conveniência do Poder Público, ratificada em legislação própria, é prestado indiretamente, sob o regime de concessão.

Busca-se maior eficiência econômica no contexto das reformas administrativas por meio do estímulo às parcerias público-privadas que dependerão da segurança e da garantia no cumprimento dos respectivos contratos.

Sem essa garantia, o contratante privado não terá estímulo a contratar, já que, ao investir, tem a expectativa de retorno do capital por ele aplicado nos projetos de interesse da Administração.

Mostra-se imperativo dotar o instrumento contratual de mecanismos aptos a fazer com que as obrigações assumidas pelo Estado não venham a ser abaladas por futuras alegações infundadas de violação de normas legais ou regulamentares, por vezes suscitadas pelo administrador público com base em sua própria percepção do interesse público, ou confundindo o interesse público primário com o secundário (GREBLER, 2004).

Também é necessário neutralizar a possibilidade de que, optando a Administração pela arbitragem (sistema convencional de resolução de conflitos), não a respeite e acabe buscando o Poder Judiciário.

A arbitragem pode aplacar dúvidas e oferecer a desejada segurança de execução do contrato cumprindo seu papel de pacificação, já que nas parcerias público-privadas, conforme Lei n. 11.049/95 (art. 11), não há limitação em relação à matéria que poderá ser objeto de decisão arbitral.

A Lei de Concessões no que concerne à parceria público-privada apresenta limitação em relação à matéria sujeita à arbitragem, segundo o disposto no art. 1º.

Os meios alternativos de resolução de conflitos na sociedade pós-moderna correspondem ao movimento de acesso à ordem jurídica justa como acesso à resolução adequada dos conflitos por negociação, mediação, conciliação e arbitragem.

No juízo arbitral, as decisões dos árbitros se equiparam às sentenças judiciais e dão às partes a garantia de validade, eficácia e resolução definitiva dos conflitos.

A arbitragem empodera as partes e, como instrumento convencional de resolução de conflitos, reforça a liberdade e a igualdade, bem como representa estágio de desenvolvimento e amadurecimento da sociedade, que não mais precisa, em todos os casos, da proteção e da tutela estatal para resolver seus problemas.

A observância dos princípios da Administração, fundamentalmente o princípio da legalidade, retrata a melhor garantia na defesa dos interesses públicos.

A busca por soluções extrajudiciais que produzam o consenso, mesmo que seja um consenso inicial manifestado na cláusula compromissória com a escolha do mecanismo de resolução de conflitos, já representa um avanço importante.

Sabe-se que a escolha do método e a participação no procedimento legitimam a decisão final, reduzem o conflito e alcançam maior aceitação do resultado.

Nas ações de estreita colaboração entre a Administração Pública e o ente privado, há um vasto campo para surgirem controvérsias entre os contratantes, que tanto podem se referir a detalhes operacionais como também podem versar questões maiores, com aferição de remuneração, responsabilidade contratual geral, força maior, rescisão, penalidades e outras (GREBLER, 2004).

Por isso, a arbitragem pode ser instrumento fundamental para resolução rápida dessas eventuais controvérsias com o objetivo de evitar que seja prejudicado o objeto do contrato.

Corretamente aplicada, a arbitragem permitirá essa celeridade com qualidade (rapidez com especialização), reduzindo na medida do possível o grau de adversariedade e litigiosidade tão comum entre as partes nas demandas judiciais.

Para assegurar a viabilidade de instauração de arbitragem pelos órgãos públicos ou paraestatais, o estabelecimento da cláusula compromissória cheia é recomendável com uma criteriosa escolha da instituição arbitral destinada a administrar as dúvidas e a resolver eventuais conflitos.

Cabe aos agentes públicos e privados prepararem-se para a utilização adequada dos métodos alternativos e da arbitragem nos contratos de parceria público-privada, de modo que a solução extrajudicial dos eventuais litígios que surgirem possa efetivamente pôr fim à disputa e permitir a boa condução da nova sistemática de relacionamento entre a Administração Pública e o parceiro privado (GREBLER, 2004).

13. Arbitragem nas diversas formas de concessões de serviço público

A possibilidade de utilização da arbitragem em concessões de serviços públicos está disciplinada no art. 23, inciso XV, da Lei n. 8.987/95, ao declarar serem cláusulas essenciais do contrato de concessão as relativas ao foro e ao modo de solução das divergências contratuais.

Há uma ampliação da cláusula de foro prevista no art. 54 da Lei n. 8.666/93.

Os contratos relativos à concessão de serviço público possuem cláusulas denominadas regulamentares e financeiras; as primeiras são aquelas que outorgam prerrogativas públicas ao concessionário e as segundas conformam o caráter contratual das obrigações e o direito à manutenção do equilíbrio econômico-financeiro.

Limita-se a arbitragem nas concessões de serviço público a dirimir controvérsias referentes às cláusulas financeiras, não abrangendo a modificação ou interpretação das cláusulas regulamentares que versam sobre matérias de poder de autoridade ou de império e vigilância, que não se pode transigir.

A arbitrabilidade objetiva, no caso, restringe-se às cláusulas financeiras, que são patrimoniais e podem perfeitamente ser objeto de transação.

A partir do art. 23, inciso XV, da Lei n. 8.987/95, diversas leis igualmente asseguram a aplicação da arbitragem:

a) no setor de telecomunicações, o art. 93, inciso XV, da Lei n. 9.472/97 (Lei Geral de Telecomunicações), dispõe que o contrato de concessão dos serviços telefônicos fixos prestados em regime público deverá conter uma cláusula definindo o foro e o modo para solução extrajudicial das divergências contratuais.

A Resolução 26/98 aprovou os modelos dos contratos, contendo um capítulo relativo ao procedimento arbitral, ao número de árbitros, aos limites de arbitrabilidade e à irrecorribilidade das decisões;

b) no setor petrolífero e de gás, o art. 43, X, da Lei n. 9.478/97 (Lei de Política Energética Nacional), informa que os contratos de concessão devem prever a composição de litígios e a sua execução, mediante a utilização da conciliação e da arbitragem;

c) no setor dos transportes, de responsabilidade da Agência Nacional de Transporte Terrestre (ANTT) e da Agência Nacional dos Transportes Aquaviários (ANTAQ), a Lei n. 10.233/2001 (Lei dos Transportes Aquaviário e Terrestre) prevê que as partes adotem, nos contratos de concessão, a forma extrajudicial de solução das controvérsias e refere-se, expressamente, à conciliação e à arbitragem;

d) no setor elétrico, no art. 2º, § 3º, da Lei n. 10.443/2002 (Lei do Mercado Atacadista de Energia Elétrica) consta a arbitragem como meio de solução de conflitos. Resolução ANEEL 73/2002 (art. 35) determina que os agentes do MAE deverão celebrar, em um prazo de 30 (trinta) dias a contar da publicação da convenção definitiva do MAE, para a solução de conflitos, uma convenção arbitral adotando processo de arbitragem e, para tanto, instituir seu respectivo Regulamento.

Percebe-se que a legislação brasileira passou a estimular e assimilou a arbitragem como processo adequado de resolução de conflitos, inclusive em contratos celebrados pela Administração Pública.

13.1 Agências reguladoras e a arbitragem

Justificado na necessidade de acompanhar o avanço tecnológico e de desafogar a máquina pública, dentre outros fatores, surgiu no Brasil o polêmico Programa Nacional de Desestatização (Lei n. 8.031/90, alterada pela Lei n. 9.491/97).

Ocorreu com ele a transferência de serviços públicos aos particulares, com reestruturação da Administração destinada a controlar a atuação dessas empresas privadas, dando ao Estado o caráter de interventor subsidiário perante a prestação do serviço público e atendimento da sociedade (FRANÇA, 2010).

Rompeu-se o monopólio, e foram instituídas agências reguladoras para fiscalizar, conter eventuais abusos decorrentes da abertura concedida à iniciativa privada e manter controle do justo preço e da qualidade dos serviços.

Com base nas leis instituidoras das agências reguladoras federais, é possível apontar as suas principais características (FRANÇA, 2010):

a) independência político-administrativa, financeira e técnica: detêm autonomia funcional, não estando hierarquicamente condicionadas a nenhum outro órgão público, possuem receitas próprias e têm discricionariedade de decisão sobre os respectivos setores que atuam;

b) estruturação peculiar do quadro gerencial: têm em seus diretores tratamentos diferenciados quanto aos mandatos específicos, à maneira de atuar, às suas prerrogativas e deveres;

c) capacidade normativa técnica: regulam o setor que atuam com o desiderato de manutenção do bom serviço e de proteção dos respectivos usuários, além de delimitarem e gerirem a atividade dos concessionários de atividades e serviços públicos que regulam;

d) capacidade de sancionar e de dirimir conflitos – via mediação e arbitragem entre particulares, Estado e concessionários: para tanto possuem poder de fixar deveres e obrigações, bem como punições administrativas aos infratores, concedendo à população a segurança da devida fiscalização dos serviços e das atividades públicas delegadas aos concessionários.

Para a resolução de conflitos por meio da arbitragem perante as agências reguladoras, poderá ser instituído órgão respectivo, observando-se obrigatoriamente o princípio do devido processo legal, materializado no contraditório, na igualdade, bem como na independência e livre convicção dos árbitros conforme art. 21, § 3º, da Lei de Arbitragem.

Se houver expressa concordância das partes, as agências reguladoras poderão escolher instituição arbitral e terceirizar o exercício da arbitragem.

Em relação às decisões administrativas das agências reguladoras, não se aplicam, por evidente, as regras da arbitragem.

A arbitragem só pode se instaurar com a manifestação expressa da vontade das partes.

Uma vez que essa opção seja manifestada e a arbitragem, instaurada isso implica em afastamento do Poder Judiciário, que jamais poderá intervir no mérito da decisão arbitral. Não se confunde com a atuação regulatória da agência que, ao proferir decisões administrativas na sua atividade regulatória, está sujeita aos controles administrativos e judiciais regulares.

Não parece adequada (nossa posição) a denominação de arbitragem regulatória – que nada mais é do que manifestação da agência por meio de decisões administrativas no exercício típico de suas funções regulatórias, não se confundindo nem se aproximando das disposições da Lei de Arbitragem.

Na mesma linha de raciocínio já desenvolvido, a arbitrabilidade objetiva na hipótese relaciona-se aos direitos patrimoniais disponíveis.

Há matérias, como sabemos, que retratam direitos indisponíveis, em que o ente público age com poder de império, e em relação às quais não é possível a arbitragem.

Outras tantas retratam o campo do direito privado (poder de gestão), em que o agente público é autorizado a transacionar, desde que sua atuação não conflite com o interesse público.

Subdividindo-se o interesse público em primário e secundário (ou derivado), temos que aquele está relacionado com a sua relevância, considerando a segurança e o bem-estar da sociedade, devendo-se destacar que tal interesse submete-se ao princípio da indisponibilidade absoluta.

Por sua vez, os interesses públicos secundários ou derivados têm natureza instrumental, referindo-se às pessoas jurídicas que os administram, e existem para que os interesses primários sejam satisfeitos, resolvendo-se em direitos patrimoniais e, por isso, tornam-se disponíveis.

Assim, são disponíveis todos os interesses e os direitos que tenham expressão patrimonial, ou seja, que possam ser quantificados monetariamente e estejam no comércio, e que são, por esse motivo, normalmente, objeto de contratação que vise dotar a Administração ou os seus delegados dos meios instrumentais, de modo que estejam em condições de satisfazer os interesses finalísticos que justificam o próprio Estado (MOREIRA NETO, 1997).

Dito isso, evidencia-se que a sentença arbitral nunca poderá versar sobre essas matérias de indisponibilidade.

Não se pode, portanto, entregar aos árbitros matérias que importem no exercício de um poder de autoridade ou de império, e dos quais não podem transigir.

O Poder Público pode se submeter à arbitragem, e é conveniente que o faça quando não se trate de outorgar aos árbitros o exame, por exemplo, da legitimidade de atos administrativos. Sobre suas consequências patrimoniais a arbitragem pode incidir.

Em outras palavras, autoriza-se a utilização da arbitragem para solucionar as questões oriundas do contrato e que digam respeito aos interesses públicos derivados com repercussões patrimoniais, que nos contratos de concessão encontram guarida nas cláusulas financeiras e econômicas (repercussões técnicas e econômicas).

Os contratos de concessão de serviços públicos possuem cláusulas regulamentares e financeiras. As primeiras são aquelas que outorgam prerrogativas públicas ao concessionário, e as segundas, as que denotam o caráter contratual da obrigação e o direito do concessionário à manutenção do equilíbrio econômico-financeiro.

Nesse sentido, pode-se dizer que só as que se refiram a interesses patrimoniais do contrato são suscetíveis de arbitragem.

A própria Lei n. 8.666/93, no § 1º do art. 58, revela, de modo translúcido, de um lado, limitações de poder da Administração ao estatuir que as cláusulas econômico-financeiras e monetárias dos contratos administrativos não poderão ser alteradas sem a prévia concordância do contratado. Por outro, evidencia-se do preceptivo legal em apreço que as questões atinentes às cláusulas econômico-financeiras devem ser resolvidas de comum acordo pelas partes (BACELLAR FILHO, 2010).

Assim, nos contratos de concessão os temas que tenham reflexo patrimonial e estejam relacionados ao equilíbrio econômico-financeiro do contrato serão suscetíveis de solução por arbitragem.

Em outras palavras, deve ficar claro que todas as disposições classificadas como regulamentares e atinentes à Administração, previstas no contrato, desde que não façam espargir reflexos econômico-financeiros, estão fora das condições de arbitrabilidade por indisponíveis.

Observa-se ainda que o interesse público não deve ser confundido com o mero interesse da Administração ou da Fazenda Pública; o interesse público está na correta aplicação da lei e na realização concreta da justiça. Inúmeras vezes, para defender o interesse público, é preciso decidir contra a Administração Pública (DALLARI, 1996).

É por isso também que a opção pelo procedimento arbitral e sua instauração e processamento com observância dos princípios da igualdade de tratamento das partes, do contraditório, da imparcialidade do árbitro e de seu livre convencimento (art. 21, § 2º, da Lei n. 9.307/96) podem significar exatamente o atendimento do interesse público.

13.2 Os princípios da confidencialidade e sigilo, que estão presentes na arbitragem, em contraposição à publicidade, que deve pautar os atos da administração

Saber como conciliar o princípio da confidencialidade (sigilo) no procedimento arbitral com os princípios da publicidade e transparência, que devem pautar os atos da Administração, decorrentes de preceito constitucional, é questão que precisa ser enfrentada.

É de conhecimento corrente que confidencialidade é um dos componentes importantes na arbitragem e muitas vezes, até por preservação de segredos industriais e comerciais, não se quer que se saiba sobre a matéria discutida. Ex.: os concorrentes, ao tomarem conhecimento de conflitos de dada empresa na aquisição de uma nova máquina, podem antecipar-se a ela.

Abrange ainda a confidencialidade o sigilo relativo ao conteúdo da sentença arbitral, aos documentos juntados, bem como às provas, e impõe a todos os participantes, árbitros, procuradores e partes que jamais revelem o ocorrido durante o processo.

Podem integrar a disputa nas arbitragens comerciais questões muito sensíveis à concorrência, como novos produtos, posicionamento no mercado, técnicas comerciais, estratégias de negócios e diversificação de atividades, que tornadas públicas poderiam ser desastrosas para o empreendimento.

Os próprios contratos firmados pela Administração fazem necessariamente parte de um processo de licitação pública que não admite sigilo ou confidencialidade.

Se houver previsão de confidencialidade em contratos firmados com a Administração, surgirão incidentes na exata medida em que o princípio da publicidade como corolário da ideia de transparência não pode ser afastado ou mitigado.

No âmbito da legislação de defesa da concorrência (Lei n. 8.884/94), há, por evidente, exceções e tratamento especial para os documentos sigilosos das empresas.

Na regulamentação relativa à resolução de conflitos na Organização Mundial do Comércio (OMC), igualmente há previsão de que informações comerciais e estratégicas das empresas sejam mantidas confidenciais.

Capítulo 10

Negociação, Gestão do Pensamento e os Seis Chapéus

1. Noções introdutórias

Na década de 1980, motivado pela multiplicação dos conflitos, o professor Roger Fischer, da Faculdade de Direito de Harvard (EUA), deu início a uma pesquisa, que começou com as seguintes indagações sobre:

a) como seria a melhor maneira de tratar de um litígio envolvendo duas pessoas;

b) qual o melhor conselho que se poderia dar a um marido e a uma mulher que estão se divorciando e querem alcançar um acordo justo, mutuamente satisfatório, sem acabar numa discussão amarga.

A partir dessas reflexões, iniciaram-se trabalhos de pesquisa em métodos práticos e técnicas para negociar acordos amigavelmente, sem fazer concessões.

O professor Roger Fischer contou com o apoio dos professores Willian Ury e Bruce Patton no desenvolvimento da pesquisa.

Percebeu-se ser possível aplicar técnicas e com elas melhorar as condições de resolução dos litígios, evitando ofensas mútuas, mantendo o respeito e, principalmente, preservando o relacionamento, ainda assim, com satisfação recíproca.

Segundo a nossa concepção tradicional, as assertivas se afigurariam como improváveis. Porém, utilizando-se de técnicas de negociação, as pessoas podem satisfazer seus interesses, alcançando resultados que realmente venham a solucionar o litígio, com ganhos recíprocos, bastando para tanto uma investigação dos verdadeiros interesses (BACELLAR, 2003).

É recomendável a disseminação dessas técnicas, da maneira mais abrangente possível, já que seu conhecimento, por quem quer que seja, melhorará a forma de tratar divergências, tanto no campo privado quanto perante o Poder Judiciário.

2. Negociação – definição

Negociação é um processo e uma técnica destinada a resolver diretamente divergências de interesses e percepções que tem por objetivo criar, manter ou evoluir um relacionamento baseado na confiança, gerando ou renovando compromissos múltiplos e facilitando a formulação de opções e proposições para um acordo ou de novos acordos.

A partir da definição inicial, pode-se afirmar que a negociação é estabelecida diretamente entre os interessados na resolução da controvérsia (negociação direta), mas pode, excepcionalmente, contar com o auxílio de um terceiro (negociação assistida).

Resta clara a ideia de que, em um primeiro momento, as pessoas devem aprender a negociar soluções diretamente; inviável a negociação direta, entra em cena um terceiro neutral, pacificador, que auxiliará a conversação entre os divergentes.

Em face de um conflito, deve-se formar uma figura mental de que milhares de indivíduos e órgãos têm valores a preservar e que necessitam manter relacionamentos.

Uma decisão judicial, em alguns casos, não será suficiente para resolver o conflito e, dependendo de seu teor, poderá gerar um rompimento indesejado na relação dos indivíduos.

Cumpre lembrar que cada pessoa guarda consigo a solução desejada, mas poucas vezes expressa esse sentimento; uma decisão que não contemple, pelo menos, parte de sua expectativa será intimamente rejeitada.

Investigados os verdadeiros interesses, por força de uma negociação bem conduzida, a solução virá naturalmente, sem ruptura do relacionamento e com satisfação recíproca.

Cabe a observação de que a resolução dos conflitos, inicialmente, deve ser buscada pelos interessados. É obrigação recíproca entre os cidadãos a condução inicial de suas disputas; todos devem cumprir seus deveres e, só excepcionalmente, apresentar divergências ao Poder Judiciário. Saber conduzir seus interesses é ser um autêntico cidadão.

Nessa perspectiva é que se vê com bons olhos o conhecimento ou o aperfeiçoamento de técnicas que auxiliem as pessoas na solução pacífica das controvérsias.

São técnicas que podem ser ensinadas para o povo, podem ser aprendidas por todos que se interessem. São conhecimentos que não têm dono e, uma vez descobertos, farão do conflito algo construtivo, e o cidadão poderá utilizá-lo como melhor desejar.

Os psicólogos, há alguns anos, trabalham no estudo de técnicas que, segundo suas concepções, definem o que seja o conflito e indicam quais as formas de melhor adequá-lo.

Por parte dos profissionais do direito, parece imprescindível a assimilação de novas ideias aplicáveis à solução de conflitos.

A controvérsia, o conflito de interesses, o dissenso, o litígio, entre outras desavenças, fazem parte do dia a dia do juiz, do advogado, do promotor de justiça, do defensor, do procurador, do delegado de polícia, enfim. Observa-se que esses profissionais do direito, por vezes, carecem de conhecimentos específicos sobre negociação e mediação.

O direito existe para harmonizar os interesses e alcançar a paz social. Isso não pode ser esquecido pelos operadores jurídicos – que, na prática, algumas vezes, têm estimulado a adversariedade (BACELLAR, 2003).

3. Os seis chapéus de Edward de Bono

Edward de Bono é um inglês, professor, com passagens pelas Universidades de Cambridge, Oxford e Harvard; é considerado uma autoridade no ensino do pensamento enquanto habilidade prática.

Seus ensinamentos, a partir da ideia do pensamento lateral, têm sido usados em escolas, instituições privadas e públicas, bem como por governos de vários países.

Na gestão do conhecimento, na gestão do pensamento e no planejamento destinado à resolução alternativa de conflitos, o método dos seis chapéus tem sido um importante aliado.

No início das sessões de mediação ou de audiências conciliatórias, as ideias começam a fluir, e com isso começa o confronto: uma parte fala contra a outra – em face das reações naturais que decorrem da percepção do conflito.

Essa situação é comum no contexto do raciocínio puramente dialético em que cada parte procura derrubar os argumentos da outra.

Flui de lado a lado uma reação avaliadora, crítica, pessimista e repressora, representada segundo seu método pelo chapéu preto, corretivo que acaba transformando simples controvérsias em discussões improdutivas e intermináveis.

Informa o método ser possível conduzir e monitorar o fluxo do pensamento das partes por meio da atribuição de papéis, representativos de seis chapéus, cada qual com sua função e com uma cor que indicará uma ordenada forma de pensar.

O ato de pensar sobre algo ou sobre um conflito pode ser disciplinado pelo Método dos Seis Chapéus, por meio de um conjunto de ações planejadas e orientadas para resultados, permitindo maiores probabilidades de sucesso na resolução de conflitos.

O desafio do mediador e do conciliador na proposta dos seis chapéus é o de colaborar para que as partes simplifiquem a forma de pensar sobre o conflito, conduzindo-as a usar um tipo de pensamento de cada vez – em vez de tentar fazer tudo de uma vez.

Destina-se o método à transformação do estilo comum da argumentação para estabelecer um mapeamento que estabelece as regras do jogo do pensamento.

Quanto mais os chapéus forem usados, mais se tornarão parte do pensamento.

Em vez de se perder tempo com uma argumentação ou se deixar levar numa discussão, haveria uma abordagem nítida e disciplinada dos assuntos.

No início, as pessoas poderiam se sentir um tanto constrangidas no manuseio dos diversos chapéus, mas esse constrangimento dá lugar ao conforto que provém do conhecimento do sistema, que se torna aparente. A primeira forma de usar os chapéus manifestar-se-ia com o desejo ocasional de usar qualquer um deles ou de trocar o chapéu preto por outro.

Sem a formalidade e a organização do uso dos chapéus, algumas partes permaneceriam sempre presas a um único tipo de pensamento padrão (a modalidade chapéu preto).

O Método dos Seis Chapéus é instrumento de apoio na tomada de decisão: quando alguém se dispõe a pensar – raciocinando, analisando ou criando – procura fazê-lo sempre intensamente. Mas, sem disciplina, acaba por não ser bem compreendido e torna seu pensamento confuso e improdutivo (DE BONO, 1989).

a) Chapéu branco: é neutro e objetivo. Busca a base informacional. Imagine um computador que fornece os fatos e dados que lhe são perguntados. Não dá interpretações ou opiniões. Quando estiver usando o chapéu branco, o pensador apresenta informações e as busca em um sistema de “mão dupla” – apresentar e buscar informações. O pensamento obtido com o chapéu branco é uma disciplina e uma direção. O pensador esforça-se para ser o mais neutro e objetivo possível na apresentação da informação.

Você pode ser chamado a vestir o chapéu branco ou pode pedir a alguém que o faça; também pode escolher entre usá-lo ou livrar-se dele. O branco (soma de todas as cores e ausência de cor) indica neutralidade.

Ao colocar o chapéu branco na cabeça, podem ser conduzidas as partes a pensar e agir de forma racional, analisando o problema objetiva e desapaixonadamente, sem interpretações ou opiniões pessoais, mapeando a situação.

b) Chapéu preto: refere-se às críticas, especificamente destina-se à apresentação de enunciados negativos sobre determinado tema ou assunto.

O pensador do chapéu preto aponta como alguma coisa não se adapta à experiência ou ao que já é conhecido. O pensador aponta por que algo não vai funcionar. Aponta os perigos e os riscos. Indica as falhas e consequências negativas das propostas apresentadas.

O chapéu preto não é argumento e jamais deveria ser visto como tal. É uma tentativa objetiva de colocar os elementos negativos sobre o mapa. Ele não deve ser usado para dar vazão a hábitos ou sentimentos negativos. Em geral, os ocidentais sentem-se muito à vontade usando esse chapéu, que retrata nossa tendência em usar a argumentação crítica. O pensamento negativo é atraente porque a sua realização é imediata e completa (DE BONO, 1989).

Por meio do chapéu preto, o conciliador ou mediador, conhecendo o método, pode auxiliar as partes, em momento apropriado, a pensar sobre:

as possíveis falhas e erros no processo de pensamento e em seu próprio método;

como avaliar uma ideia em relação ao passado, verificando o quanto ela se ajusta ao que se conhece;

a forma de levantar questões negativas, prevendo os resultados possíveis com foco no que poderá dar errado, analisando riscos, falhas e perigos;

os motivos pelos quais um eventual acordo, ou proposta, poderá não funcionar.

É um aspecto muito importante do pensamento e auxilia as partes (como as empoderadas, a tomar decisões) a planejar estratégias e levantar ações corretivas futuras, evitando consequências adversas e permitindo correr riscos calculados.

Devido à atratividade desse chapéu, é preciso que o conciliador ou mediador cuide para que as partes o utilizem em momento apropriado, com cautela e objetividade, evitando a crítica pela crítica e o julgamento emocional.

O chapéu preto é isento de emoção e, também como o branco, trabalha em fatos e dados. Sabemos que as experiências negativas marcam mais as pessoas do que as positivas.

É conveniente ao conciliador ou mediador que deixe para estimular o uso do chapéu preto depois de uma investigação positiva das questões levantadas pelas partes.

Após um resumo neutro sobre os pontos positivos, é possível estabelecer um melhor equilíbrio de posições e avançar principalmente na discussão de novas ideias destinadas à busca dos interesses reais.

Novas ideias e opções destinadas à resolução dos conflitos podem deixar de se desenvolver se desde logo forem criticadas.

c) Chapéu amarelo: do ouro, da riqueza, retrata os pontos positivos, bem como investiga e explora o valor e as vantagens. Procura expressar com profundidade o embasamento otimista, mas não se restringe a isso – supre vários tipos de otimismo, devidamente identificados.

É construtivo e criativo. É do chapéu amarelo que partem as propostas concretas e as sugestões para o alcance de um resultado.

Refere-se à operacionalidade e ao fazer acontecer. Eficiência é a meta do pensamento desse chapéu. É positivo e construtivo. A cor amarela simboliza o brilho do sol, a luminosidade e o otimismo.

Pode ser especulativo e explorador de oportunidades. Possibilita também sonhos e visões.

O chapéu amarelo não se relaciona à simples euforia positiva, que veremos no chapéu vermelho, nem diretamente à criação de novas ideias, que serão vistas no chapéu verde, a seguir.

Refere-se aos enunciados positivos, assim como o chapéu preto, opostamente, diz respeito aos enunciados de avaliações negativas.

É exatamente o contrário do preto; ele investiga as probabilidades positivas, enfoca os ganhos e vantagens, favorecendo a vontade de fazer com que as coisas aconteçam. Ser positivo é uma escolha. Podemos optar por ver as coisas na cor amarela, se assim o desejarmos (DE BONO, 1989).

Quando o mediador e o conciliador estimulam a utilização do chapéu amarelo, eles motivam a análise do caso com otimismo, em clima de cooperação e ajuda.

d) Chapéu verde: serve ao pensamento criativo. Todos que colocarem na cabeça o chapéu verde vão usar a linguagem do pensamento criativo.

O verde simboliza a fertilidade, o crescimento e o valor das sementes. A busca de alternativas – sem crítica – é um aspecto fundamental desse chapéu.

Há uma necessidade de se ir além do conhecido, do óbvio e do satisfatório. O que transparece no conflito é apenas a posição – a parte visível do iceberg.

Com a pausa criativa, o pensador do chapéu verde se detém em qualquer ponto para considerar se aí pode haver alternativas. Um silêncio eloquente pode estimular a criatividade e permitirá que as partes reflitam sobre outras possibilidades de resolver o conflito.

Nesse chapéu, a linguagem do movimento, a da circularidade e a da dinamicidade substituem a do julgamento.

O pensador procura sair de uma ideia a fim de chegar à outra, nova. A provocação é uma parte importante do chapéu verde para nos deslocar de nossos padrões usuais de pensamento.

Quando o terceiro (mediador ou conciliador) perceber terem se esgotado todas as possibilidades de resolver um problema pela abordagem lógica, a melhor saída é colocar esse chapéu e dar asas à inovação.

Abre-se um leque que pode fazer surgir, pelas partes, ideias absurdas, e até paradoxais, e isso é estimulado por uma verdadeira chuva de ideias, o que poderá transparecer o alcance de uma solução inédita e justa na perspectiva das partes interessadas.

No pensamento normal, usamos o julgamento, mas aqui transformamos o julgamento em movimento provocativo, eliminando a crítica às ideias.

O pensador criativo sai de uma ideia para chegar a outras mais efetivas. Novas ideias, conceitos e percepções brotam quando colocamos o chapéu verde na cabeça. Ele permite soltar a imaginação e o pensamento divergente (busca de várias soluções para um mesmo problema).

e) Chapéu vermelho: pode ser comparado ao vermelho do coração e permite às partes, como pensadoras, usar a intuição, inferências, interpretações, pressentimentos (bons ou maus) e opiniões, legitimando emoções que não podem ser afastadas porque são inerentes ao ser humano.

Usando esse chapéu, é possível às partes dizer o que sentem sobre o assunto. Legitima as emoções e os sentimentos, para que o pensador possa percorrer o mundo dos sentimentos, de modo que não seria capaz de fazê-lo sem esse dispositivo.

O chapéu vermelho torna possível a expressão dos sentimentos, e eles passam a fazer parte do mapa de pensamento e podem ser capazes de alterar os próprios rumos do mapa.

Ao usá-lo, a pessoa estará livre de justificativas, é permitido percorrer seu mundo de sentimentos e explorar o dos outros, desde emoções mais fortes, como o medo, até as mais sutis, como a suspeita.

Ao conciliador ou mediador que perceba haver alguma questão emocional (negativa ou positiva) interferindo na relação entre as partes, é possível interromper o processo autocompositivo – no método consensual – e falar abertamente o pensamento que possa estar bloqueando a circularidade da comunicação.

f) Chapéu azul: representa o céu e é o chapéu do controle. O conciliador e o mediador como pensadores desse chapéu organizam o pensamento em si. O chapéu azul é o pensamento sobre o pensamento necessário à investigação do tema (DE BONO, 1989).

É como se o terceiro (mediador ou conciliador) fosse o maestro. Ele evoca o uso dos demais chapéus. Define os assuntos para os quais o pensamento esteja direcionado. O pensador desse chapéu determina o enfoque.

O chapéu azul define os problemas e, a partir do que foi construído pelas partes, delineia as soluções, bem como determina as tarefas do pensamento que devem ser levadas adiante.

É o responsável pelos resumos, sínteses e conclusões, que podem acontecer no decurso do processo de pensamento e/ou no fim.

É o utilizado em uma boa declaração de abertura pelo conciliador ou mediador, acompanha e monitora o fluxo do pensamento das partes e zela pelo cumprimento das regras do jogo dentro do espaço dialógico de respeito construído pelo conciliador ou mediador.

O chapéu azul faz cessar a argumentação e insiste sobre o tipo de pensamento por mapa. Sem julgamentos, faz a disciplina funcionar apenas rememorando para as partes a aceitação das regras do jogo.

Pode ser usado para intervenções ocasionais que requeiram um ou outro chapéu, assim como para organizar uma sequência gradual de operações de pensamento.

Ainda que a função específica do chapéu azul deva ser atribuída a um único indivíduo, no caso do nosso raciocínio ao conciliador ou mediador, está, entretanto, aberto a qualquer das partes oferecer comentários e sugestões.

Ao usarmos esse chapéu, organizamos nosso pensamento e controlamos o uso dos demais. Ele permite estruturar nossa ação, por meio da avaliação sobre a interferência ou não dos demais chapéus no problema apresentado.

O pensador do chapéu azul está atento a tudo. Sugere os próximos passos, ao mesmo tempo, assiste e avalia o que está acontecendo. Faz uma síntese do que já foi avaliado e abordado, redirecionando as ações, propõe pausas, solicita conclusões, anota as alternativas geradas, enfim, formaliza as decisões. É o chapéu do controle, da organização e da disciplina (DE BONO, 1989).

Capítulo 11

Algumas Técnicas para Auxiliar o Mediador e o Conciliador na Resolução de Conflitos

1. Recomendações gerais de abertura e intervenção

O conciliador ou o mediador, ao manter o primeiro contato com os interessados ou com as partes, deve se apresentar, dizendo quem é, qual o objetivo da reunião, sessão ou audiência.

Nas relações sociais, quando se conhecem, as pessoas se apresentam; portanto, como a mediação não é mais do que uma boa conversa (estabelecida em um espaço dialógico de respeito), é imprescindível uma boa apresentação.

Dizem que a primeira impressão é a que perdura, por isso, dependerá de uma boa apresentação a confiança dos interessados no processo consensual que se desenvolverá.

A apresentação do mediador deve ser bem aproveitada: talvez o mediador não tenha uma segunda chance de causar uma “primeira boa impressão” (BACELLAR, 2003).

2. Produção de provas nos métodos consensuais e formas autocompositivas

Na Argentina, na Inglaterra, nos Estados Unidos (Flórida e Texas e em mais alguns Estados), além de outros países, existe legislação estabelecendo que as questões, antes de serem submetidas ao Poder Judiciário, sejam objeto de mediação (GARCEZ, 2003).

O processo autocompositivo é estimulado fora do ambiente do Poder Judiciário e, quando acontece no ambiente do Poder Judiciário, é conduzido separadamente do processo heterocompositivo:

a) suspende-se o julgamento, remetem-se as partes para a mediação (confidencial e sigilosa em que não haverá preocupação com provas);

b) se a mediação resultar infrutífera, nada do que foi conversado será repassado ao magistrado.

O atual sistema processual brasileiro mescla formas heterocompositivas (método adversarial) com formas autocompositivas (método consensual) ao incentivar e estimular a conciliação não só a qualquer tempo, mas também ao início da instrução e julgamento.

Vimos também ser costume do operador do direito já armado para a batalha, segundo o prisma do pilar heterocompositivo, buscar a todo custo os elementos de prova que fortaleçam a sua posição no processo.

Essa premissa é verdadeira para o processo heterocompositivo, no qual serão necessárias todas as provas, a fim de que o juiz possa decidir.

Quando se trata de processo autocompositivo (em que a solução é dos interessados), não deve haver qualquer preocupação com produção de prova, e a doutrina autocompositiva recomenda como fundamental o sigilo sobre tudo o que for conversado, sendo esse um dos princípios da mediação.

Caso os interessados não encontrem uma solução, esquece-se o que foi tratado na fase autocompositiva, e, aí sim, cada parte vai procurar produzir provas que demonstrem a veracidade de suas alegações.

Os operadores do direito, no Brasil, muitas vezes, pretendem que o teor da conversa pelo método consensual na forma autocompositiva seja utilizado como prova e requerem que fiquem consignados no termo propostas, confissões e desabafos que possam fortalecer seus argumentos jurídicos.

O objetivo dessas reflexões são os de registrar a incongruência, neste ponto específico, entre a doutrina jurídico-processual voltada para o processo judicial baseado no método adversarial na forma heterocompositiva e a doutrina de visão transdisciplinar que fundamenta o processo consensual na forma autocompositiva.

A lei que criou os Juizados da Fazenda Pública no âmbito dos Estados e do Distrito Federal (Lei n. 12.153/2009) possibilita ao conciliador a produção de provas; o que não é adequado ao método consensual (não adversarial) na forma autocompositiva.

3. Recomendações na condução do processo com qualidade no relacionamento – rapport

Certa vez, tentamos traduzir a expressão rapport e percebemos que ela não tem tradução na língua portuguesa, embora seja muito utilizada pelos psicólogos. É mais ou menos como aquela tentativa de traduzir animus, no âmbito do direito civil. Buscamos as palavras intenção, vontade, percepção, concepção, e em nenhuma delas obtivemos o alcance desejado.

Rapport é um relacionamento que se constrói para o bem ou para o mal, de forma positiva ou negativa, respeitosa ou desrespeitosa. Pode representar uma total empatia ou a sua ausência, dependendo da forma como é construído.

Embora seja difícil definir rapport, até porque são vários os prismas distintivos e as utilizações que tem recebido, é possível trabalhar a sua construção, a fim de que o mediador e o conciliador consigam, de forma positiva e respeitosa, conduzir o processo consensual.

Uma vez feita a apresentação, é importante construir o rapport (uma relação respeitosa de confiança ou com qualidade no relacionamento), o que fará com que o mediador conquiste a confiança dos mediados, melhore o grau e respeito no relacionamento, e com isso obterá uma postura cooperativa no sentido de desejar a solução do problema.

O rapport precisa ser construído, e para isso a postura atenta, educada e socialmente adequada do terceiro é fundamental.

Cada mediador acabará criando seu próprio estilo de apresentação pessoal e, a partir desse primeiro contato, construirá o respeito no relacionamento com os interessados, o que consistirá em um rapport positivo.

A apresentação deve sempre anteceder o início do processo consensual propriamente dito e deve conter uma breve explicação sobre as formas e os métodos alternativos destinados à resolução dos conflitos.

Além disso, será conveniente ao bom andamento do procedimento a observância de algumas regras:

a) O mediador ou o conciliador deve se apresentar, dizer quem é e a sua qualificação, indagar os interessados sobre a maneira que preferem ser chamados e deixar desde logo assentada a importância da livre manifestação de vontade para chegar a um consenso. Anotar o nome das pessoas para não correr o risco de lembrar apenas o nome de uma e esquecer o da outra.

b) Na condução do procedimento, deverá, se possível, assegurar a confidencialidade, o que faz com que as partes possam se sentir mais tranquilas para expressar seus interesses. Dentre outras informações iniciais que possam ajudar na facilitação da conversa inicial, deve o mediador dizer que guardará sigilo (assegurar a confidencialidade) sobre tudo o que for conversado e que espera que os interessados igualmente jamais comentem (com quem quer que seja) os eventuais desabafos recíprocos e as tratativas que ocorrerem durante as conversas.

c) Não se deve fazer consignar propostas rejeitadas ou ofertas ocorridas no processo de mediação, que se manterão sigilosas, salvo se os interessados desejarem ou concordarem.

4. Razões para não sugerir soluções de mérito para o acordo

Não se recomenda que o terceiro, na condução do processo consensual, sugira soluções ou induza a vontade das partes, muito menos utilize de supremacia de poder perante os interessados; poderá sugerir opções para a resolução do conflito, jamais sugerir soluções relativas ao mérito da controvérsia (BACELLAR, 2003).

Vimos no Capítulo 8 que na conciliação se admite que sejam apresentadas sugestões sobre o mérito do conflito.

Aqui o destaque que se deseja registrar é o relativo à percepção das partes em relação ao procedimento ter sido justo, isto é:

a) quanto menor a participação do terceiro (conciliador) no mérito do acordo, mais elas aceitam o resultado do acordo. A recíproca é verdadeira;

b) quanto maior a participação do terceiro no mérito do acordo, menos as partes percebem o acordo como justo.

Se a proposta é a de construir um sistema que permita soluções adequadas, é fundamental permitir e estimular a maior participação possível dos usuários tanto em relação ao procedimento quanto em relação ao mérito dos acordos.

No desejo de se prestar serviços de maneira adequada e de se obter uma avaliação positiva dos usuários, são desaconselháveis sugestões de mérito para o alcance de soluções.

Recomenda-se apenas ampliar, quanto mais possível, a participação das partes, na condução do procedimento e na construção criativa das soluções.

A maioria dos estudos existentes indica que a satisfação dos usuários com o devido processo legal depende fortemente da percepção de que o procedimento foi justo. Outra importante conclusão é a de que alguma participação do usuário na seleção dos processos a serem utilizados para dirimir suas questões aumenta significativamente essa percepção de justiça (RHODE, 2000).

Quando nossos conciliadores tradicionais, intuitivamente, passam a sugerir parcelamentos ou que o prejuízo seja dividido (um perde um pouco, e o outro perde outro pouco), há a exata percepção de insatisfação das partes.

Se houver qualquer dificuldade de cumprir o que foi sugerido, eles terão todas as razões para culpar o conciliador, já que não participaram por sua exclusiva vontade do resultado de mérito obtido, por isso, o acordo não lhes cai como justo.

5. O poder da comunicação e manifestação horizontal de poder

A autoridade de bom comunicador suplantará qualquer outra. A credibilidade do mediador, alcançada naturalmente, representará o seu poder.

Em qualquer mediação, se o mediador agir com supremacia de poder, poderá até encontrar uma solução, mas talvez não a solução desejada pelos interessados; deve o mediador partilhar poder, ouvindo e consultando as partes sobre as várias possibilidades de alcançar as soluções adequadas.

Se os interessados vislumbrarem, em qualquer mediador, atitudes que demonstrem o exercício de autoridade (verticalização de poder), restará prejudicada a construção do rapport positivo; será difícil resgatar a confiança dos interessados e modificar a percepção deles de quebra de imparcialidade diante dos fatos.

6. Confirmar o entendimento sobre o que foi falado e colher a declaração das partes por meio de uma escuta ativa (dinâmica)

Antes de dar por concluída a apresentação, deve o mediador verificar se restou alguma dúvida e se os seus esclarecimentos foram compreendidos na integralidade pelas partes.

Após a sua apresentação pessoal, o mediador pedirá que os mediados se apresentem, independentemente de qualquer ordem preestabelecida, sendo, entretanto, conveniente que o mediador diga, por critério aleatório, quem deverá começar a falar.

Ao iniciar o relato, o mediador passará apenas a escutar com tranquilidade a apresentação dos interessados.

Deve tomar a cautela de não esboçar qualquer reação de concordância ou discordância em relação ao mérito do que está sendo dito (pode o mediador até dizer que compreende o que está sendo dito, mas não que concorda com o que foi falado).

Embora ativa e dinâmica, a escuta não pode ser uma escuta nervosa (completar frases, afirmar que já sabe o que a pessoa vai dizer); mesmo que o mediador esteja ansioso, deve tentar se acalmar a fim de que as partes sintam-se confortáveis para participar da sessão.

7. Definição do conflito e outras percepções

Após as apresentações, o segundo passo do mediador é procurar, intimamente, a partir da percepção das partes, definir o conflito com as suas variáveis.

Um dos motivos que levam as pessoas a se sentir estáticas para resolver seus problemas é a incapacidade de defini-los com clareza.

Definir o conflito é um passo fundamental e talvez o mais importante do processo, e o mediador terá que procurar, desde a escuta ativa das apresentações, ou seja, desde o início, alcançar esse primeiro degrau.

Saber escutar com serenidade é a primeira recomendação: deve-se deixar as pessoas falarem, sem interrompê-las antes de ouvir o que efetivamente pretendem dizer.

A ansiedade do mediador em querer saber mais pode acabar sufocando os interessados e abortando a comunicação.

O mediado, nessa condição, simplesmente se recusa a falar e interrompe o procedimento; a retomada, quando possível, faz as coisas voltarem à “estaca zero”.

A observação atenta da narrativa poderá dar ao mediador uma definição básica do conflito. Perceba-se que, algumas vezes, a narrativa do problema tomará rumo completamente diferente daquela expressada inicialmente.

A posição inicial (manifestada como o motivo do conflito), gradativamente, irá desaparecendo, e transparecerá o verdadeiro (ou os verdadeiros) interesse. Ainda não vão estar claras todas as questões que envolvem o conflito e que afligem os mediados, mas isso não é motivo de preocupação por parte do mediador. A escuta cuidadosa dos interessados conduzirá à descoberta integral dos interesses.

Depois que há a percepção, pelo mediador, de que a questão central do conflito não é aquela declarada (na conciliação pode coincidir com o objeto da lide), basta avançar no procedimento, fazendo com que isso seja percebido pelas pessoas em conflito.

A compreensão por parte das pessoas virá cedo ou tarde, dependendo da preparação do mediador em conduzir as abordagens. Ao perceberem que o mediador captou a concepção das partes e a percepção do que elas escondiam, bem como que não as criticou ou as reprimiu (por terem escondido), sentir-se-ão mais à vontade para avançar na conversa e procurar o verdadeiro problema.

8. Algumas técnicas de negociação para serem aplicadas na conciliaçãoe na mediação

O mediador, como um bom negociador, deve manter-se firme, jamais deixando transparecer qualquer insegurança, dúvida, pressa ou irritação. Mesmo que esteja com pressa, não poderá demonstrar. A pressa é inimiga da mediação (BACELLAR, 2003).

Só a utilização coordenada das técnicas e a prática poderão dar ao mediador a visão ampla do assunto, por isso, algumas sugestões poderão auxiliá-lo:

a) Separar as pessoas dos problemas. É comum, ao início de qualquer tentativa de acordo, as pessoas passarem a se agredir mutuamente, algumas vezes, esquecendo, inclusive, o problema que motivou o conflito.

É importante que o mediador controle a discussão e observe a linguagem corporal e os primeiros desabafos dos interessados.

Cessadas as exaltações de ânimo, as denúncias e lamúrias dirigidas ao mediador (de um contra o outro), gradativamente, com a circularidade (que deverá ser conduzida pelo mediador), a comunicação se restabelece. Passa a ser perceptível o avanço da conversa de um com o outro, e não de um contra o outro.

b) Criar padrões objetivos. Perceba-se que, embora um não queira acreditar na versão do outro, se houver um padrão objetivo, ele será aceito. Se um diz que sua casa vale XXX, e outro, que vale no máximo X, nada melhor, para resolver esse impasse, do que a verificação do valor das casas anunciadas à venda na vizinhança.

O anúncio de casas no jornal retrata um padrão neutro e objetivo. O mediador fará com que os interessados considerem o padrão externo, e, se não concordarem com ele, explicarão os motivos da discordância.

Padrões objetivos são os referenciais existentes em situações similares, que podem orientar as decisões (PINTO, 1994).

c) Não intervir sem necessidade. Saber escutar com atenção é muito importante. O mediador deve ter cautela para não intervir sem necessidade.

Quando a comunicação for restabelecida, a participação do mediador deve apenas orientar o espaço dialógico, ressaltando os pontos convergentes que resultarem da conversa.

d) Depois de ouvir atentamente o que cada um dos interessados narrou, passa o mediador para uma nova fase; deve avançar, atacando mais fundo os pontos circunstanciais, para tentar emergir o cerne do conflito.

e) Resumo. Paráfrase; sumarização retrospectiva positiva. Deve o mediador repetir o que cada um falou, resumindo, recontando a história com ênfase aos pontos positivos, parafraseando-a. Ouvir a própria história, por meio de outra pessoa, conduz os interessados a reflexões, com a abertura do leque de opções de solução dirigida a outras perspectivas.

f) Conduzir os interessados a se imaginar no lugar do outro. “Calçar o sapato do outro”, segundo a antiga lenda dos índios navajos. Nesse momento da mediação, talvez já seja possível que o mediador avance no processo mediacional com abordagens mais diretas.

Se o mediador, com um rapport positivo, tiver conquistado a confiança dos interessados, a abordagem que fizer, promovendo a circularidade da comunicação, produzirá bons resultados, na medida em que os mediados “vestirão uns os sapatos dos outros”.

Havendo resistência, o mediador deve saber recuar sem perder a condução do processo, voltando ao resumo e fazendo a sumarização retrospectiva positiva.

Nos impasses, deve manter a calma, mesmo que os ânimos se exaltem e haja a polarização da comunicação, aproximando-a de um impasse; deverá enfatizar por resumo pontos já destacados pelos interessados e informar que, em seguida, após conversar um pouco mais sobre esses pontos, voltará a falar sobre o objeto do impasse.

Se o mediador ou conciliador não conseguir manter o diálogo entre os mediados, com respeito, ou perceber que perdeu o controle da situação, é recomendável suspender a sessão ou audiência. Deverá planejar nova conversa com os interessados, avaliar o ocorrido, e com isso é possível que a questão seja melhor ajustada.

Alcançado esse estágio com sucesso, o processo passa a se desenvolver com maior compreensão, ampliando significativamente o campo de análise do conflito e abrindo aos interessados outras opções para solucioná-lo. Mesmo que, por hipótese, o processo seja interrompido, os interessados muitas vezes já perceberam como solucionar o conflito, e a questão será apenas de tempo. Achado um motivo a justificar a posição favorável, o conflito será solucionado. As pessoas não gostam de ceder, mas, se puderem justificar seus atos, cedem naturalmente.

O terceiro (conciliador ou mediador) tem de saber trabalhar a questão a partir da concepção dos interessados, da percepção deles em relação ao assunto, e com isso encaminhar os direcionamentos voltados à autocrítica e à mudança comportamental – voltada à resolução do conflito.

O mediador não pode olvidar esse fato: se conseguir encontrar uma justificativa que favoreça o recuo, pelas partes, a questão estará solucionada.

Também o recuo do mediador deve ser estratégico e consciente, de modo a não permitir o retorno da conversa à “estaca zero”.

Algumas vezes, percebendo a situação e propiciando o foco de atenção dos mediados a pontos determinados, uma abordagem direta e precisa do mediador pode promover a mudança de concepção e percepção dos envolvidos.

A ênfase de que as tratativas e o direcionamento da conversa devem se voltar ao presente e ao futuro tem alcançado bons resultados. Isso gera a percepção de que o passado já se deu e não pode voltar e de que os mediados, centrados no diálogo do presente, têm plenas condições de construir o futuro.

Essa visão amplia as alternativas de resolução do conflito; entretanto, o mediador não deve apressá-la.

Com uma boa condução do processo, o diálogo torna-se amigável e leva à compreensão de que, independentemente das razões pessoais de cada um, o mais importante é buscar, naquele momento, uma solução para o impasse.

Desde que o mediador consiga fazer com que um olhe nos olhos do outro, o caminho da pacificação estará traçado. Bastará preservar espaço dialógico respeitoso, e a solução fluirá sem traumas e com naturalidade:

a) o mediador não pode ter pressa e mesmo que esteja com pressa não pode demonstrar; a comunicação se interrompe quando as pessoas percebem falta de atenção, pressa ou desinteresse;

b) as abordagens apressadas podem gerar resistências, e, quando estas ocorrem, o mediador tem de retroceder sem perder a firmeza e saber repetir algumas técnicas.

Conforme a conversa, entre os interessados, desenvolve-se, nos momentos de impasse, deve o mediador refazer, sempre que necessário, a retrospectiva positiva do que foi tratado, ressaltando os pontos de consenso que já resultaram “conciliados”, fazendo com que os interessados percebam minorada a intensidade do conflito.

Algumas vezes, o caso já está solucionado, e os interessados ainda não perceberam e prosseguem em um desordenado desabafo; o resumo, o destaque, a retrospectiva positiva ou a sumarização positiva os farão perceber essa situação. É essencial, nesse momento, mostrar que o outro já concordou com o ponto sobre o qual ele insiste em repetir.

O mediador deve intervir e dizer: “Este aspecto já está resolvido, e ele concordou com seus argumentos”. Vamos ver o que mais você pretende. “O que mais você pretende?”;

c) mudar de conversa – mudar o jogo. O mediador deve ter a destreza de nos momentos certos saber “mudar o jogo”, direcionando o foco da discussão diretamente para o problema, inventando e criando novas opções para a resolução da controvérsia.

É aconselhável que o mediador, ao verificar que os interessados encontraram um obstáculo aparentemente intransponível, “abra o leque” e faça ver que existem outros caminhos para se chegar ao destino e outros pontos também importantes que podem ser superados antes daquele.

Por meio de indagações criativas e abordagens circulares, as pessoas percebem que não existe apenas uma forma de se resolver o caso. Uma indagação interessante, e que algumas vezes pode conduzir as partes a tal percepção, é a seguinte:

– Qual seria outra forma de resolver esse impasse?

– Qual a sugestão que vocês dariam para acabar definitivamente com esse conflito?

– O que os senhores aceitariam diverso disso que está sendo oferecido para pôr fim ao problema?

Algumas vezes, a solução está próxima, mas os interessados não conseguem identificá-la sozinhos. A abordagem fará brotar novas ideias, sugestões e propostas bem interessantes para resolver o impasse.

Observa-se que um percentual muito alto de conflitos se estabelece e se mantém por ruído ou falha na comunicação.

Uma brincadeira infantil pode comprovar facilmente como é difícil o estabelecimento de uma comunicação perfeita e sem ruído: escreva uma pequena estória no papel e a leia para uma primeira pessoa.

A seguir, peça que, em uma roda com pelo menos dez pessoas, a primeira conte o que ouviu para a segunda, esta conte para a terceira, esta para a seguinte e assim por diante.

Depois, ao chegar ao décimo, peça que ele relate a estória e faça a comparação com aquela escrita no papel e lida para a primeira.

Na mediação, em várias ocasiões, as pessoas acabam por constatar que todo o problema residia na falta de comunicação. É comum ouvir:

– “Por que você não me disse isso antes? Se eu soubesse, a coisa seria diferente, eu teria entendido...”

– “Eu pensei que...”

A prática tem demonstrado que, nesses casos, em algum momento da relação, ocorreu uma falta de comunicação, ou ruído, que conduziu toda a escalada de violência que circundou o conflito.

Quanto antes o mediador conseguir identificar o ruído ou falha da comunicação, antes chegará ao resultado desejado pelos interessados. Dependerá de uma boa dose de paciência e de segurança na direção do processo.

9. Fechamento do acordo e redação neutra

O fechamento do acordo é ponto que merece destaque. Ao alcançar o esclarecimento dos pontos obscuros e identificar os interesses que se escondiam atrás dos discursos posicionais, o mediador deve, tal qual o bom artesão, “costurar” ponto por ponto do acordo, um a um os itens reputados importantes pelos interessados, a fim de que se materialize uma solução duradoura.

O mediador não deve permitir que os interessados façam acordos prematuros e pouco refletidos.

Algumas vezes, em face de vários fatores, dentre eles a ansiedade e o próprio cansaço (não só dos interessados, mas do próprio mediador), acaba-se por permitir que os interessados fechem acordos insatisfatórios.

Se os interessados não tiverem absoluta certeza de que é efetivamente aquilo que desejam e se não houver certeza de que, uma vez ajustadas as condições da avença, ela vai realmente ser cumprida, o mediador não deve encerrar o processo mediacional.

Poderá até suspender a sessão, consultando os interessados se desejam continuá-la mais tarde ou em outra data.

É dizer que a celeridade deve se estabelecer em benefício dos interessados.

Se houve consenso no sentido de suspender a sessão e continuá-la em outra oportunidade, não se deve desprezar essa manifestação de vontade, mesmo que demore um pouco mais.

Não se pode vencer o tempo, e cada um tem o seu modo de encará-lo. Acordo apressado é acordo precário e tende a fracassar.

O acordo deve ser objetivo, claro e simples, trazendo, especificadamente, os termos do ajuste, se possível, de uma forma positiva (MACEDO JR., 1999).

É possível, para efeitos práticos, estipular alguns critérios para a boa redação dos acordos, como os da objetividade, clareza, simplicidade, especificidade e positividade, que impedirão interpretação errônea. É importante haver clareza sobre o que foi dito, sem margem a interpretações diversas.

Expressões vagas e amplas demais devem ser evitadas, principalmente quando o conteúdo assim exige, pois sempre podem ser interpretadas de forma equivocada.

Não se pode esquecer que o acordo se dirige às partes envolvidas e por isso deve ser o mais simples possível, principalmente quando as partes assim são. Devem-se evitar os excessos de linguagem, pois eles não são bem compreendidos pelas pessoas simples, nem são necessários na redação de um acordo.

Dentre todas, há que se destacar a recomendação para a adoção do critério da positividade, que nada mais é do que a qualidade do que é positivo.

Sempre que possível, devem ser evitadas frases negativas, uma vez que trazem carga negativa para uma ação, dificultando-a. Se uma ação descreve-se como um ato positivo, para que seja cumprida, precisa de movimento, e não negação.

É ainda recomendável que se procure substituir as palavras omissivas negativas, quando possível, pelas palavras comissivas positivas.

Por vezes, é importante a utilização de expressões no plural, que evitam a ideia de caracterização de culpa; haverá acordos que se definem sem que qualquer das partes se sinta culpada. Faz-se o acordo, por exemplo, para evitar o incômodo.

Na percepção de que ainda há dúvidas a serem esclarecidas e mediadas, a melhor solução é suspender a sessão do que fechar um acordo prematuro.

Como ressaltado, o acordo prematuro não será durável, e o novo conflito, dele decorrente, poderá ser muito mais difícil de solucionar. Tal acordo mal fechado reacenderá todos os pontos em conflito, e qualquer nova mediação que se pretenda desenvolver iniciará do marco zero.

O treino e a prática da mediação podem ser desenvolvidos no dia a dia. Todas essas técnicas servem, de modo geral, para melhorar a vida em sociedade.

Desde 1983, temos acompanhado as sessões e audiências, bem como exercitado as técnicas inerentes às atividades de conciliação e mediação.

Notou-se, nessa experiência, que, às vezes, por anos, determinada técnica pode ficar sem utilização; mas no ciclo da repetição das condutas humanas, de repente, volta a ser útil para resolver determinado conflito.

Só a prática mediacional fará com que cada um aumente o seu rol de observações e recomendações para uma boa solução dos conflitos.

Com a utilização dos conhecimentos teóricos e dos instrumentais práticos próprios, é possível que o mediador, por meio de indagações e abordagens criativas, conduza os interessados a reflexionar e achar soluções próprias e, portanto, ideais para a causa em conflito (modelo consensual).

Sócrates, considerado o fundador da filosofia moral, utilizava-se daquilo que conhecemos por maiêutica, tido como método que consiste em responder perguntas com outras perguntas e indagações, para obrigar à reflexão. Das reflexões que forem sugeridas pelo mediador forma-se a circularidade da comunicação, que facilita o resultado autocompositivo. A maiêutica alcança novos conceitos e definições.

Como se verá mais adiante, consideramos instrumento de primeira grandeza, para a condução da mediação, o método da maiêutica.

Na forma de abordagens criativas, nas perguntas elaboradas pelo mediador, está um dos segredos do sucesso da mediação, que conduz as pessoas à percepção de seus reais interesses. Durante o processo mediacional, os envolvidos são levados ao conhecimento de si mesmos.

Com uma visão transdisciplinar, devemos promover a discussão de assuntos novos também com palavras novas, desenvolvendo uma percepção não mais dialética, mas exlética, global e holística do sistema de resolução de conflitos.

Capítulo 12

Estudo de Casos

Há muitos anos, o Poder Judiciário recebe a crítica de que as soluções são muito demoradas, e, em face do grande volume de serviço dos magistrados, mesmo com a designação de muitas audiências por dia, algumas delas são agendadas para até dois anos para frente.

Dizem que ao tempo do nosso bisavô a justiça já era morosa, os juízes já utilizavam um linguajar ininteligível e incompreensível e as leis já eram inadequadas.

O passar do tempo fez com que algumas diretrizes tivessem sido estabelecidas, a fim de melhorar o atendimento do jurisdicionado com a capacitação de juízes e servidores.

Estabeleceram-se metas de nivelamento, pelo CNJ, para o alcance da celeridade nos julgamentos e a fim de evitar que as audiências se realizem em prazos muito longos.

Para contextualizar, os vários problemas do Poder Judiciário:

a) congestionamento dos tribunais;

b) morosidade no atendimento ao cidadão;

c) linguagem inacessível;

d) necessidade de julgar mais casos do que os que ingressam;

e) análise equivocada das questões;

f) foco nas posições (lide processual) e ausência de percepção dos interesses (lide sociológica). Utiliza-se, para o desenvolvimento desse raciocínio crítico, o método estudo de caso (caso análise e caso problema).

1. A pressa da justiça morosa: um estudo de caso que ressignifica a busca pela celeridade

A celeridade analisada apenas na perspectiva do Estado-juiz – que precisa promover a extinção do maior número de processos (para aliviar o índice de congestionamento dos tribunais) – contrapõe-se à verdadeira pretensão do jurisdicionado e exige dos estudiosos a ressignificação de seus valores.

O estudo do primeiro caso tem como fonte a narrativa de um jurisdicionado que em uma carta de reclamação dirigida ao juízo, pontualmente afirmou:

a) Julgamento errado: “Meu caso foi julgado errado e todo mundo quer que eu fique feliz”.

b) A pressa da justiça morosa: “Um ano antes do julgamento recebi a intimação de que meu processo ia ser julgado em uma audiência de conciliação, instrução e julgamento; queria muito falar com o senhor juiz.

No dia já pulei da cama bem cedinho fiz minhas anotações e uma hora antes já estava no fórum esperando meu advogado. Meu coração estava agitado e era a 1ª vez que eu estava no fórum.

Demorou pra chegar o dia do julgamento e não sei como: no fórum todo mundo estava com pressa.

A audiência estava marcada para 13:30h já era mais de 14h e ninguém falava nada; meu advogado confirmou que o caso ia ser julgado, mas ia atrasar mais um pouco”.

c) O juiz estava com pressa e não me ouviu: “Começou com quase uma hora de atraso e o pessoal estava com muita pressa: o juiz entrou na sala, nem se apresentou e já foi falando sobre o caso. Quando eu comecei a contar o caso ele enfiou a cabeça dentro daquele monte de papel do processo e ficou virando as páginas para frente e para trás. Parei de falar e ele disse: pode falar que eu estou ouvindo!”.

d) Não pude contar sobre o caso: “Comecei de novo a falar sobre o que eu queria e ele disse que era para eu chegar logo no ponto; continuei um pouco inseguro e ele esclareceu que eu estava falando sobre coisas que não eram objeto da lide.

Não entendi muito bem, fiquei com vergonha de perguntar, concordei, mas continuei falando até que fui definitivamente interrompido porque deveria falar do objeto do processo. Desisti de falar”.

e) O juiz só ficava lendo o processo: “Nada do que eu falei o senhor juiz ouviu e capotava o processo para um lado para o outro sem prestar atenção. Percebi que o juiz realmente estava com pressa e não ia me ouvir”.

f) Eu não tinha pressa e queria resolver o caso: “Havia me preparado muito e tinha todo o tempo do mundo para contar o caso e buscar uma solução. Para o senhor juiz eu era só mais um número”.

g) Se não fosse a pressa deles: “Lembro que teve uma hora na audiência que começamos a conversar – meu vizinho (a outra parte) e eu – e parecia que as coisas iam se resolver, já tinha acertado alguns pontos.

O juiz, em seguida, disse que infelizmente não tinha mais tempo pra conversa e tinha de começar a instrução.

Se não fosse a pressa do senhor juiz, conversando mais um pouco, dava para resolver o caso”.

h) A instrução do processo: “As testemunhas falaram; o que eu falei não foi registrado porque os advogados disseram que não precisavam do meu depoimento.

Meio difícil de entender: eu estava ali e poderia esclarecer algumas coisas pra ajudar a resolver a questão”.

i) A sentença saiu na hora: “Condenaram o vizinho a me pagar R$ 7.000,00. Eu tentei falar com o senhor juiz e ele disse que agora o caso já estava julgado e só podia mudar alguma coisa se eu recorresse.

Eu ia dizer apenas que eu sei que ele não tem como pagar e por isso precisava muito contar isso para o juiz; não era pelo dinheiro e eu queria mesmo era resolver o caso com o vizinho.

Tinha muita vontade de voltar o caso, continuar conversando até resolver. Agora a coisa ficou pior e o relacionamento com o vizinho está péssimo.

Eu tinha todo o tempo do mundo e depois de mais de um ano de espera o senhor juiz estava com pressa de julgar e não deixou eu falar”.

Ao final, o jurisdicionado novamente desabafou:

“Meu caso foi julgado errado e todo mundo quer que eu fique feliz.”

Algumas reflexões precisam ser feitas em relação ao caso em análise.

A exigência de rapidez que todos fazem ao Poder Judiciário é de certa forma preocupante. Há alguns casos em que a demora (na prestação da tutela jurisdicional) é necessária ao alcance de uma solução justa.

Há outras situações, entretanto, que independentemente do tempo de espera é preciso valorizar o atendimento ao jurisdicionado.

A falta de respeito ao jurisdicionado ou a percepção dele de que foi mal atendido, ou atendido com pressa, prejudica a imagem e a legitimação social do Poder Judiciário.

Não interessa e não é a prioridade do jurisdicionado, por exemplo, se o índice de congestionamento dos tribunais diminuiu ou se os juízes são trabalhadores e têm boa produtividade nas suas (algumas vezes, belas e bem fundamentadas) sentenças de mérito.

Interessa, sim, a esse consumidor (de justiça) que ele seja bem atendido, receba as informações necessárias em linguagem acessível.

Claro que a ele também interessa que a solução final do seu caso seja rápida, eficaz e, segundo sua perspectiva, justa.

O acesso à justiça como acesso à resolução adequada dos conflitos de acordo com a realidade dos fatos exige uma nova percepção de celeridade, voltada a analisar o tempo pela importância que o jurisdicionado a ele destina.

Todos os entraves já conhecidos que determinam a demora na prestação da tutela jurisdicional não justificam a pressa no atendimento ao jurisdicionado.

A celeridade esperada pelo jurisdicionado não é a que decorre de julgamentos apressados ou a que determina produtividade quantitativa.

Para chegar mais além, há necessidade de um esforço no sentido de prestigiar o jurisdicionado, destinando a ele o tempo necessário à sua percepção de satisfação com celeridade e dando atenção ao caso.

Nossa posição é no sentido de que o atendimento presencial seja qualificado, bem como a morosidade e a demora não pretendam ser compensadas no dia do atendimento das partes, desprezando as necessidades destas de serem ouvidas.

Acesso à justiça deve ser analisado a partir dos interesses do principal destinatário da justiça, que é o jurisdicionado, aos olhos de quem rapidez não se confunde com a pressa que ele percebe (da parte do Poder Judiciário) no dia do julgamento do seu caso.

A celeridade como qualidade dos serviços judiciários deve ter foco na satisfação dos interesses dos jurisdicionados, que devem ser questionados por meio de formulários específicos.

No plano operacional dos tribunais, há muitos que valorizam mais a celeridade numérica, quantitativa (soluções que resultam na extinção de processos), do que o efetivo atendimento ao jurisdicionado.

A rapidez esperada pelo jurisdicionado não é a que decorre de julgamentos apressados ou a que determina produtividade quantitativa a vencer os índices de congestionamento dos tribunais e o cumprimento da denominada meta II do CNJ.

A eficiência – com satisfação do usuário –, em parte, resulta da melhor qualificação do tempo destinado ao atendimento do jurisdicionado.

A demora na prestação jurisdicional, na perspectiva do jurisdicionado, algumas vezes é menos traumática do que a pressa com que ele é atendido, o que muitas vezes é percebido como descaso, desatenção e desrespeito.

O momento atual exige capacitação e aperfeiçoamento contínuo para a prestação de um serviço público essencial e de qualidade.

Essa relação vai determinar a satisfação ou não do jurisdicionado e a realização ou não da nova promessa: “acesso à justiça como acesso à resolução adequada dos conflitos”.

A celeridade não mais poderá ser analisada apenas na perspectiva do Estado, antes, deve ser tomada a partir dos interesses do principal destinatário da justiça, o jurisdicionado.

A celeridade só se impõe e se justifica tendo em vista o interesse do jurisdicionado.

Essa vontade de julgar com rapidez, embora elogiável e até necessária para parcela das demandas a fim de vencer o índice de congestionamento dos tribunais, não pode, entretanto, desconsiderar o jurisdicionado como ser humano (art. 1º, III, da Constituição da República), que necessita ser informado e deve ter à sua disposição mecanismos adequados de resolução de conflitos.

2. O que não está nos autos não está no mundo: uma reflexão sobre os limites da controvérsia e a amplitude do conflito

O estudo deste caso tem como fonte a narrativa do autor como juiz em um Juizado Especial Cível, em uma causa de pequeno valor, em que as partes compareceram desassistidas de advogado.

A descrição do caso retratava que “A” entrou com uma ação contra “B” e pretendia receber dele a importância de R$ 37,00 referente ao conserto de uma máquina de lavar roupas que não lhe teria sido pago.

“B” recusava-se a pagar e duas sessões (audiências de conciliação) anteriores não deram resultado.

Era o momento da audiência de instrução e julgamento. Naquele dia sairiam o resultado e uma solução para o caso.

Nada de conversa. Um nem olhava para o outro.

“A”, demonstrando muito nervosismo e ansiedade, sem olhar para “B”, apenas dizia ao juiz:

– Ele que pague o que me deve.

Em determinado momento, “B” decide dar fim ao processo:

– Tá aqui os seus R$ 37,00 – trinta e sete reais em dinheiro, uma em cima da outra. Chega de discussão!

Parecia que mais um caso estava definitivamente resolvido. Conferido o valor, o juiz ofereceu o dinheiro para “A”, que, recusando o dinheiro, disse ao juiz:

– Dr. juiz, “segue” com o processo. Por favor, “segue” com o processo doutor.

O pedido inicial era certo e estava claro: R$ 37,00 nem mais, nem menos.

A recusa do dinheiro parecia injustificada, indevida. O pedido era certo e, com o pagamento proposto, tecnicamente, não havia mais nada a fazer com aquele processo.

O juiz, em face da estranheza da situação, suspendeu a audiência, para um cafezinho, a fim de tentar entender melhor o que estava acontecendo.

Percebendo o abalo emocional de “A”, que queria a todo custo dar continuidade ao processo (mesmo com a oferta de pagamento total da dívida por “B”), o juiz, na tentativa de identificar o sentimento existente, ponderou:

– Estou vendo que o senhor está angustiado.

Imediatamente “A” concordou que estava muito angustiado e ali no ambiente menos formal revelou:

– É isso doutor, eu estou muito angustiado e não vou deixar que uma amizade de 40 anos termine assim com R$ 37,00.

No processo não havia nenhuma referência sobre essa amizade de 40 anos. Entretanto, na sequência da conversa, revelaram ser mais do que amigos. Um havia batizado o filho do outro. Compadres, vizinhos, as mulheres e os filhos ainda mantinham amizade.

Em determinado momento da conversa, “A” diz:

– Estou muito magoado. Lembra quando eu emprestei o carro para você e você desdenhou do meu carro?

“B” relatou que, se não fosse o empréstimo do carro, ele e toda a família teriam passado dificuldades, já que, na sua profissão de representante comercial, sem carro, não teria condições de trabalhar. Explicou que, quando disse ter trocado a bateria e os pneus do carro, foi para mostrar que já estava se recuperando financeiramente.

Jamais pensou que “A” tivesse se ofendido; agradeceu mais uma vez pelo empréstimo do carro e pediu desculpas pelo mal-entendido.

Não só deram as mãos, como também se abraçaram e foram embora.

Não adiantou pedir que voltassem para a sala de audiências para concluir o processo com a redação de um acordo. O dinheiro nem foi lembrado.

Os amigos foram embora com a solução que eles próprios construíram. Não queriam documento algum, apenas saíram em paz.

O caso demanda reflexões, na medida em que, tecnicamente, pelo art. 128 do Código de Processo Civil ao juiz se exige decidir a lide nos limites em que foi proposta, sendo-lhe proibido conhecer de questões não suscitadas.

Ademais, é nula a sentença que julga fora do pedido ou que se afasta do que consta dos autos de processo.

Nessa linha técnica e dentro de um raciocínio puramente dialético, as possibilidades se restringem:

a) Poderia o juiz tentar conciliar as partes com base na lide processual (cobrança de R$ 37,00 relativa ao conserto de uma máquina de lavar). Formularia propostas de acordo, baseadas no valor pleiteado, estimulando que cada um pudesse ceder um pouco, a fim de achar um meio-termo para o alcance de um acordo.

b) Ao juiz, no contexto do caso, era admitido o entendimento de que a oferta de pagamento da dívida pelo réu poderia implicar no reconhecimento jurídico do pedido e a consequente extinção do processo com apreciação do mérito.

c) Caso não houvesse a oferta do dinheiro, a instrução poderia levar ao julgamento pela improcedência do pedido.

Qualquer solução técnica que o caso tivesse não teria nenhum resultado prático, já que o interesse do autor não estava materializado na lide processual (conserto de uma máquina de lavar).

O objetivo da lei, do direito e da justiça é promover a pacificação, alcançar a paz entre as pessoas, e por isso todos os caminhos que conduzam à paz devem ser incentivados.

Em busca do princípio maior da pacificação, sempre que possível, o juiz deve intervir com imparcialidade, procurando a solução efetiva e mais adequada ao conflito.

Embora o valor justiça seja muito difícil de ser alcançado, a verdadeira justiça só se encontra no consenso.

3. Um pescador sem acesso à justiça – uma questão antropológica para refletir e pensar o direito

Os juízos ou varas brasileiros são instalados nas Comarcas, algumas das quais atendem até cinco Municípios.

O Poder Judiciário, há alguns anos, em cumprimento a uma meta de maior aproximação com a sociedade, por meio de operações especiais itinerantes ou com atendimento fixo em dias determinados, tem levado os serviços judiciários para Municípios, distritos e bairros que não são a sede da Comarca.

Designado para atender a comunidade de uma ilha distante cem quilômetros da capital (mais a travessia em barco), o juiz se deparou com a absoluta recusa de um pescador em ingressar na simples casa de madeira onde ocorria o atendimento dos casos.

– Aí eu não entro! Vou esperar aqui. Quero que o juiz venha me atender aqui na areia.

O juiz desceu até a areia e atendeu aquele simples pescador que nasceu e se criou na ilha e precisava mais do que qualquer outra coisa ser ouvido e orientado a procurar o serviço de assistência jurídica.

Soube-se depois que, na única vez em que o pescador teria saído da ilha (que não é Comarca, e por isso não tem juiz), para tentar resolver o seu problema jurídico, foi impedido de entrar no fórum da Comarca porque estava descalço.

Urge repensar o sistema mediante vários prismas:

a) Existem limitações econômicas, como as despesas processuais, que dificultam o acesso ao Poder Judiciário.

b) As leis do País, a começar pela mais importante delas – a Constituição da República –, asseguram vários direitos aos cidadãos, e alguns deles, quando não são respeitados, para serem exercidos, necessitam do auxílio do Poder Judiciário. Dentre outras razões, e também por isso, é importante facilitar o acesso da população à justiça.

c) As roupas ou os pés descalços – até que ponto devem ser considerados como limitadores de acesso à justiça.

A análise do caso passa ainda por outras considerações, na medida em que os seres humanos, tal quais outros seres animais e vegetais, adaptam-se ao ambiente em que vivem.

No caso retratado, o pescador, que nunca usou sapatos, não mais poderá fazê-lo: os pés se adaptaram ao ambiente e na linguagem popular se espalharam. Já não há, portanto, sapatos que caibam nos pés daquele pescador. Reflitamos sobre:

a) Quais são as modificações verdadeiramente necessárias para viabilizar acesso à justiça ao cidadão.

b) Como será possível dar tratamento adequado aos cidadãos se o ambiente social da Comarca sede (cidade maior) não for o ambiente real (onde moram as pessoas mais simples).

c) Há efetivamente limitações antropológicas de acesso à justiça, e o Estado – ignorante (porque desconhece, ignora o ambiente real do cidadão) – não sabe que há pessoas que não têm sapatos porque eles nunca lhes foram necessários.

d) Há ou não dependência de reformas e modificações na lei para assegurar acesso do povo à justiça.

Muita coisa precisa mudar até que cheguemos ao ideal de justiça como valor que existe em cada ser humano.

Além do estudo das leis e da jurisprudência, é preciso sentir: antes da lei, há seres humanos de carne e osso, razões da existência do direito, da lei e dos próprios Poderes Constituídos.

Se não há limitação legal que impeça o cidadão de pés descalços de ter acesso à justiça, qual o fundamento do Estado-juiz para vedar o ingresso no fórum.

Se limitação houver, será cultural (ou acultural) de parte do Estado-juiz, que, na sua ignorância, parafraseando Kafka, impedindo o homem comum de ter acesso à justiça, acabará por deixá-lo morrer do lado de fora da lei.

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